บทความอัปเดต 13:10 UTC เพื่อเพิ่มรายละเอียด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตั้งข้อหากับแซม แบงก์แมน-ฟรายด์ (SBF) เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม ด้วย “การวางแผนเพื่อฉ้อโกงนักลงทุนในตราสารทุนใน FTX Trading Ltd (FTX)”
ก.ล.ต. ระบุว่า SBF “ปกปิดการผันเงินของลูกค้า FTX ไปยังบริษัทซื้อขายคริปโต Alameda Research ในขณะที่ระดมเงินจากนักลงทุนมากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์”
ตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2019 FTX ระดมทุนได้กว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนในตราสารทุน ตามข้อมูลของ SEC กดปล่อย — ซึ่งชี้แจง:
“รวมถึง 1.1 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนประมาณ 90 รายในสหรัฐฯ”
SBF ส่งเสริม FTX เป็นทั้งแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ crypto ที่ปลอดภัยและมีความรับผิดชอบ “โดยเฉพาะอย่างยิ่งการโน้มน้าวมาตรการความเสี่ยงอัตโนมัติที่ซับซ้อนของ FTX เพื่อปกป้องทรัพย์สินของลูกค้า”
อย่างไรก็ตาม การร้องเรียนของ ก.ล.ต. กล่าวหาว่า "ในความเป็นจริง" SBF จัดทำ "การฉ้อโกงเป็นเวลาหลายปีเพื่อปกปิดจากนักลงทุนของ FTX" การฉ้อโกงที่ไม่เปิดเผยสามประการ:
- “การโอนเงินทุนของลูกค้า FTX ที่ไม่เปิดเผยไปยัง Alameda Research LLC ซึ่งเป็นกองทุนป้องกันความเสี่ยงการเข้ารหัสลับส่วนตัวของเขา”
- “การปฏิบัติพิเศษที่ไม่เปิดเผยที่ Alameda จ่ายให้กับแพลตฟอร์ม FTX รวมถึงการให้ Alameda ด้วย “วงเงินเครดิต” ที่แทบไม่จำกัดซึ่งได้รับทุนสนับสนุนจากลูกค้าของแพลตฟอร์ม และยกเว้น Alameda จากมาตรการลดความเสี่ยงที่สำคัญบางอย่างของ FTX”
- “ความเสี่ยงที่ไม่เปิดเผยซึ่งเกิดจากการที่ FTX เปิดเผยต่อการถือครองสินทรัพย์ที่มีสภาพคล่องสูงและมีมูลค่าสูงเกินไปของ Alameda เช่น โทเค็นในเครือ FTX การร้องเรียนยังกล่าวหาอีกว่า Bankman-Fried ใช้เงินของลูกค้า FTX ที่ผสมกันที่ Alameda เพื่อลงทุนในกิจการร่วมค้าที่ไม่เปิดเผย การซื้ออสังหาริมทรัพย์อย่างฟุ่มเฟือย และการบริจาคทางการเมืองจำนวนมาก
ก.ล.ต. ได้ตั้งข้อหา SBF ด้วยการละเมิดบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์ พ.ศ. 1933 และพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 1934
Gary Gensler ดูแลประธาน ก.ล.ต. กล่าวว่า:
“เรากล่าวหาว่า Sam Bankman-Fried สร้างบ้านของไพ่บนพื้นฐานของการหลอกลวง ในขณะที่บอกนักลงทุนว่าเป็นหนึ่งในอาคารที่ปลอดภัยที่สุดใน crypto”
Gensler เตือนว่าสำหรับ "แพลตฟอร์มที่ไม่เป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์ของเรา แผนกบังคับคดีของ SEC ก็พร้อมที่จะดำเนินการ" โดยเน้นย้ำถึงแนวทางปฏิบัติของแพลตฟอร์มการซื้อขายสำหรับทั้งนักลงทุนและหน่วยงานกำกับดูแล
ที่มา: https://cryptoslate.com/sec-charges-sbf-with-defrauding-investors/