AMC Entertainment Holdings Inc. ได้ขอให้ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กและ FINRA ตรวจสอบการซื้อขายหุ้นอย่างใกล้ชิด ตามที่ Adam Aron ซีอีโอกล่าว “พวกคุณหลายคนและเราทราบดีว่า AMC Entert...
Tag: FINRA
งานวิจัยใหม่ของมูลนิธิ FINRA ตรวจสอบการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลประชากร ความชอบ และทัศนคติของนักลงทุน
นักลงทุนหนึ่งในห้าเริ่มลงทุนเมื่อเร็ว ๆ นี้ นักลงทุนอายุน้อยกว่าสบายใจกับการลงทุนที่มีความเสี่ยงมากขึ้น หนึ่งในสามของนักลงทุนเปิดรับสกุลเงินดิจิทัล วอชิงตัน–(BUSINESS WIRE)–ข้อเสนอที่สำคัญ...
ก.ล.ต. เผชิญกับการตรวจสอบข้อเท็จจริงที่เพิ่มขึ้นหลังจากการระเบิดครั้งยิ่งใหญ่ของ FTX
หลังจากการระเบิดของ FTX ที่มีชื่อเสียงโด่งดัง ผู้คลางแคลงใจเกี่ยวกับ crypto และผู้สนับสนุนสกุลเงินดิจิทัลต่างก็ถามคำถาม: สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สามารถทำอะไรได้มากกว่านี้หรือไม่? คาดว่าจะได้ยิน...
FINRA เพื่อตรวจสอบการสื่อสาร Crypto หลังจาก FTX Crash
FINRA พร้อมที่จะตรวจสอบการสื่อสารของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ crypto FTX เป็นหนึ่งในสามการแลกเปลี่ยน crypto ชั้นนำทั่วโลก FINRA (The Financial Industry Re...
การล่มสลายของ FTX ผลักดันให้ FINRA ตรวจสอบการสื่อสารการค้าปลีก Crypto
ปฏิกิริยาหลายอย่างปะทุขึ้นหลังจากการล่มสลายของการแลกเปลี่ยน FTX crypto ตลาด crypto ตกอยู่ในสภาวะหายนะเนื่องจากราคาของสินทรัพย์ส่วนใหญ่ลดลง ผู้เข้าร่วมงานจำนวนมากและ...
การล่มสลายของ FTX ทำให้ FINRA เข้าสู่การตรวจสอบการสื่อสาร crypto
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของสหรัฐอเมริกา ได้เปิดตัวการตรวจสอบการสื่อสารการค้าปลีกของบริษัทเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และบริการ crypto...
FINRA กำลังตรวจสอบการสื่อสารของบริษัทเข้ารหัสลับ
หน่วยงานกำกับดูแลของอเมริกาได้เริ่มตรวจสอบแนวทางปฏิบัติในการสื่อสารแบบ crypto หลังจากการล่มสลายของการแลกเปลี่ยน FTX หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินซึ่งควบคุม ...
FINRA วางแผนที่จะดูดซับพนักงานที่ถูกเลิกจ้างโดยบริษัทเข้ารหัสลับ
ตลาดสกุลเงินดิจิตอลอยู่ในช่วงขาลงในช่วงที่ดีขึ้นของเดือนนี้ และการไหลออกกำลังบีบเงินทุนที่มีอยู่สำหรับบริษัท crypto ออกไป บริษัท Cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดบางแห่ง...
FINRA อาจจ้างพนักงานที่ถูกเลิกจ้างจากบริษัทเข้ารหัส: รายงาน
มีรายงานว่าหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐอเมริกาหรือ FINRA วางแผนที่จะ "เพิ่มจำนวนมาก" ความสามารถในการตรวจสอบ crypto ซึ่งอาจรวมถึงการตักเตือนพนักงานที่เพิ่งยุติ...
FINRA เสนอโอกาสในการทำงานให้กับผู้ที่ถูกปลดออกจากบริษัท Crypto
แนวโน้มขาลงล่าสุดของตลาด crypto ได้ก่อให้เกิดการว่างงานอย่างที่ไม่เคยเกิดขึ้นมาก่อนในอุตสาหกรรม crypto ทำให้หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินก้าวขึ้นมาและดูดซับผู้ที่ตกงานจำนวนมาก ...
CEO FINRA ยินดีต้อนรับพนักงาน crypto ที่ถูกเลิกจ้างเนื่องจากหน่วยงานให้ความสำคัญกับสินทรัพย์ดิจิทัลมากขึ้น
? อยากร่วมงานกับเราไหม? CryptoSlate กำลังรับสมัครงานจำนวนไม่มาก! Robert Cook ซีอีโอของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) พูดคุยเกี่ยวกับทิศทางของหน่วยงานต่อตลาด crypto ...
Binance ว่าจ้างอดีตหน่วยงานกำกับดูแล FCA และ FINRA
Binance ยังคงพยายามที่จะเสริมสร้างความเป็นผู้นำ ในด้านหนึ่งโดยการจ้างอดีตหน่วยงานกำกับดูแล FCA และ FINRA Steven McWhirter และ Seth Levy ตามลำดับ และในทางกลับกัน โดยการพิจารณา ...
Binance ว่าจ้างอดีตหน่วยงานกำกับดูแล FCA และ FINRA เพื่อเสริมสร้างความพยายามในการปฏิบัติตามกฎระเบียบทั่วโลก
Binance บริษัทแลกเปลี่ยน crypto ชั้นนำของโลกได้ประกาศจ้างอดีตสมาชิก Financial Conduct Authority (FCA) และ Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) เข้ามาในทีม ทั้งสองตั้งใจ...
บริษัทการลงทุนยื่นขออนุญาโตตุลาการ Finra ต่อ Morgan Stanley
นักลงทุนรายหนึ่งกล่าวหาว่า Morgan Stanley ปล่อยข้อมูลเกี่ยวกับการขายหุ้นจำนวนมากของ Palantir Technologies Inc. รั่วไหล ทำให้ต้องขาดทุนหลายล้านดอลลาร์ มอร์แกน สแตนลีย์ เป็นศูนย์กลางของ...
FINRA เตือนเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ Crypto ที่ 'ซับซ้อน' พิจารณากฎระเบียบเพิ่มเติมเพื่อปกป้องนักลงทุน
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐอเมริกาเน้นย้ำถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดที่ "ซับซ้อน" ในแถลงการณ์ล่าสุด บริษัทโบรกเกอร์และหน่วยงานกำกับดูแลการแลกเปลี่ยนของสหรัฐฯ ยังชี้ให้เห็นว่า...
FINRA กำหนดโทษ $75,000 สำหรับ Crown Capital
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เพิ่งลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ Crown Capital สำหรับการจ่ายเงินเกือบ 19.3 ล้านดอลลาร์ในการชดเชยตามธุรกรรมให้กับนิติบุคคลที่ไม่ได้จดทะเบียน คราวน์แคปปิตอล...
FINRA ปรับหลักทรัพย์ของ Deutsche Bank สำหรับการละเมิดการดำเนินการที่ดีที่สุด
เมื่อวันอังคาร หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) กล่าวว่าได้กำหนดให้หลักทรัพย์ของธนาคารดอยซ์แบงก์ต้องเสียค่าปรับ 2 ล้านดอลลาร์สำหรับการดำเนินการที่ดีที่สุด การดำเนินการ การดำเนินการเป็นกระบวนการที่...
FINRA ปรับอดีตนายหน้าแบบโต้ตอบ AML Compliance Officer
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ได้สั่งปรับทางการเงินจำนวน 25,000 ดอลลาร์สำหรับ Arnold J. Feist ซึ่งเป็นอดีตเจ้าหน้าที่กำกับดูแล AML (AMLCO) ของ Interactive Brokers สำหรับการกระทำที่ร้ายแรงใน ...
Crypto Exchange Gemini Affiliate ได้รับใบอนุญาตตัวแทนจำหน่าย FINRA
Gemini Galactic Markets ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของการแลกเปลี่ยน crypto อย่าง Gemini ปัจจุบันเป็นสมาชิกของ Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) และได้รับการอนุมัติให้ดำเนินการในฐานะบริษัทที่จดทะเบียนกับ ก.ล.ต.
Gemini Galactic ได้รับการอนุมัติให้เป็นสมาชิก FINRA
Gemini Galactic ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล Gemini ได้รับการอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ให้ดำเนินการนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายที่ลงทะเบียนกับ...
FINRA กำลังพิจารณาการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ Crypto เพื่อปกป้องนักลงทุนได้ดีขึ้น: รายงาน
CEO ของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) กล่าวว่าหน่วยงานกำกับดูแลตนเองจะพิจารณาการเปลี่ยนแปลงที่อาจเกิดขึ้นกับกฎระเบียบ crypto ในปีนี้ เนื่องจากการยอมรับ crypto เติบโตขึ้น รายงานของ Barron
FINRA ปรับ E*TRADE $350K สำหรับความล้มเหลวในการเฝ้าระวัง
แพลตฟอร์มการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ E*TRADE ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Morgan Stanley ถูกปรับ 350,000 ดอลลาร์ พร้อมด้วยคำสั่งตำหนิ โดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) สำหรับความล้มเหลว