- Goldman Sachs Asset Management ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 4 ล้านดอลลาร์
- GSAM ล้มเหลวในการมีกฎหรือขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรสำหรับการวิจัย ESG ในผลิตภัณฑ์เดียว
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (ก.ล.ต.) สั่ง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโกลด์แมน แซคส์ เพื่อจ่ายเงิน 4 ล้านเหรียญในวันอังคาร ตามคำแถลงของสำนักงาน ก.ล.ต. ค่าใช้จ่ายดังกล่าวเกี่ยวข้องกับความล้มเหลวของนโยบายและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมสองกองทุนและกลยุทธ์บัญชีที่มีการจัดการแยกต่างหากซึ่งได้รับการส่งเสริมเป็นการลงทุนด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG)
วันนี้เราได้เรียกเก็บเงินจาก Goldman Sachs Asset Management สำหรับความล้มเหลวของนโยบายและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมสองกองทุนและกลยุทธ์บัญชีที่มีการจัดการแยกกันซึ่งทำการตลาดเป็นการลงทุน ESG
เพื่อชำระค่าใช้จ่าย GSAM ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 4 ล้านดอลลาร์
— สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (@SECGov) November 22, 2022
หน่วยงานกำกับดูแลในสหรัฐอเมริกาและยุโรปเพิ่งเริ่มพัฒนามาตรฐานสำหรับการเรียกร้องและการเปิดเผยข้อมูล ESG ความล้มเหลวของนโยบายและขั้นตอนของ GSAM ทำให้หน่วยจัดการทรัพย์สินของแผนกบังคับคดีในสำนักงานภูมิภาคนิวยอร์กต้องดำเนินการ คณะกรรมการ ก.ล.ต. การสอบสวนภายใต้การดูแลของนายคณบดี ตามที่ ก.ล.ต. ใบสั่ง ซึ่งตรวจสอบสินทรัพย์ตั้งแต่เดือนเมษายน 2017 ถึงกุมภาพันธ์ 2020 Goldman Sachs Asset Management มีรายการการละเมิดกฎระเบียบและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับการวิจัย ESG นอกจากนี้ บริษัทยังขาดกฎหรือขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรสำหรับการวิจัย ESG ในผลิตภัณฑ์เดียวจนถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2020 นายแอนดรูว์ ดีน หัวหน้ากองบังคับการปราบปราม กล่าวว่า การดำเนินการในวันนี้เป็นการตอกย้ำว่าที่ปรึกษาการลงทุนต้องพัฒนาและปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนในกระบวนการลงทุน รวมถึงการวิจัย ESG เพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนจะได้รับบริการที่ปรึกษาที่พวกเขาคาดว่าจะได้รับจากการลงทุน ESG นอกจากนี้ นักลงทุนต่างชาติได้เทเงินเข้าสู่กองทุนที่มุ่งเน้นด้าน ESG เนื่องจากพวกเขาเริ่มให้ความสนใจกับข้อกังวลต่างๆ เช่น การเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศหรือความหลากหลายของพนักงานมากขึ้น อย่างไรก็ตาม กองทุนได้เห็นการถอนเงินสุทธิของนักลงทุนในปีนี้ ที่มา: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/ก.ล.ต. ติดตามความเคลื่อนไหวของ Goldman Sachs