ผู้เกษียณอายุสองคนได้รับรางวัลอนุญาโตตุลาการมูลค่า 5.2 ล้านเหรียญสหรัฐ
ยูบีเอส
,
ซึ่งพวกเขาถูกกล่าวหาว่าบิดเบือนความจริง ไม่เหมาะสม และละเมิดหน้าที่ความไว้วางใจเกี่ยวกับกลยุทธ์การซื้อขายออปชั่นที่ซับซ้อน
คดีนี้เป็นคดีล่าสุดในชุดของ การต่อสู้ทางกฎหมาย เหนือกลยุทธ์การเพิ่มผลตอบแทนของธนาคารสวิส ซึ่งประกอบด้วยตัวเลือกการวางและการโทร นอกจากนี้ยังเกิดขึ้นหลังจาก UBS ตกลงในเดือนมิถุนายนที่จะจ่ายเงิน 25 ล้านดอลลาร์ให้กับ ระงับข้อกล่าวหาฉ้อโกง นำโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. กล่าวว่า UBS ไม่ได้ให้การฝึกอบรมและการกำกับดูแลที่เพียงพอแก่ที่ปรึกษาทางการเงินเกี่ยวกับกลยุทธ์นี้ และที่ปรึกษาบางคนและลูกค้าของพวกเขาไม่เข้าใจความเสี่ยง
โลโก้ UBS
Matthew Lloyd / Bloomberg
UBS ทำการตลาดและขาย YES ให้กับนักลงทุนประมาณ 600 รายตั้งแต่เดือนกุมภาพันธ์ 2016 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2017 ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ในที่สุดลูกค้าลงทุนประมาณ 2 พันล้านดอลลาร์ในกลยุทธ์นี้ก่อนที่จะผิดเพี้ยนในปลายปี 2018 เมื่อความผันผวนของตลาดเพิ่มสูงขึ้น ปล่อยให้กลยุทธ์ออปชั่นขาดทุน 18% สำหรับปีตามหน่วยงานกำกับดูแล
คดีจบ. ต่อมาลูกค้าเริ่มยื่นคำร้องอนุญาโตตุลาการต่อ UBS และขณะนี้มีบางกรณีที่เพิ่งได้ข้อสรุป
ล่าสุด คณะอนุญาโตตุลาการได้ตัดสินให้จอร์จและแซนดรา ชูสเซล คู่รักเกษียณอายุเมื่อวันที่ 15 กันยายน เกือบสามปีหลังจากที่พวกเขายื่นคำร้องต่อ UBS ตามสำเนาคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการ
ทั้งคู่ “มีความสุขมาก” กับผลลัพธ์ที่ได้ ทนายความของ Schussels, John Rich จากสำนักงานกฎหมายในนิวยอร์ก Rich, Intelisano & Katz กล่าว
“กุญแจสำคัญของคดีนี้คือความสัมพันธ์ระหว่างนายหน้ากับลูกค้า โดยเน้นที่หน้าที่ความไว้วางใจของที่ปรึกษาทางการเงิน” Rich กล่าว “เราเน้นย้ำกับคณะกรรมการว่าหน้าที่ความไว้วางใจต้องการจากที่ปรึกษามากกว่าการลงนามในสิ่งที่ได้รับการยกเว้นอย่างมีประสิทธิภาพ”
นอกเหนือจากการตัดสินความเสียหายให้กับ Schussels แล้ว อนุญาโตตุลาการยังสั่งให้ UBS จ่ายเงิน 28,950 ดอลลาร์เพื่อชดเชยค่าใช้จ่ายในการพิจารณาคดี
โฆษกของ UBS ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นในคดีนี้
การพิจารณาคดีล่าช้าไปบ้างเนื่องจากโควิด-19 แต่สุดท้ายก็เกิดขึ้นด้วยตัวเอง ตามคำกล่าวของ Rich “เราคิดว่าการมีพยาน ลูกค้า และผู้เชี่ยวชาญเป็นการส่วนตัวกับอนุญาโตตุลาการนั้นสำคัญมาก” เขากล่าว
Rich ได้ร่วมพิจารณาคดีนี้กับเพื่อนร่วมงานและเพื่อนทนายความ Ross Intelisano เขากล่าว Jacob H. Zamansky ทนายความในนิวยอร์ก ซึ่งเคยเป็นตัวแทนของอดีตลูกค้า YES คนอื่นๆ เป็นที่ปรึกษาร่วมในคดีนี้ ตามคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการ
Rich กล่าวว่าสำนักงานกฎหมายของเขาเป็นตัวแทนของลูกค้า YES รายอื่นในการอนุญาโตตุลาการต่อ UBS.UBS บันทึกผสม ในการอนุญาโตตุลาการเหนือกลยุทธ์ YES ในเดือนมิถุนายน มันแพ้สองคดีและได้รับคำสั่งให้จ่ายเงินรวมมากกว่า 2 ล้านเหรียญสหรัฐให้กับนักลงทุนที่ได้รับความเดือดร้อน อย่างไรก็ตาม การชนะของ Schussels ดูเหมือนจะยิ่งใหญ่ที่สุดจนถึงปัจจุบัน ตามคำตัดสินของอนุญาโตตุลาการ
เขียนถึง Andrew Welsch ที่ [ป้องกันอีเมล]
ที่มา: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo