ก.ล.ต. ตรวจสอบผู้ลงทุน FTX ปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบสถานะ (Due Diligence) หรือไม่ (รายงาน)

มีรายงานว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาได้สอบถามนักลงทุน FTX บางรายว่าพวกเขาได้ทำการวิจัยที่เหมาะสมเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลก่อนที่จะกลายเป็นลูกค้าหรือไม่

จำได้ว่าแพลตฟอร์ม (ซึ่งถือว่าเป็นหนึ่งในยักษ์ใหญ่ในสาขาเดียวกัน) ล่มในเดือนพฤศจิกายน ก่อให้เกิดความสูญเสียหลายพันล้านและสั่นสะเทือนทั้งตลาดจนถึงแกนหลัก

• As รายงาน โดย Reuters หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของอเมริกาขอข้อมูลจากหลายบริษัทเกี่ยวกับนโยบายการตรวจสอบสถานะก่อนลงทุนใน FTX
• การสอบถามของ ก.ล.ต. มีเป้าหมายเพื่อกำหนดแรงจูงใจของนักลงทุนในการเลือกแพลตฟอร์ม crypto และพิจารณาว่าพวกเขาปฏิบัติตามกลยุทธ์ใด ๆ หรือไม่
• การตรวจสอบไม่ได้หมายความว่าบริษัทเหล่านั้นตกเป็นเป้าหมายของการสืบสวน FTX และอดีต CEO – Sam Bankman-Fried (SBF)
• อย่างไรก็ตาม อาจบ่งชี้ได้ว่ากองทุนรวมเพื่อการลงทุนและบริษัทร่วมทุนที่เปิดเผยการแลกเปลี่ยนอาจกลายเป็นประเด็นของการตรวจสอบด้านกฎระเบียบ แม้ว่าจะถูกมองว่าเป็นเหยื่อของการฉ้อฉลที่ถูกกล่าวหาก็ตาม
• ก่อนหน้านี้ ทางการสหรัฐฯ ได้ขอข้อมูลจากนักลงทุนของ FTX เกี่ยวกับการเจรจากับผู้บริหารของบริษัท
• พื้นที่ มรณกรรม สถานที่ซื้อขายเป็นหนึ่งในเหตุการณ์ที่มืดมนที่สุดในประวัติศาสตร์ของ crypto องค์กรซึ่งครั้งหนึ่งเคยมีมูลค่า 32 ล้านดอลลาร์ ประสบปัญหาสภาพคล่องอย่างรุนแรงในเดือนพฤศจิกายน และล้มเหลวในการปฏิบัติตามคำขอถอนเงินของลูกค้า
• It ยื่น เพื่อป้องกันการล้มละลาย ในขณะที่ SBF อดีตซีอีโอของบริษัทถูกจับกุมและส่งตัวไปยังเรือนจำ Fox Hill ในบาฮามาส
• ต่อมาเจ้าหน้าที่ได้เนรเทศเขาไปยังสหรัฐอเมริกาซึ่งเขาอยู่ การเผยแพร่ ด้วยมูลค่าพันธบัตร 250 ล้านดอลลาร์ ปัจจุบันเขาอาศัยอยู่ที่บ้านพ่อแม่ของเขาและต้องสวมอุปกรณ์ตรวจสอบตลอดเวลา
• เขาเพิ่ง อ้อนวอน ไม่มีความผิดในข้อหาที่เขาฉ้อโกงนักลงทุนโดยเจตนาเป็นเงินหลายพันล้านดอลลาร์ วันพิจารณาคดีของเขากำหนดไว้สำหรับวันที่ 2 ตุลาคม