เป็นอดีต
สแตนลี่ย์มอร์แกน
ที่ปรึกษาสารภาพเมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมาว่าด้วยการฉ้อโกงทางสายและการฟอกเงินซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของโครงการฉ้อโกงมูลค่า 7 ล้านดอลลาร์ กระทรวงยุติธรรม.
อดีตที่ปรึกษา Shawn Edward Good ชักชวนให้ลูกค้าลงทุนในโครงการอสังหาริมทรัพย์และพันธบัตรเทศบาลปลอดภาษี โดยนำเสนอว่าเป็นการลงทุนที่มีความเสี่ยงต่ำซึ่งจะจ่ายผลตอบแทนระหว่าง 6% ถึง 10% ตามข้อมูลของกระทรวงยุติธรรม
แทนที่จะนำเงินของลูกค้าไปลงทุนตามที่สัญญาไว้ Good กลับใช้เงินดังกล่าวเป็นค่าใช้จ่ายส่วนตัวของเขา ซึ่งรวมถึงวันหยุดพักผ่อนในฝรั่งเศสและอิตาลีด้วยค่าเล็กน้อยของลูกค้า แผนกดังกล่าว นอกจากนี้ เขายังใช้เงินเพื่อซื้อคอนโดมิเนียมในฟลอริดา รวมถึงรถยนต์หรูหราหลายคัน เช่น Mercedes Benz, Porsche Boxster, a
เทสลา
Model 3, Alfa Romeo Stelvio และ Lexus RX350 ตามรายงานของกระทรวงยุติธรรม
ตราประทับของกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ
Michael Nagle / Bloomberg
ดีชักชวนลูกค้าบางรายให้ใช้วงเงินค้ำประกันโดยพวกเขา
สแตนลี่ย์มอร์แกน
บัญชีการลงทุนหรือบัญชีเกษียณและขอให้ลูกค้ารายอื่นโอนเงินจากบัญชีของพวกเขาตามที่กระทรวงยุติธรรมกล่าว
ลูกค้าอย่างน้อย 12 รายลงทุนประมาณ 7.2 ล้านดอลลาร์จากข้อความเท็จและการบิดเบือนความจริง กระทรวงยุติธรรมกล่าว
Good ดำเนินแผนการฉ้อโกงตั้งแต่ปี 2012 ถึงกุมภาพันธ์ 2022 และเพื่อปกปิดการกระทำของเขา เขาใช้เงินทุนของลูกค้าส่วนหนึ่งเพื่อชำระคืนผู้ลงทุนก่อนหน้านี้ กระทรวงยุติธรรมกล่าว
“ที่ปรึกษาการลงทุนรายนี้ละเมิดความไว้วางใจของลูกค้าอย่างน้อยสิบราย โดยรับเงินมากกว่า 7 ล้านดอลลาร์—เงินที่เขาสัญญาไว้จะไปลงทุนในการลงทุนที่มีความเสี่ยงต่ำ—และใช้มันเพื่อเก็บเงินในกระเป๋าของเขา ซื้ออสังหาริมทรัพย์ รถยนต์หรูหรา และวันหยุดพักผ่อน” กล่าว ไมเคิล อีสลีย์ อัยการสหรัฐฯ “การหลอกลวงที่ยาวนานนับทศวรรษนี้ได้สิ้นสุดลงในที่สุด”
ทนายความของ Good ไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็น
Good ตั้งอยู่ในเมืองวิลมิงตัน รัฐนอร์ทแคโรไลนา และจดทะเบียนกับมอร์แกน สแตนลีย์ตั้งแต่ปี 2012 ถึง พ.ศ. 2022 ตามที่ BrokerCheckฐานข้อมูลสาธารณะที่ดูแลโดย Finra ผู้ควบคุมตนเองในอุตสาหกรรม
โฆษกหญิงของ Morgan Stanley ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น
กระทรวงยุติธรรมกล่าวว่าหน่วยสอบสวนคดีอาญาของสรรพากรบริการภายในและสำนักงานสืบสวนอาชญากรรมทางการเงินแห่งรัฐนอร์ทแคโรไลนาได้ช่วยสอบสวนคดีนี้
Good มีการร้องเรียนของลูกค้าที่รอดำเนินการอยู่สองรายการใน BrokerCheck ในเดือนเมษายน Finra ได้สั่งห้ามเขาออกจากอุตสาหกรรมเพราะปฏิเสธที่จะปรากฏตัวในบันทึกคำให้การที่หน่วยงานกำกับดูแลร้องขอ
เมื่อต้นปีนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ยื่นฟ้องทางแพ่งต่อกู๊ดกล่าวหาว่าเขาฉ้อโกงลูกค้านับล้าน ก.ล.ต. กล่าวว่าลูกค้าที่หลอกลวงของเขารวมถึงนักลงทุนมือใหม่ ผู้เกษียณอายุ และแม่เลี้ยงเดี่ยวของลูกเล็กๆ คณะกรรมาธิการได้ยื่นฟ้องในศาลรัฐบาลกลางเมื่อวันที่ 18 เมษายน ในเมืองราลี รัฐนอร์ทแคโรไลนา ในเดือนกรกฎาคม ผู้พิพากษาของรัฐบาลกลางสั่งให้ Good จ่ายค่าปรับเป็นเงินเพื่อพิจารณาในภายหลัง ตามบันทึกของศาล
เขียนถึง Andrew Welsch ที่ [ป้องกันอีเมล]
ที่มา: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo