ก.ล.ต. กำลังตรวจสอบ Binance และการแลกเปลี่ยนอื่น ๆ วุฒิสมาชิก Lummis Staff กล่าว

Binance การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก กำลังเผชิญกับความเสี่ยงทางกฎหมาย เช่น ข้อกล่าวหาเรื่องการฟอกเงินและการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ผิดกฎหมาย เนื่องจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กำลังให้ความสนใจ ในทุกการแลกเปลี่ยน ปฏิบัติการในประเทศสหรัฐอเมริกา

ข่าวนี้รายงานครั้งแรกโดย Forbes เมื่อวันพฤหัสบดี โดยมีต้นทางมาจากเจ้าหน้าที่ของวุฒิสมาชิกลุมมิส.

เนื่องจากคดี Ripple กลายเป็นสาธารณะ กิจกรรมทั้งหมดของ Coinbase และ Binance ได้ดำเนินการด้วยความระมัดระวังและปฏิบัติตามกฎระเบียบ Binance เปิดตัว Binance.US ด้วยข้อเสนอที่จำกัดสำหรับลูกค้าในสหรัฐอเมริกา

อดีตโพสต์ข้อเท็จจริงมาก?

ไม่มีใครอยากเป็น "ระลอกที่สอง" การต่อสู้ทางกฎหมายของ SEC-Ripple เริ่มขึ้นในเดือนธันวาคม 2020 และไม่มีวี่แววว่าจะสิ้นสุดก่อนปลายปี 2022

ไม่เหมือนกับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) สำนักงาน ก.ล.ต. มีทัศนคติเชิงลบต่อ cryptocurrencies ก.ล.ต. สงสัยว่า NFT ละเมิดข้อกำหนดของตลาดหุ้นทั่วโลกในช่วงต้นเดือนมีนาคม

ในกรณีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับ crypto ครั้งแรก ก.ล.ต. ได้ตั้งข้อหาอดีตผู้บริหารของ Coinbase และอีกสองคนด้วยการฉ้อโกงทางสายในเดือนกรกฎาคม แนวทางของ ก.ล.ต. ในอุตสาหกรรมนี้ไม่ได้เน้นที่การพัฒนากฎข้อบังคับที่โปร่งใส

ข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. ทั้งหมดมักเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ แม้ว่า Bitcoin และ Ethereum จะไม่ถูกกำหนดให้เป็นสินทรัพย์ด้านความปลอดภัยก็ตาม ในแง่นั้น ก.ล.ต. มีการควบคุมเกิน

ในคำแถลง วุฒิสมาชิกพรรครีพับลิกัน Tom Emmer กล่าวว่าหน่วยงานและประธานของบริษัท “ไม่สามารถขยายขนาดของแผนกบังคับใช้คริปโตได้โดยใช้การบังคับใช้เพื่อขยายเขตอำนาจตามรัฐธรรมนูญ”

ควบคุมก่อนแล้วจึงบังคับใช้

ก.ล.ต. ได้ก่อให้เกิดคลื่นยักษ์ในชุมชน cryptocurrency และหากสิ่งต่าง ๆ ไปไกลเกินไป สมาชิกสภานิติบัญญัติอาจส่งมอบ การควบคุมกฎระเบียบของสกุลเงินดิจิทัลไปยัง CFTC. ก่อนหน้านี้ มีการเสนอร่างกฎหมายเพื่อขยายการกำกับดูแล CFTC ของตลาดสกุลเงินดิจิทัล

วุฒิสมาชิก Cynthia M. Lummis และ Kirsten Gillibrand สนับสนุนข้อเสนอนี้ อย่างไรก็ตาม เจ้าหน้าที่กล่าวว่าร่างกฎหมายใหม่ไม่น่าจะผ่านรัฐสภาในปีนี้

ต้องเผชิญกับข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. Coinbase ยินดีให้ความร่วมมือในทุกความท้าทายทางกฎหมาย

นอกเหนือจากการเคลื่อนไหวของ ก.ล.ต. แล้ว ยังมีช่องว่างในสหรัฐอเมริกาที่ไม่มีกฎระเบียบเฉพาะสำหรับ cryptocurrencies และไม่มีการแบ่งเขตสินทรัพย์หลักทรัพย์ที่ชัดเจน Coinbase มีกระบวนการตรวจสอบและวิเคราะห์โทเค็นอย่างเข้มงวดก่อนที่จะแสดงรายการบนการแลกเปลี่ยน ซึ่งได้รับการตรวจสอบโดย SEC แล้ว

ก.ล.ต. ยื่นคำร้องทางแพ่งเมื่อต้นเดือนนี้กับ 11 คนที่เกี่ยวข้องกับโครงการ Ponzi ที่ฉ้อโกงมากกว่า 300 ล้านดอลลาร์

ตามการยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม สำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวหาว่าผู้ก่อตั้งและผู้สนับสนุนแพลตฟอร์ม Forsage ใช้ “โครงการปิรามิดหลอกลวงและ Ponzi หลายระดับ” เพื่อระดมทุนจากนักลงทุนรายย่อยหลายล้านรายทั่วโลก

จำเลยทั้งสองไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา แต่กลับตกลงที่จะระงับข้อพิพาทโดยขึ้นอยู่กับคำตัดสินของศาล Forsage ปฏิเสธที่จะให้วิธีการติดต่อสำหรับบริษัท และไม่สามารถให้ความคิดเห็นเพิ่มเติมได้ในทันที

Binance ดำเนินการสอบสวนอย่างต่อเนื่องตั้งแต่เดือนที่แล้ว หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ได้ตรวจสอบว่า Binance Holdings Ltd ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยนคริปโตเคอเรนซี (cryptocurrency) ที่ใหญ่ที่สุดในโลกตามปริมาณการซื้อขาย ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ในระหว่างการเสนอเหรียญเริ่มต้น (ICO) ในปี 2017 หรือไม่

ก.ล.ต. อยู่ที่ไหน - เคย

การสอบสวนของ ก.ล.ต. มุ่งเน้นไปที่ต้นกำเนิดของบริษัท เช่นเดียวกับที่มาของโทเค็น BNB ซึ่งปัจจุบันเป็นสกุลเงินดิจิตอลที่ใหญ่เป็นอันดับห้าของโลก

เจ้าหน้าที่กำลังตรวจสอบว่าการออกโทเค็น BNB ปี 2017 ของ Binance มีจำนวนเท่ากับการขายหลักทรัพย์ที่ควรจดทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลหรือไม่

นอกจาก BNB แล้ว สำนักงาน ก.ล.ต. กำลังมองหาการละเมิดทางการค้าที่อาจเกิดขึ้นโดยพนักงาน Binance และสาขาในสหรัฐอเมริกาของ Binance.US ซึ่งเปิดในปี 2019 ได้รับการสนับสนุนอย่างเพียงพอจากพันธมิตรระดับโลกหรือไม่

Binance ระบุว่า Binance.com และ Binance.US เป็นเอนทิตีที่แตกต่างกัน Binance.US เป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายที่เน้นเฉพาะสหรัฐอเมริกาซึ่งให้บริการผลิตภัณฑ์และบริการแก่ผู้ใช้ในสหรัฐอเมริกา และแน่นอนว่าเป็นไปตามข้อบังคับของรัฐบาลกลางและของรัฐ