Coinbase ตกลงที่จะจ่ายเงิน 100 ล้านดอลลาร์กับ New York Department of Financial Services (NYDFS) ตามคำสั่งยินยอมที่ลงนามโดย Adrienne Harris ผู้ดูแล NYDFS เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2023 หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของนิวยอร์กกล่าวว่าปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบถูกตรวจพบและ การควบคุมต่อต้านการฟอกเงินของการแลกเปลี่ยนนั้นไม่เพียงพอตั้งแต่ปี 2020 ถึง 2021
New York Regulator ปรับ Coinbase 100 ล้านดอลลาร์สำหรับปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน
การแลกเปลี่ยน crypto และ บริษัท ผู้ดูแล Coinbase (Nasdaq: COIN) ได้ตกลงที่จะยุติข้อตกลงมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์กับ NYDFS หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินชั้นนำของนิวยอร์ก เนื่องจากความล้มเหลวในการออกกฎหมายควบคุมการต่อต้านการฟอกเงินที่เหมาะสมในปี 2020 และ 2021 Coinbase ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 50 ล้านดอลลาร์ และอีก 50 ล้านดอลลาร์จะนำไปปรับใช้ในการต่อต้านที่จำเป็น การตรวจสอบประวัติการฟอกเงิน (AML)
“Coinbase ขาดบุคลากร ทรัพยากร และเครื่องมือที่เพียงพอเพื่อให้ทันกับการแจ้งเตือนเหล่านี้ และงานในมือก็เพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วจนถึงระดับที่ไม่สามารถจัดการได้” คำสั่งยินยอม ลงนามโดยหัวหน้าอุทยาน Adrienne Harris รายละเอียด “ภายในสิ้นปี 2021 Coinbase มี Backlog ของการแจ้งเตือนการตรวจสอบธุรกรรมที่ยังไม่ได้ตรวจสอบเพิ่มขึ้นเป็นมากกว่า 100,000 รายการ (ซึ่งหลายรายการมีอายุหลายเดือน) และ Backlog ของลูกค้าที่ต้องการการตรวจสอบสถานะที่ปรับปรุงแล้วมีมากกว่า 14,000 รายการ”
การตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบเริ่มต้นในปี 2020 และการขาดการควบคุมการตรวจสอบประวัติที่ถูกกล่าวหาเริ่มต้นในปี 2018 Coinbase ตกลงในเวลานั้นเพื่อจ้างผู้ตรวจสอบอิสระเพื่อให้แน่ใจว่า AML และแนวทางการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) ได้รับการปฏิบัติตาม อย่างไรก็ตาม ปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังคงมีอยู่ และหน่วยงานกำกับดูแลของนิวยอร์กตัดสินใจดำเนินการในปี 2021 “เราพูดตรงไปตรงมามากเกี่ยวกับข้อกังวลทางการเงินที่ผิดกฎหมายในพื้นที่ นี่คือเหตุผลที่กรอบการทำงานของเราทำให้บริษัท crypto มีมาตรฐานเดียวกันกับธนาคาร” ผู้กำกับ Harris กล่าวว่า.
ในขณะเดียวกัน หุ้น COIN ของ Coinbase พุ่งขึ้นตามข่าวแทนที่จะลดลง เนื่องจากหุ้นเพิ่มขึ้น 6.74% ในวันพุธ คอยน์เบสด้วย การตอบสนอง เพื่อยุติข้อตกลงในบล็อกและระบุว่าได้ "มุ่งมั่นที่จะลงทุนในโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ 50 ล้านดอลลาร์ในอีกสองปีข้างหน้า" ข้อความโพสต์บล็อกของการแลกเปลี่ยนเกี่ยวกับการตั้งถิ่นฐานของ NYDFS ยังคงดำเนินต่อไป:
เรามองว่าการแก้ไขนี้เป็นขั้นตอนที่สำคัญในความมุ่งมั่นของเราในการปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง การมีส่วนร่วมของเรากับหน่วยงานกำกับดูแลหลัก และการผลักดันให้เราปฏิบัติตามกฎระเบียบมากขึ้นในพื้นที่การเข้ารหัสลับ – สำหรับตัวเราเองและผู้อื่น
คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับการที่ Coinbase ตกลงกับหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของนิวยอร์กเนื่องจากขาดการควบคุมการปฏิบัติตามข้อกำหนด แจ้งให้เราทราบว่าคุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับเรื่องนี้ในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง
เครดิตภาพ: Shutterstock, Pixabay, Wiki คอมมอนส์
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ใช่ข้อเสนอโดยตรงหรือการชักชวนให้เสนอซื้อหรือขายหรือคำแนะนำหรือการรับรองผลิตภัณฑ์บริการหรือ บริษัท ใด ๆ Bitcoin.com ไม่ได้ให้คำแนะนำด้านการลงทุนภาษีกฎหมายหรือการบัญชี ทั้ง บริษัท และผู้แต่งไม่รับผิดชอบโดยตรงหรือโดยอ้อมสำหรับความเสียหายหรือการสูญเสียใด ๆ ที่เกิดหรือถูกกล่าวหาว่าเกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับการใช้หรือการพึ่งพาเนื้อหาสินค้าหรือบริการใด ๆ ที่กล่าวถึงในบทความนี้
ที่มา: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/