แนวหน้าฟ้องที่ปรึกษา UHNW เกี่ยวกับการชักชวนลูกค้าที่ถูกกล่าวหา

มันเป็น การต่อสู้ทางกฎหมายล่าสุด ระหว่างบริษัทบริหารความมั่งคั่งและที่ปรึกษาในการติดต่อลูกค้า นอกจากนี้ยังเป็นครั้งที่สองในช่วงไม่กี่สัปดาห์ที่ผ่านมาที่ Vanguard ยื่นฟ้อง Snipes ความพยายามครั้งแรกของ บริษัท ในการขอคำสั่งห้ามชั่วคราวถูกปฏิเสธโดยผู้พิพากษาของรัฐ

ข้อพิพาททางกฎหมายระหว่าง Vanguard และ Snipes เริ่มต้นขึ้นหลังจากที่เขาลาออกจากบริษัทเมื่อวันที่ 22 เมษายน เพื่อหาแนวทางปฏิบัติที่เป็นอิสระคือ Topsail Wealth Management ในเมืองชาร์ลอตต์

นอกจากจะถูกกล่าวหาว่าละเมิดข้อตกลงที่ไม่ร้องขอแล้ว Vanguard ยังกล่าวหาว่า Snipes ละเมิดสัญญาที่เขาลงนามซึ่งกำหนดให้เขาต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า 60 วันก่อนลาออก 

มีข้อโต้แย้งมากมายระหว่างทั้งสองฝ่าย Snipes ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาให้กับลูกค้าที่มีรายได้สูงเป็นพิเศษ ซึ่งส่วนใหญ่มีเงินลงทุนกับบริษัทตั้งแต่ 15 ล้านดอลลาร์ขึ้นไป โดยรวมแล้วเขาดูแลทรัพย์สินประมาณ 4.75 พันล้านดอลลาร์ภายใต้การบริหารสำหรับลูกค้า Vanguard ซึ่งธุรกิจสร้างรายได้ประจำปีให้กับ บริษัท ประมาณ 8 ล้านดอลลาร์ตามคำฟ้อง 

ลูกค้ารายหนึ่งของ Snipes ได้แจ้ง Vanguard แล้วว่ากำลังโอนทรัพย์สินมูลค่า 26 ล้านดอลลาร์จาก Vanguard ไปยังบริษัทใหม่ของ Snipes ตามคำฟ้อง

ในความพยายามครั้งแรกของ Vanguard ในการขอการชดใช้ทางกฎหมาย บริษัทได้ยื่นฟ้องในวันที่ 31 พฤษภาคมในศาลนอร์ธแคโรไลนา เพื่อขอคำสั่งห้ามชั่วคราวต่อ Snipes เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าชักชวนลูกค้าให้มาร่วมงานกับเขาที่ Topsail สไนป์ปฏิเสธข้อกล่าวหา ผู้พิพากษาของรัฐปฏิเสธคำขอของ Vanguard โดยเขียนว่า “ล้มเหลวในการแสดงความเป็นไปได้ของความสำเร็จ” ตามคำสั่งเมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 

เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน Vanguard สมัครใจยกฟ้องคดีในศาลของรัฐต่อ Snipes

คดีความใหม่ของ บริษัท ที่ยื่นฟ้องในศาลรัฐบาลกลางเรียกร้องค่าเสียหายที่ไม่ระบุรายละเอียด ค่าทนาย และการบรรเทาทุกข์อื่นๆ คดีความกล่าวว่ากองหน้ากำลังแสวงหาการบรรเทาทุกข์จากศาลรัฐบาลกลางเนื่องจากคู่กรณีมาจากรัฐต่างๆ และจำนวนเงินที่เรียกร้องค่าเสียหายมากกว่า 75,000 ดอลลาร์ 

ไม่สามารถติดต่อโฆษกแนวหน้าเพื่อแสดงความคิดเห็น Matt DeAntonio ทนายความของ Snipes ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นในคดีนี้

แม้ว่า Vanguard จะเป็นที่รู้จักในด้านการจัดการกองทุน แต่บริษัทก็ยังให้บริการด้านการบริหารความมั่งคั่งแก่บุคคลที่มีฐานะร่ำรวย

Snipes เริ่มอาชีพบริการทางการเงินของเขาที่ Vanguard ในฐานะผู้ร่วมงานด้านความสัมพันธ์กับลูกค้าในปี 2006 และในที่สุดก็กลายเป็นที่ปรึกษาทางการเงินอาวุโสที่มีมูลค่าสุทธิสูงมากในปี 2015 ตามคำฟ้อง 

ในฐานะที่ปรึกษาแนวหน้า Snipes ไม่ได้มองหาลูกค้าอย่างจริงจังตามคำฟ้อง Vanguard แนะนำให้เขารู้จักกับลูกค้าปัจจุบันและผู้ที่มีแนวโน้มจะเป็นลูกค้าแทน “กล่าวอีกนัยหนึ่ง ข้อมูลส่วนบุคคลและข้อมูลทางการเงินของลูกค้า Vanguard ที่ Snipes ให้บริการนั้นไม่ได้เป็นที่รู้จักโดย Snipes แต่ได้รับมอบให้แก่ Snipes โดย Vanguard และโดยอาศัยตำแหน่งของ Snipes” ชุดดังกล่าวระบุ

เขียนถึง Andrew Welsch ที่ [ป้องกันอีเมล]