Bittrex ถูกปรับ 53 ล้านดอลลาร์ฐานละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน

Cryptocurrencies ควรจะต่อต้านการเซ็นเซอร์… การแลกเปลี่ยน Cryptocurrency ไม่มากนัก Bittrex พบว่าสิ่งนี้เกิดขึ้นได้ยากหลังจากถูกปรับโดยหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกา

เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) และเครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) ประกาศว่า Bittrex ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลในวอชิงตัน จะถูกปรับ 53 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์หลายฉบับ

จากการวิเคราะห์เพื่อบรรลุเป้าหมายของ คำสั่ง, Bittrex ละเมิดกฎหมายคว่ำบาตรและภาระผูกพันในการต่อต้านการฟอกเงิน ส่งผลให้ถูกปรับ 24 มากกว่า 29 ล้านดอลลาร์และ XNUMX ล้านดอลลาร์ตามลำดับ นี่จะเป็นการบังคับใช้กฎหมายที่ใหญ่ที่สุดที่เคยกำหนดโดย OFAC ในการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล

ประเทศที่ถูกคว่ำบาตรย้ายเกือบ 263 ล้านดอลลาร์ใน Bittrex

ตาม OFAC Bittrex อนุญาตให้บุคคลจากไครเมีย คิวบา อิหร่าน ซูดาน และซีเรียใช้แพลตฟอร์มเพื่อเคลื่อนย้ายเกือบ $263,451,600.13 ระหว่างเดือนมีนาคม 2014 ถึงธันวาคม 2017

Bittrex ตกลงที่จะจ่าย $24,280,829.20 ให้กับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ สำหรับการละเมิดอย่างชัดเจน 116,421 รายการสำหรับโปรแกรมการคว่ำบาตรหลายรายการ และ $29,280,829.20 สำหรับการละเมิดโปรแกรม AML และข้อกำหนด SAR ของ BSA โดยเจตนา

ค่าปรับเน้นย้ำถึงความสำคัญของการใช้การควบคุมที่เหมาะสมตามมาตรการคว่ำบาตรการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของ Bank Secrecy Act (BSA) และภาระผูกพันต่ออุตสาหกรรมการเข้ารหัสลับตาม OFAC

นอกจากนี้ ยังระบุอีกว่า “การไม่ดำเนินการ” การขาดการวิจัยเบื้องหลังที่เหมาะสม หรือการไม่รายงานผู้ใช้ที่ไม่ปฏิบัติตามที่น่าสงสัยอาจส่งผลให้เกิดการละเมิดกฎระเบียบของ OFAC และ FinCEN ซึ่งอาจอนุญาตให้มีการกระทำที่ผิดกฎหมายผ่านแพลตฟอร์มของพวกเขา

หน่วยงานกำกับดูแลจะไม่ปล่อยให้การแลกเปลี่ยนเมินต่อการลงโทษ

Andrea Gacki หัวหน้า OFAC กล่าวว่าเมื่อใดก็ตามที่บริษัทต่างๆ ล้มเหลวในการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรอย่างมีประสิทธิภาพ “พวกเขาสามารถกลายเป็นพาหนะสำหรับผู้กระทำผิดที่คุกคามความมั่นคงของชาติของสหรัฐอเมริกา”

นอกจากนี้ Gacki ยังตั้งข้อสังเกตว่าการแลกเปลี่ยนทั้งหมดทั่วโลกควรมีความรู้ที่เหมาะสมเกี่ยวกับลูกค้าของตน มิฉะนั้น พวกเขาจะต้องรับผิดชอบในศาลสำหรับการอนุญาตให้มีการละเมิดการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ

“การแลกเปลี่ยนสกุลเงินเสมือนจริงที่ดำเนินการทั่วโลกควรเข้าใจทั้งว่าใครและลูกค้าของพวกเขาอยู่ที่ไหน OFAC จะยังคงถือครองบริษัทที่รับผิดชอบ ในอุตสาหกรรมสกุลเงินเสมือนและที่อื่นๆ ซึ่งความล้มเหลวในการดำเนินการควบคุมที่เหมาะสมจะนำไปสู่การละเมิดการคว่ำบาตร”

Himamauli Das ผู้อำนวยการรักษาการของ FinCEN กล่าวว่า Bittrex มีการดำเนินการควบคุม AML และ SAR ที่ไม่เหมาะสม ทำให้สหรัฐฯ เผชิญกับภัยคุกคาม เช่น ธุรกรรมจากผู้คนที่อาศัยอยู่ในเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตร ตลาด darknet และ ransomware การโจมตี

การประกาศนี้เกิดขึ้นท่ามกลางความพยายามที่เพิ่มขึ้นของรัฐบาลสหรัฐฯ ในการควบคุมอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัล นอกจาก Bittrex แล้ว การสอบสวนเกี่ยวกับ Kraken ได้รับการประกาศเมื่อเร็ว ๆ นี้ และสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวถึงในการร้องเรียนเมื่อเร็ว ๆ นี้ว่า Coinbase อาจมีการจดทะเบียนหลักทรัพย์จำนวนหนึ่ง, รวมทั้ง AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) และ Kromatika (KROM) นอกจากนี้ยังกำลังตรวจสอบ Yuga Labs โดยพิจารณาจาก Bored Ape Yacht Club NFTs และสกุลเงินดิจิทัล ApeCoin อาจเป็นหลักทรัพย์.

หากยังไม่เพียงพอ หัวหน้าสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวว่าธุรกรรม Ethereum ทั้งหมด อาจอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของสหรัฐอเมริกาและ cryptocurrencies ส่วนใหญ่ อาจเป็นหลักทรัพย์. นี่อาจเป็นมุมมองที่รุนแรง แต่เป็นสิ่งที่ควรพิจารณาในสถานการณ์ด้านกฎระเบียบในอนาคต