ก.ล.ต. ตกลงกับพนักงาน Coinbase สำหรับค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ประกาศเมื่อวันอังคารว่า Ishan Wahi อดีตผู้จัดการ Coinbase และ Nikhil Wahi น้องชายของเขาตกลงที่จะชำระค่าธรรมเนียมสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในโดยใช้ความรู้จากการแลกเปลี่ยน 

อดีตถูกบังคับให้ริบ 10.97 ETH ($20,848.92) และ 9,440 USDT ในขณะที่อันหลังถูกริบ $892,500

จุดสิ้นสุดของกรณีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในครั้งแรกของ Crypto

ตามที่ ก.ล.ต. กดปล่อยค่าปรับของพี่น้องแสดงถึงบทลงโทษสำหรับการละทิ้งผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบจากแผนการค้าของพวกเขา บวกกับดอกเบี้ยที่เป็นอคติ

สองพี่น้อง – นอกเหนือจากเพื่อนคนหนึ่งของพวกเขา Sameer Ramani ถูกกระทรวงยุติธรรมตั้งข้อหาในเดือนกรกฎาคม 2021 ในคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลเป็นครั้งแรก โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Ishan Wahi ถูกกล่าวหาว่าให้ทิปพี่ชายและเพื่อนของเขาเกี่ยวกับข้อมูลเกี่ยวกับเหรียญที่จะจดทะเบียนใน Coinbase เร็วๆ นี้ ซึ่งจะซื้อเหรียญเหล่านี้ล่วงหน้าก่อนการประกาศรายชื่อสู่สาธารณะ 

“Coinbase ปฏิบัติต่อข้อมูลดังกล่าวเป็นความลับและเตือนพนักงานของตนว่าอย่าซื้อขายบนพื้นฐานของหรือให้ข้อมูลนั้นกับผู้อื่น” ก.ล.ต. อธิบาย

การวิเคราะห์ ได้แสดงให้เห็นว่ารายชื่อสาธารณะในการแลกเปลี่ยนที่เป็นที่นิยมมีผลกระทบอย่างมากต่อราคาของเหรียญ ผู้สมรู้ร่วมคิดถูกกล่าวหาโดยอัยการว่าได้กำไร 1.5 ล้านดอลลาร์จากการซื้อขายโทเค็น 55 รายการระหว่างเดือนมิถุนายน 2021 ถึงเมษายน 2022 

แม้ว่า Ishan Wahi ในตอนแรก ต่อสู้ กล่าวหาเขาในที่สุด ชักชวน ถึงสองข้อหาสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงทางโทรศัพท์ในเดือนกุมภาพันธ์ พี่ชายของเขาได้ทำเช่นเดียวกันในเดือนกันยายน คร่ำครวญ ว่าอาชญากรรมของเขาคือ “สิ่งที่ฉันจะต้องอยู่ด้วยตลอดไป”

บทลงโทษจาก ก.ล.ต

พี่น้องทั้งสองตกลงที่จะไม่ปฏิเสธข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงยุติคดี

แม้ว่า Nikhil จะจ่ายค่าปรับจำนวนมาก แต่เขาก็จะใช้จ่ายเท่านั้น 10 เดือน หลังลูกกรงซึ่งตรงข้ามกับพี่ชายของเขา โทษจำคุก 2 ปี. 

ก.ล.ต. กล่าวว่าสินทรัพย์อย่างน้อยเก้ารายการที่ซื้อโดยกลุ่ม “เป็นหลักทรัพย์” ซึ่งท้าทายการเรียกร้องของ Coinbase ว่าการแลกเปลี่ยนไม่ได้แสดงรายการหลักทรัพย์ใด ๆ ทนายความของ Ishan Wahi ท้าทาย การอ้างสิทธิ์เหล่านี้ในเดือนกุมภาพันธ์ และ Coinbase ยังคงโต้เถียงกับหน่วยงานเกี่ยวกับการจำแนกทางกฎหมายสำหรับ crypto โดยรวม 

Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการแผนกบังคับใช้ของ SEC กล่าวในแถลงการณ์ของหน่วยงานว่า “กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางไม่ได้ยกเว้นหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto จากการห้ามซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน และ ก.ล.ต. ก็เช่นกัน” “ผมขอขอบคุณเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ที่ทำงานแก้ไขปัญหานี้ได้สำเร็จ”