มอร์แกน สแตนลีย์ แพ้คดีอนุญาโตตุลาการมูลค่าหลายล้านดอลลาร์เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว ซึ่งเกี่ยวข้องกับหลายฝ่าย และคดีนี้มีศูนย์กลางอยู่ที่ความเคลื่อนไหวในการสรรหาบุคลากรที่ไม่เป็นที่เปิดเผยเมื่อเกือบสี่ปีที่แล้ว เพื่อทำความเข้าใจวิธีการ...
Tag: ที่ปรึกษาการจัดการฝึกหัด
T-Bill 6 เดือนละเมิด 5% มันไม่สูงเท่านี้เลยตั้งแต่ปี 2007
ขนาดตัวอักษร อัตราผลตอบแทนพันธบัตรรัฐบาลอายุ 16 เดือนแตะระดับสูงสุดในรอบ 5 ปี Al Drago/Bloomberg อัตราตั๋วเงินคลังสหรัฐอายุ XNUMX เดือนพุ่งทะลุ XNUMX% เมื่อวันอังคาร สู่ระดับสูงสุด...
กำไรทางการเงินของ LPL ทะยาน จำนวนที่ปรึกษาเพิ่มขึ้น
ไตรมาสที่สี่ของ LPL Financial Holdings รายงานผลกำไรเพิ่มขึ้น 199% เมื่อเทียบเป็นรายปี ส่วนหนึ่งเป็นผลมาจากค่าใช้จ่ายที่ลดลงและรายรับดอกเบี้ยสุทธิที่เพิ่มขึ้น บริษัทรายงานกำไรสุทธิไตรมาส XNUMX...
จะลงทุนที่ไหนในอีก 5 ปีข้างหน้า? มหาเศรษฐีชั่งน้ำหนักใน
มหาเศรษฐีของโลกมองว่าภาคพลังงานและภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก ยกเว้นจีน เป็นการลงทุนและโอกาสทางธุรกิจอันดับต้นๆ ในอีกห้าปีข้างหน้า ตามรายงานใหม่ของ UBS สี่สิบ...
คนอเมริกันต้องการเงิน 1.2 ล้านดอลลาร์เพื่อเกษียณอายุ ส่วนใหญ่ยังประหยัดไม่พอ
เมื่อพูดถึงเรื่องการเกษียณอายุ ชาวอเมริกันต่างตัดสินใจไปพร้อมๆ กันว่าพวกเขาต้องการเงินเพิ่มเพื่อเกษียณอย่างสบายใจและล้มเหลวในการออมเงินตามเป้าหมาย นั่นเป็นไปตามสอง s ใหม่ ...
ที่ปรึกษาทางการเงินวอนมีความผิดฐานฉ้อโกงหลังจับกุมสนามบิน
ที่ปรึกษาการลงทุนในรัฐแมสซาชูเซตส์สารภาพว่ามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงและข้อกล่าวหาอื่นๆ หลายกระทง หลังจากพยายามหลบหนีออกนอกประเทศอย่างล้มเหลวในขณะที่เขากำลังรอการพิจารณาคดี Steven Xigoros จาก Lowell, M...
คู่รักเกษียณอายุได้รับรางวัล 5.2 ล้านเหรียญจาก UBS Over YES Strategy
ผู้เกษียณอายุสองคนได้รับรางวัลอนุญาโตตุลาการมูลค่า 5.2 ล้านดอลลาร์จาก UBS ซึ่งพวกเขาถูกกล่าวหาว่าบิดเบือนความจริง ไม่เหมาะสม และละเมิดหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายในส่วนที่เกี่ยวกับกลยุทธ์การซื้อขายออปชันที่ซับซ้อน ...
อดีตที่ปรึกษา Morgan Stanley ขอร้องให้มีความผิดในการฉ้อโกงมูลค่า 7 ล้านเหรียญ
อดีตที่ปรึกษาของ Morgan Stanley สารภาพเมื่อวันพฤหัสบดีว่ามีความผิดฐานฉ้อโกงและการฟอกเงินซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของโครงการฉ้อโกงมูลค่า 7 ล้านดอลลาร์ ตามรายงานของกระทรวงยุติธรรม อดีตที่ปรึกษา Shawn Edward Good...
สัปดาห์ที่ดีที่สุด: การขึ้นค่าธรรมเนียมที่กองหน้า
Vanguard ได้ดูแลรักษาสองแพลตฟอร์มมาอย่างยาวนาน ได้แก่ การเสนอขายเฉพาะกองทุนรวมแบบเดิมและแบบนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ตอนนี้กำลังกดดันให้ลูกค้ากองทุนรวมที่มีมายาวนานให้เปลี่ยนไปใช้ฝ่ายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือรับ ...
อดีตที่ปรึกษาถูกตัดสินจำคุก 22 ปีในเรือนจำ Ponzi Scheme
อดีตที่ปรึกษาทางการเงินคนหนึ่งถูกตัดสินจำคุกเกือบ 22 ปีฐานดำเนินโครงการแชร์ลูกโซ่ที่ฉ้อฉลเงิน 9.3 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุน ตามรายงานของสำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำภาคเหนือ
แนวหน้าจ่ายเงินให้กับนักลงทุนในแมสซาชูเซตส์นับล้านจากการโดนภาษีกองทุนเป้าหมาย
Vanguard จะจ่ายเงิน 6.25 ล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการยุติคดีกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐแมสซาชูเซตส์ เกี่ยวกับข้อกล่าวหาว่ามีการเปลี่ยนแปลงกับกองทุนที่กำหนดวันที่เป้าหมายบางกองทุนทำให้นักลงทุนติดขัดโดยไม่คาดคิด
แนวหน้าฟ้องที่ปรึกษา UHNW เกี่ยวกับการชักชวนลูกค้าที่ถูกกล่าวหา
Vanguard Group กำลังฟ้องร้องหนึ่งในอดีตที่ปรึกษาทางการเงินที่มีมูลค่าสุทธิสูงเป็นพิเศษ เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าละเมิดข้อตกลงไม่ชักชวนหนึ่งปีที่เขาลงนามขณะเป็นพนักงาน ผู้ให้บริการทางการเงิน...
ผู้เกษียณอายุต้องเผชิญกับตลาดลมกรด นี่คือสิ่งที่ที่ปรึกษาบอกว่าควรทำ
เมื่อพิจารณาจากสภาวะตลาด ผู้เกษียณอายุสามารถได้รับการอภัยหากพวกเขารู้สึกว่าการลงทุนในตอนนี้เหมือนกับการวิ่งด้วยกรรไกร ความเสี่ยงและความไม่แน่นอนมีมากมาย: อัตราเงินเฟ้อที่พุ่งสูงขึ้น, การขึ้นอัตราดอกเบี้ยของธนาคารกลางสหรัฐ ...
สัปดาห์ที่ดีที่สุด: Warren Buffett Snipes ที่ Wall Street
วอร์เรน บัฟเฟตต์ ประธานและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของเบิร์กเชียร์ แฮทธาเวย์ Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway CEO Warren Buffett มีทางเลือกสำหรับที่ปรึกษาทางการเงินและผู้จัดการสินทรัพย์...
อดีตที่ปรึกษา UBS วอนความผิดฐานฉ้อโกงที่ให้ทุนสนับสนุนเรื่องรัก ๆ ใคร่ ๆ
อดีตที่ปรึกษาของ UBS รับสารภาพในศาลรัฐบาลกลางในไมอามีฐานฉ้อโกงลูกค้าที่มีมูลค่ามากกว่า 5 ล้านดอลลาร์ กระทรวงยุติธรรม ระบุ นีโน ชาวเยอรมัน ซึ่งถูกตั้งข้อหาเมื่อต้นปีนี้ ได้ยื่นคำร้อง...
Wells Fargo จ่ายเงินเพื่อยุติคดีความในแผน 401 (k)
Wells Fargo ตกลงที่จะจ่ายเงิน 32.5 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติคดีอายุ 401 ปีที่เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาการจัดการตนเองกับแผน XNUMX(k) ของบริษัท Wells Fargo ซึ่งก่อนหน้านี้พยายามยกฟ้องคดีนี้...
นักลงทุนฟ้องแนวหน้าหลังจากวันที่เป้าหมายกองทุนใหญ่' การเรียกเก็บเงินภาษี
นักลงทุนสามรายกำลังฟ้องร้อง Vanguard Group ในข้อหาประมาทเลินเล่อและฝ่าฝืนหน้าที่ที่ได้รับความไว้วางใจ โดยกล่าวว่าการเปลี่ยนแปลงที่บริษัททำเพื่อกำหนดเป้าหมายกองทุนเกษียณอายุส่งผลให้เกิด "ใบเรียกเก็บเงินภาษีจำนวนมหาศาล" สำหรับ i...
Morgan Stanley จ้างที่ปรึกษา 2 คนจาก JP Morgan
Morgan Stanley จ้างที่ปรึกษาสองคนจาก JP Morgan Securities ซึ่งเป็นบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ JPMorgan Chase ที่ปรึกษา Mark Horowitz และ Joel Bodner ก่อนหน้านี้เคยจัดการทรัพย์สินของลูกค้าประมาณ 750 ล้านดอลลาร์...
UBS กล่าวว่านักลงทุนที่ร่ำรวยกำลังรอเงินสดอยู่
แม้ว่าอัตราเงินเฟ้อจะสูงขึ้น แต่นักลงทุนจำนวนมากก็ยังคงสะสมเงินสดไว้ UBS สำรวจนักลงทุนสหรัฐ 900 รายและเจ้าของธุรกิจ 500 รายในช่วงเดือนมกราคม Gianluca Colla/Bloomberg นั่นเป็นประเด็นสำคัญจาก UBS Gl...
Wells Fargo ชนะข้อพิพาทนักลงทุน ผู้พิพากษาบอกว่ามันหลอกระบบ
ในปี 2017 Brian Leggett ซึ่งเป็นลูกค้าของ Wells Fargo ได้ยื่นคำร้องต่ออนุญาโตตุลาการต่อธนาคารและที่ปรึกษาทางการเงินรายหนึ่ง โดยกล่าวหาว่าพวกเขาประมาทเลินเล่อและฝ่าฝืนหน้าที่ที่ได้รับความไว้วางใจในวิธีที่พวกเขามอบ...