ศาลรัฐบาลกลางในรัฐฟลอริดาของสหรัฐฯ ได้ปรับโทษปรับเป็นจำนวนเงินรวม 1.6 ล้านดอลลาร์สำหรับผู้อยู่อาศัย XNUMX คน คือ Marvin W. Courson III และ Christopher A. Kertatos สำหรับการดำเนินการ โครงการ Ponzi
โครงการ Ponzi
โครงการ Ponzi เป็นการหลอกลวงที่พยายามจะหลอกล่อนักลงทุน และสุดท้ายก็จ่ายผลกำไรให้กับนักลงทุนรายแรกๆ ด้วยเงินทุนจากนักลงทุนที่ตามมาในภายหลัง รูปแบบของการฉ้อโกงนี้หลอกล่อเหยื่อให้เชื่อว่าผลิตภัณฑ์นั้นเกิดจากการขายสินค้าหรือวิธีการอื่นๆ แทน ในความเป็นจริง นักลงทุนส่วนใหญ่หลงลืมที่มาที่แท้จริงของเงินทุนที่เข้ามา หนึ่งในคุณลักษณะสำคัญของโครงการ Ponzi คือความจำเป็นของธรรมชาติที่ดำเนินอยู่ ซึ่งขึ้นอยู่กับการไหลเข้าของเงินสมทบและเงินทุนใหม่อย่างต่อเนื่อง สิ่งนี้สามารถคลี่คลายได้อย่างรวดเร็วหากนักลงทุนร้องขอหรือเรียกร้องการชำระคืนหรือหมดศรัทธาในทรัพย์สินที่พวกเขาควรจะเป็นเจ้าของ ในขณะที่ตอนก่อนหน้าของการหลอกลวงนี้เกิดขึ้นในอดีต ชื่อโครงการ Ponzi เกี่ยวข้องกับ Charles Ponzi ในปี ค.ศ. 1920 การหลอกลวงดั้งเดิมของเขาคือ ขึ้นอยู่กับการเก็งกำไรที่ถูกต้องตามกฎหมายของคูปองตอบกลับระหว่างประเทศสำหรับแสตมป์ ในที่สุดสิ่งนี้ก็เปิดช่องทางในการโอนเงินของนักลงทุนรายใหม่เพื่อชำระเงินให้กับนักลงทุนรุ่นก่อน ๆ และสำหรับตัวเขาเอง วิธีการระบุ Ponzi Schemes? เช่นเดียวกับการหลอกลวงอื่น ๆ แผน Ponzi เป็นไปตามแนวโน้มพื้นฐานบางประการที่นักลงทุนควรคำนึงถึง ควรมีความสงสัยเกี่ยวกับการลงทุนจำนวนมากพอสมควร ซึ่งจะช่วยระบุวิธีที่กลโกงมองหาตลาดด้วยตนเอง ตัวอย่างเช่น แผน Ponzi มักต้องการการลงทุนเริ่มต้นและให้คำมั่นสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย นอกจากนี้ยังรวมถึงคำศัพท์เฉพาะที่คลุมเครือหรือมีจุดประสงค์เพื่อช่วยให้นักลงทุนมือใหม่สับสนมากขึ้น การฉ้อโกงนี้เต็มไปด้วยการกล่าวถึง "โปรแกรมการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนสูง" "การลงทุนในต่างประเทศ" หรือ "ผลตอบแทนที่รับประกัน" โอกาสในการลงทุนทุกประเภทควรได้รับการวิเคราะห์และวิจัยอยู่เสมอ ในยุคปัจจุบัน มีเครื่องมือมากมายที่สามารถระบุการหลอกลวงหรือการดำเนินการที่เป็นการฉ้อโกง ผู้ควบคุมในเขตอำนาจศาลส่วนใหญ่กำลังตรวจสอบการละเมิดในตลาดรูปแบบเหล่านี้อย่างต่อเนื่อง และการตรวจสอบทะเบียนเหล่านี้เป็นสิ่งสำคัญก่อนที่จะลงทุนในโอกาสที่น่าสงสัยจริงๆ
โครงการ Ponzi เป็นการหลอกลวงที่พยายามจะหลอกล่อนักลงทุน และสุดท้ายก็จ่ายผลกำไรให้กับนักลงทุนรายแรกๆ ด้วยเงินทุนจากนักลงทุนที่ตามมาในภายหลัง รูปแบบของการฉ้อโกงนี้หลอกล่อเหยื่อให้เชื่อว่าผลิตภัณฑ์นั้นเกิดจากการขายสินค้าหรือวิธีการอื่นๆ แทน ในความเป็นจริง นักลงทุนส่วนใหญ่หลงลืมที่มาที่แท้จริงของเงินทุนที่เข้ามา หนึ่งในคุณลักษณะสำคัญของโครงการ Ponzi คือความจำเป็นของธรรมชาติที่ดำเนินอยู่ ซึ่งขึ้นอยู่กับการไหลเข้าของเงินสมทบและเงินทุนใหม่อย่างต่อเนื่อง สิ่งนี้สามารถคลี่คลายได้อย่างรวดเร็วหากนักลงทุนร้องขอหรือเรียกร้องการชำระคืนหรือหมดศรัทธาในทรัพย์สินที่พวกเขาควรจะเป็นเจ้าของ ในขณะที่ตอนก่อนหน้าของการหลอกลวงนี้เกิดขึ้นในอดีต ชื่อโครงการ Ponzi เกี่ยวข้องกับ Charles Ponzi ในปี ค.ศ. 1920 การหลอกลวงดั้งเดิมของเขาคือ ขึ้นอยู่กับการเก็งกำไรที่ถูกต้องตามกฎหมายของคูปองตอบกลับระหว่างประเทศสำหรับแสตมป์ ในที่สุดสิ่งนี้ก็เปิดช่องทางในการโอนเงินของนักลงทุนรายใหม่เพื่อชำระเงินให้กับนักลงทุนรุ่นก่อน ๆ และสำหรับตัวเขาเอง วิธีการระบุ Ponzi Schemes? เช่นเดียวกับการหลอกลวงอื่น ๆ แผน Ponzi เป็นไปตามแนวโน้มพื้นฐานบางประการที่นักลงทุนควรคำนึงถึง ควรมีความสงสัยเกี่ยวกับการลงทุนจำนวนมากพอสมควร ซึ่งจะช่วยระบุวิธีที่กลโกงมองหาตลาดด้วยตนเอง ตัวอย่างเช่น แผน Ponzi มักต้องการการลงทุนเริ่มต้นและให้คำมั่นสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย นอกจากนี้ยังรวมถึงคำศัพท์เฉพาะที่คลุมเครือหรือมีจุดประสงค์เพื่อช่วยให้นักลงทุนมือใหม่สับสนมากขึ้น การฉ้อโกงนี้เต็มไปด้วยการกล่าวถึง "โปรแกรมการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนสูง" "การลงทุนในต่างประเทศ" หรือ "ผลตอบแทนที่รับประกัน" โอกาสในการลงทุนทุกประเภทควรได้รับการวิเคราะห์และวิจัยอยู่เสมอ ในยุคปัจจุบัน มีเครื่องมือมากมายที่สามารถระบุการหลอกลวงหรือการดำเนินการที่เป็นการฉ้อโกง ผู้ควบคุมในเขตอำนาจศาลส่วนใหญ่กำลังตรวจสอบการละเมิดในตลาดรูปแบบเหล่านี้อย่างต่อเนื่อง และการตรวจสอบทะเบียนเหล่านี้เป็นสิ่งสำคัญก่อนที่จะลงทุนในโอกาสที่น่าสงสัยจริงๆ
อ่านข้อกำหนดนี้ ในตลาดสินค้าขายปลีก
ประกาศโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า ( CFTC
CFTC
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ปี 1974 (CEA) ในสหรัฐอเมริกาได้สร้างคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) คณะกรรมาธิการปกป้องและควบคุมกิจกรรมทางการตลาดจากการยักย้ายถ่ายเท การฉ้อฉล และการละเมิดแนวทางปฏิบัติทางการค้า และส่งเสริมความเป็นธรรมในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CEA ยังรวมถึงข้อตกลง Sad-Johnson ซึ่งกำหนดอำนาจและความรับผิดชอบในการติดตามตรวจสอบสัญญาทางการเงินระหว่าง Commodity Futures Trading Commission และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปัจจุบันเหล่านี้เป็นหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา คณะกรรมาธิการทำงานเพื่อรับประกันว่าการซื้อขายในตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกานั้นยุติธรรมและเที่ยงตรง และรักษาความซื่อสัตย์ในตลาดซื้อขาย มี 11 US Futures Exchanges คณะกรรมาธิการอยู่นอกขอบเขตทางการเมืองและไม่ได้ถูกควบคุมโดยฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง เพื่อให้แน่ใจว่าสิ่งนี้จะเกิดขึ้นได้ในเวลาไม่นาน สมาชิกมากกว่าสามคนสามารถเป็นตัวแทนของพรรคการเมืองเดียวกันได้ CFTC ได้มอบการแลกเปลี่ยนเริ่มต้นล่วงหน้าที่ต้องการดึงดูดผู้ค้าแต่ละรายเข้าสู่โลกแห่งอนาคตที่เสี่ยงภัย Small Exchange นำโดยอดีตผู้บริหารของ TD Ameritrade Holding Corp. ได้รับการอนุมัติจาก Commodity Futures Trading Commission ในปี 2020 ให้กลายเป็นตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกาใหม่ล่าสุด การแลกเปลี่ยนในปัจจุบันในสหรัฐอเมริกาภายใต้อำนาจการกำกับดูแลของ CFTC มีดังต่อไปนี้: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) และ (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (เดิมชื่อ HedgeStreet) OneChicago (ฟิวเจอร์สหุ้นเดียว (Single-stock futures) SSF's) และ Futures บน ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ปี 1974 (CEA) ในสหรัฐอเมริกาได้สร้างคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) คณะกรรมาธิการปกป้องและควบคุมกิจกรรมทางการตลาดจากการยักย้ายถ่ายเท การฉ้อฉล และการละเมิดแนวทางปฏิบัติทางการค้า และส่งเสริมความเป็นธรรมในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CEA ยังรวมถึงข้อตกลง Sad-Johnson ซึ่งกำหนดอำนาจและความรับผิดชอบในการติดตามตรวจสอบสัญญาทางการเงินระหว่าง Commodity Futures Trading Commission และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปัจจุบันเหล่านี้เป็นหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา คณะกรรมาธิการทำงานเพื่อรับประกันว่าการซื้อขายในตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกานั้นยุติธรรมและเที่ยงตรง และรักษาความซื่อสัตย์ในตลาดซื้อขาย มี 11 US Futures Exchanges คณะกรรมาธิการอยู่นอกขอบเขตทางการเมืองและไม่ได้ถูกควบคุมโดยฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง เพื่อให้แน่ใจว่าสิ่งนี้จะเกิดขึ้นได้ในเวลาไม่นาน สมาชิกมากกว่าสามคนสามารถเป็นตัวแทนของพรรคการเมืองเดียวกันได้ CFTC ได้มอบการแลกเปลี่ยนเริ่มต้นล่วงหน้าที่ต้องการดึงดูดผู้ค้าแต่ละรายเข้าสู่โลกแห่งอนาคตที่เสี่ยงภัย Small Exchange นำโดยอดีตผู้บริหารของ TD Ameritrade Holding Corp. ได้รับการอนุมัติจาก Commodity Futures Trading Commission ในปี 2020 ให้กลายเป็นตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกาใหม่ล่าสุด การแลกเปลี่ยนในปัจจุบันในสหรัฐอเมริกาภายใต้อำนาจการกำกับดูแลของ CFTC มีดังต่อไปนี้: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) และ (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (เดิมชื่อ HedgeStreet) OneChicago (ฟิวเจอร์สหุ้นเดียว (Single-stock futures) SSF's) และ Futures บน ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
อ่านข้อกำหนดนี้) ในวันพุธ คำสั่งศาลที่ต่อต้านบุคคลทั้งสองยังได้กำหนดห้ามการค้าและการจดทะเบียนอย่างถาวร พร้อมด้วยคำสั่งห้ามถาวรที่ห้ามมิให้มีการละเมิดเพิ่มเติม
คำสั่งล่าสุดมีขึ้นหลังจากศาลได้มีคำสั่งพิพากษาบริษัท The Alista Group และ Luis M. Pineda Palacios บุคคลรายหนึ่ง ที่เกี่ยวข้องกับแผนการฉ้อโกงแบบเดียวกัน Alista และผู้ก่อการถูกตั้งข้อหาครั้งแรกโดยหน่วยงานกำกับดูแลในเดือนกรกฎาคม 2020
โครงการ Ponzi
ทั้ง Courson และ Kertatos เป็นชาวฟลอริดาและดำเนินการตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2016 ถึงประมาณเดือนมกราคม 2018 พวกเขาหลอกลวงลูกค้าที่ตั้งใจจะมีส่วนร่วมในธุรกรรมสินค้าขายปลีกนอกการแลกเปลี่ยนที่เกี่ยวข้องกับโลหะมีค่า
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act ปี 2010 กำหนดให้มีการทำธุรกรรมนอกตลาดหลักทรัพย์ เช่น ธุรกรรมที่ดำเนินการโดยจำเลยผิดกฎหมาย เว้นแต่จะส่งผลให้มีการส่งมอบโลหะจริงภายใน 28 วัน แต่หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าโลหะมีค่าไม่เคยถูกส่งมอบให้กับลูกค้า
คำสั่งศาลระบุว่าบุคคลทั้งสองยักยอกเงินของลูกค้าเพื่อเก็งกำไรในโลหะมีค่าสำหรับบัญชีของ Alista พวกเขายังจ่ายค่าใช้จ่ายทางธุรกิจของ Alista และชำระเงินแบบ Ponzi ให้กับลูกค้าบางคน Courson ควบคุมบัญชีธนาคารของ Alista และยังรับผิดชอบการดำเนินธุรกิจและการตัดสินใจจ้างงานอีกด้วย
ในทางกลับกัน Kertatos ถูกกล่าวหาเพิ่มเติมว่าหลอกลวงลูกค้าของ Alista ทีละราย เขาได้รับเงินของลูกค้าในบัญชีธนาคารส่วนบุคคลและ/หรือบริษัทภายใต้การควบคุมของเขา และยักยอกเงินที่ได้รับสำหรับค่าใช้จ่ายส่วนตัวและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ซึ่งไม่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายโลหะมีค่าที่มีเลเวอเรจ
จากค่าปรับทั้งหมดที่กำหนดไว้สำหรับทั้งสอง Courson ได้รับคำสั่งให้จ่ายเงิน 560,152 ดอลลาร์เป็นค่าปรับทางแพ่ง นอกเหนือจากจำนวนเงินที่แยกต่างหากสำหรับการชดใช้ค่าเสียหายของลูกค้า Kertatos ต้องจ่าย $274,988 เป็นค่าปรับทางแพ่ง และอีก $274,988 เพื่อชดใช้ค่าเสียหาย
ศาลรัฐบาลกลางในรัฐฟลอริดาของสหรัฐฯ ได้ปรับโทษปรับเป็นจำนวนเงินรวม 1.6 ล้านดอลลาร์สำหรับผู้อยู่อาศัย XNUMX คน คือ Marvin W. Courson III และ Christopher A. Kertatos สำหรับการดำเนินการ โครงการ Ponzi
โครงการ Ponzi
โครงการ Ponzi เป็นการหลอกลวงที่พยายามจะหลอกล่อนักลงทุน และสุดท้ายก็จ่ายผลกำไรให้กับนักลงทุนรายแรกๆ ด้วยเงินทุนจากนักลงทุนที่ตามมาในภายหลัง รูปแบบของการฉ้อโกงนี้หลอกล่อเหยื่อให้เชื่อว่าผลิตภัณฑ์นั้นเกิดจากการขายสินค้าหรือวิธีการอื่นๆ แทน ในความเป็นจริง นักลงทุนส่วนใหญ่หลงลืมที่มาที่แท้จริงของเงินทุนที่เข้ามา หนึ่งในคุณลักษณะสำคัญของโครงการ Ponzi คือความจำเป็นของธรรมชาติที่ดำเนินอยู่ ซึ่งขึ้นอยู่กับการไหลเข้าของเงินสมทบและเงินทุนใหม่อย่างต่อเนื่อง สิ่งนี้สามารถคลี่คลายได้อย่างรวดเร็วหากนักลงทุนร้องขอหรือเรียกร้องการชำระคืนหรือหมดศรัทธาในทรัพย์สินที่พวกเขาควรจะเป็นเจ้าของ ในขณะที่ตอนก่อนหน้าของการหลอกลวงนี้เกิดขึ้นในอดีต ชื่อโครงการ Ponzi เกี่ยวข้องกับ Charles Ponzi ในปี ค.ศ. 1920 การหลอกลวงดั้งเดิมของเขาคือ ขึ้นอยู่กับการเก็งกำไรที่ถูกต้องตามกฎหมายของคูปองตอบกลับระหว่างประเทศสำหรับแสตมป์ ในที่สุดสิ่งนี้ก็เปิดช่องทางในการโอนเงินของนักลงทุนรายใหม่เพื่อชำระเงินให้กับนักลงทุนรุ่นก่อน ๆ และสำหรับตัวเขาเอง วิธีการระบุ Ponzi Schemes? เช่นเดียวกับการหลอกลวงอื่น ๆ แผน Ponzi เป็นไปตามแนวโน้มพื้นฐานบางประการที่นักลงทุนควรคำนึงถึง ควรมีความสงสัยเกี่ยวกับการลงทุนจำนวนมากพอสมควร ซึ่งจะช่วยระบุวิธีที่กลโกงมองหาตลาดด้วยตนเอง ตัวอย่างเช่น แผน Ponzi มักต้องการการลงทุนเริ่มต้นและให้คำมั่นสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย นอกจากนี้ยังรวมถึงคำศัพท์เฉพาะที่คลุมเครือหรือมีจุดประสงค์เพื่อช่วยให้นักลงทุนมือใหม่สับสนมากขึ้น การฉ้อโกงนี้เต็มไปด้วยการกล่าวถึง "โปรแกรมการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนสูง" "การลงทุนในต่างประเทศ" หรือ "ผลตอบแทนที่รับประกัน" โอกาสในการลงทุนทุกประเภทควรได้รับการวิเคราะห์และวิจัยอยู่เสมอ ในยุคปัจจุบัน มีเครื่องมือมากมายที่สามารถระบุการหลอกลวงหรือการดำเนินการที่เป็นการฉ้อโกง ผู้ควบคุมในเขตอำนาจศาลส่วนใหญ่กำลังตรวจสอบการละเมิดในตลาดรูปแบบเหล่านี้อย่างต่อเนื่อง และการตรวจสอบทะเบียนเหล่านี้เป็นสิ่งสำคัญก่อนที่จะลงทุนในโอกาสที่น่าสงสัยจริงๆ
โครงการ Ponzi เป็นการหลอกลวงที่พยายามจะหลอกล่อนักลงทุน และสุดท้ายก็จ่ายผลกำไรให้กับนักลงทุนรายแรกๆ ด้วยเงินทุนจากนักลงทุนที่ตามมาในภายหลัง รูปแบบของการฉ้อโกงนี้หลอกล่อเหยื่อให้เชื่อว่าผลิตภัณฑ์นั้นเกิดจากการขายสินค้าหรือวิธีการอื่นๆ แทน ในความเป็นจริง นักลงทุนส่วนใหญ่หลงลืมที่มาที่แท้จริงของเงินทุนที่เข้ามา หนึ่งในคุณลักษณะสำคัญของโครงการ Ponzi คือความจำเป็นของธรรมชาติที่ดำเนินอยู่ ซึ่งขึ้นอยู่กับการไหลเข้าของเงินสมทบและเงินทุนใหม่อย่างต่อเนื่อง สิ่งนี้สามารถคลี่คลายได้อย่างรวดเร็วหากนักลงทุนร้องขอหรือเรียกร้องการชำระคืนหรือหมดศรัทธาในทรัพย์สินที่พวกเขาควรจะเป็นเจ้าของ ในขณะที่ตอนก่อนหน้าของการหลอกลวงนี้เกิดขึ้นในอดีต ชื่อโครงการ Ponzi เกี่ยวข้องกับ Charles Ponzi ในปี ค.ศ. 1920 การหลอกลวงดั้งเดิมของเขาคือ ขึ้นอยู่กับการเก็งกำไรที่ถูกต้องตามกฎหมายของคูปองตอบกลับระหว่างประเทศสำหรับแสตมป์ ในที่สุดสิ่งนี้ก็เปิดช่องทางในการโอนเงินของนักลงทุนรายใหม่เพื่อชำระเงินให้กับนักลงทุนรุ่นก่อน ๆ และสำหรับตัวเขาเอง วิธีการระบุ Ponzi Schemes? เช่นเดียวกับการหลอกลวงอื่น ๆ แผน Ponzi เป็นไปตามแนวโน้มพื้นฐานบางประการที่นักลงทุนควรคำนึงถึง ควรมีความสงสัยเกี่ยวกับการลงทุนจำนวนมากพอสมควร ซึ่งจะช่วยระบุวิธีที่กลโกงมองหาตลาดด้วยตนเอง ตัวอย่างเช่น แผน Ponzi มักต้องการการลงทุนเริ่มต้นและให้คำมั่นสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูงกว่าค่าเฉลี่ย นอกจากนี้ยังรวมถึงคำศัพท์เฉพาะที่คลุมเครือหรือมีจุดประสงค์เพื่อช่วยให้นักลงทุนมือใหม่สับสนมากขึ้น การฉ้อโกงนี้เต็มไปด้วยการกล่าวถึง "โปรแกรมการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนสูง" "การลงทุนในต่างประเทศ" หรือ "ผลตอบแทนที่รับประกัน" โอกาสในการลงทุนทุกประเภทควรได้รับการวิเคราะห์และวิจัยอยู่เสมอ ในยุคปัจจุบัน มีเครื่องมือมากมายที่สามารถระบุการหลอกลวงหรือการดำเนินการที่เป็นการฉ้อโกง ผู้ควบคุมในเขตอำนาจศาลส่วนใหญ่กำลังตรวจสอบการละเมิดในตลาดรูปแบบเหล่านี้อย่างต่อเนื่อง และการตรวจสอบทะเบียนเหล่านี้เป็นสิ่งสำคัญก่อนที่จะลงทุนในโอกาสที่น่าสงสัยจริงๆ
อ่านข้อกำหนดนี้ ในตลาดสินค้าขายปลีก
ประกาศโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า ( CFTC
CFTC
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ปี 1974 (CEA) ในสหรัฐอเมริกาได้สร้างคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) คณะกรรมาธิการปกป้องและควบคุมกิจกรรมทางการตลาดจากการยักย้ายถ่ายเท การฉ้อฉล และการละเมิดแนวทางปฏิบัติทางการค้า และส่งเสริมความเป็นธรรมในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CEA ยังรวมถึงข้อตกลง Sad-Johnson ซึ่งกำหนดอำนาจและความรับผิดชอบในการติดตามตรวจสอบสัญญาทางการเงินระหว่าง Commodity Futures Trading Commission และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปัจจุบันเหล่านี้เป็นหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา คณะกรรมาธิการทำงานเพื่อรับประกันว่าการซื้อขายในตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกานั้นยุติธรรมและเที่ยงตรง และรักษาความซื่อสัตย์ในตลาดซื้อขาย มี 11 US Futures Exchanges คณะกรรมาธิการอยู่นอกขอบเขตทางการเมืองและไม่ได้ถูกควบคุมโดยฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง เพื่อให้แน่ใจว่าสิ่งนี้จะเกิดขึ้นได้ในเวลาไม่นาน สมาชิกมากกว่าสามคนสามารถเป็นตัวแทนของพรรคการเมืองเดียวกันได้ CFTC ได้มอบการแลกเปลี่ยนเริ่มต้นล่วงหน้าที่ต้องการดึงดูดผู้ค้าแต่ละรายเข้าสู่โลกแห่งอนาคตที่เสี่ยงภัย Small Exchange นำโดยอดีตผู้บริหารของ TD Ameritrade Holding Corp. ได้รับการอนุมัติจาก Commodity Futures Trading Commission ในปี 2020 ให้กลายเป็นตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกาใหม่ล่าสุด การแลกเปลี่ยนในปัจจุบันในสหรัฐอเมริกาภายใต้อำนาจการกำกับดูแลของ CFTC มีดังต่อไปนี้: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) และ (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (เดิมชื่อ HedgeStreet) OneChicago (ฟิวเจอร์สหุ้นเดียว (Single-stock futures) SSF's) และ Futures บน ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ปี 1974 (CEA) ในสหรัฐอเมริกาได้สร้างคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) คณะกรรมาธิการปกป้องและควบคุมกิจกรรมทางการตลาดจากการยักย้ายถ่ายเท การฉ้อฉล และการละเมิดแนวทางปฏิบัติทางการค้า และส่งเสริมความเป็นธรรมในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CEA ยังรวมถึงข้อตกลง Sad-Johnson ซึ่งกำหนดอำนาจและความรับผิดชอบในการติดตามตรวจสอบสัญญาทางการเงินระหว่าง Commodity Futures Trading Commission และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปัจจุบันเหล่านี้เป็นหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา คณะกรรมาธิการทำงานเพื่อรับประกันว่าการซื้อขายในตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกานั้นยุติธรรมและเที่ยงตรง และรักษาความซื่อสัตย์ในตลาดซื้อขาย มี 11 US Futures Exchanges คณะกรรมาธิการอยู่นอกขอบเขตทางการเมืองและไม่ได้ถูกควบคุมโดยฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง เพื่อให้แน่ใจว่าสิ่งนี้จะเกิดขึ้นได้ในเวลาไม่นาน สมาชิกมากกว่าสามคนสามารถเป็นตัวแทนของพรรคการเมืองเดียวกันได้ CFTC ได้มอบการแลกเปลี่ยนเริ่มต้นล่วงหน้าที่ต้องการดึงดูดผู้ค้าแต่ละรายเข้าสู่โลกแห่งอนาคตที่เสี่ยงภัย Small Exchange นำโดยอดีตผู้บริหารของ TD Ameritrade Holding Corp. ได้รับการอนุมัติจาก Commodity Futures Trading Commission ในปี 2020 ให้กลายเป็นตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกาใหม่ล่าสุด การแลกเปลี่ยนในปัจจุบันในสหรัฐอเมริกาภายใต้อำนาจการกำกับดูแลของ CFTC มีดังต่อไปนี้: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) และ (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (เดิมชื่อ HedgeStreet) OneChicago (ฟิวเจอร์สหุ้นเดียว (Single-stock futures) SSF's) และ Futures บน ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
อ่านข้อกำหนดนี้) ในวันพุธ คำสั่งศาลที่ต่อต้านบุคคลทั้งสองยังได้กำหนดห้ามการค้าและการจดทะเบียนอย่างถาวร พร้อมด้วยคำสั่งห้ามถาวรที่ห้ามมิให้มีการละเมิดเพิ่มเติม
คำสั่งล่าสุดมีขึ้นหลังจากศาลได้มีคำสั่งพิพากษาบริษัท The Alista Group และ Luis M. Pineda Palacios บุคคลรายหนึ่ง ที่เกี่ยวข้องกับแผนการฉ้อโกงแบบเดียวกัน Alista และผู้ก่อการถูกตั้งข้อหาครั้งแรกโดยหน่วยงานกำกับดูแลในเดือนกรกฎาคม 2020
โครงการ Ponzi
ทั้ง Courson และ Kertatos เป็นชาวฟลอริดาและดำเนินการตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2016 ถึงประมาณเดือนมกราคม 2018 พวกเขาหลอกลวงลูกค้าที่ตั้งใจจะมีส่วนร่วมในธุรกรรมสินค้าขายปลีกนอกการแลกเปลี่ยนที่เกี่ยวข้องกับโลหะมีค่า
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act ปี 2010 กำหนดให้มีการทำธุรกรรมนอกตลาดหลักทรัพย์ เช่น ธุรกรรมที่ดำเนินการโดยจำเลยผิดกฎหมาย เว้นแต่จะส่งผลให้มีการส่งมอบโลหะจริงภายใน 28 วัน แต่หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าโลหะมีค่าไม่เคยถูกส่งมอบให้กับลูกค้า
คำสั่งศาลระบุว่าบุคคลทั้งสองยักยอกเงินของลูกค้าเพื่อเก็งกำไรในโลหะมีค่าสำหรับบัญชีของ Alista พวกเขายังจ่ายค่าใช้จ่ายทางธุรกิจของ Alista และชำระเงินแบบ Ponzi ให้กับลูกค้าบางคน Courson ควบคุมบัญชีธนาคารของ Alista และยังรับผิดชอบการดำเนินธุรกิจและการตัดสินใจจ้างงานอีกด้วย
ในทางกลับกัน Kertatos ถูกกล่าวหาเพิ่มเติมว่าหลอกลวงลูกค้าของ Alista ทีละราย เขาได้รับเงินของลูกค้าในบัญชีธนาคารส่วนบุคคลและ/หรือบริษัทภายใต้การควบคุมของเขา และยักยอกเงินที่ได้รับสำหรับค่าใช้จ่ายส่วนตัวและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ซึ่งไม่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายโลหะมีค่าที่มีเลเวอเรจ
จากค่าปรับทั้งหมดที่กำหนดไว้สำหรับทั้งสอง Courson ได้รับคำสั่งให้จ่ายเงิน 560,152 ดอลลาร์เป็นค่าปรับทางแพ่ง นอกเหนือจากจำนวนเงินที่แยกต่างหากสำหรับการชดใช้ค่าเสียหายของลูกค้า Kertatos ต้องจ่าย $274,988 เป็นค่าปรับทางแพ่ง และอีก $274,988 เพื่อชดใช้ค่าเสียหาย
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/