Nexo ตกลงจ่ายค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์แก่ทางการสหรัฐฯ

ย้อนกลับไปในเดือนกันยายน DFPI ของรัฐแคลิฟอร์เนียและหน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ ของสหรัฐฯ ได้สั่งให้ Nexo ยุติการให้บริการ Earn Interest Products (EIP) ซึ่งในกรณีของบริษัทนั้นอยู่ในรูปแบบของบัญชีให้ยืมสินทรัพย์ crypto

ในขณะที่ โหลด ถูกฟ้อง Nexo ได้ยุติการเสนอบัญชีแก่นักลงทุนสหรัฐแล้ว

อย่างไรก็ตาม นักลงทุนในสหรัฐฯ ยังคงสามารถใช้คุณสมบัตินี้ได้โดยเลือกต่ออายุอัตโนมัติในบัญชีที่มีอยู่แล้ว

ความร่วมมือกับเจ้าหน้าที่

สี่เดือนต่อมา ทั้ง SEC และ The North American Securities Administrators Association (NASAA) ประกาศว่าการดำเนินการทางกฎหมายกับผู้ให้กู้ได้ข้อสรุปแล้ว จากการสอบสวน Nexo ยินยอมจ่ายค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์โดยสมัครใจ

แพลตฟอร์ม crypto ปฏิเสธที่จะยืนยันหรือปฏิเสธข้อค้นพบของหน่วยงานกำกับดูแล – อย่างไรก็ตาม โฆษกของ ก.ล.ต. ระบุว่าบทลงโทษ กำหนด บริษัทคำนึงถึงความร่วมมือของ Nexo และความเต็มใจที่จะมีส่วนร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลโดยไม่มีข้อจำกัด

นอกจากนี้ Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. ระบุว่า Nexo ไม่ได้ถูกเรียกเก็บเงินสำหรับการดำเนินการ EIP แต่ไม่สามารถลงทะเบียนได้อย่างถูกต้อง

“เราตั้งข้อหากับ Nexo หากไม่ลงทะเบียนผลิตภัณฑ์ให้ยืม crypto รายย่อยก่อนที่จะเสนอขายต่อสาธารณะ โดยข้ามข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นซึ่งออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน การปฏิบัติตามนโยบายสาธารณะที่ผ่านการทดสอบตามเวลาของเราไม่ใช่ทางเลือก หากบริษัทคริปโตไม่ปฏิบัติตาม เราจะดำเนินการตามข้อเท็จจริงและกฎหมายต่อไปเพื่อให้พวกเขารับผิดชอบ ในกรณีนี้ นอกเหนือจากการดำเนินการอื่นๆ แล้ว Nexo จะหยุดให้บริการผลิตภัณฑ์ให้กู้ยืมที่ไม่ได้จดทะเบียนแก่นักลงทุนสหรัฐฯ ทั้งหมด”

ค่าปรับหลายรายการแบ่งระหว่างหน่วยงานกำกับดูแล

ค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์จะจ่ายให้กับหลายหน่วยงานโดยมีค่าปรับอย่างน้อย 18 รายการ บัญชีที่ใหญ่ที่สุดคิดเป็นครึ่งหนึ่งของจำนวนเงินทั้งหมดและจะจ่ายให้กับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยตรง

ส่วนที่เหลืออีก 22.5 ล้านดอลลาร์จะจ่ายให้กับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐอย่างน้อย 17 แห่ง ซึ่งประสานงานโดย NASAA สถานะที่แน่นอนไม่มีชื่อ อย่างไรก็ตาม เราสามารถสันนิษฐานได้ว่าแคลิฟอร์เนียเป็นหนึ่งในนั้น เนื่องจากพวกเขามีส่วนพัวพันกับคดีนี้ตั้งแต่เนิ่นๆ

ข้อตกลงดังกล่าวได้รับการยืนยันโดย Nexo ในเธรด 9 ส่วนบน Twitter

Nexo ได้บรรลุข้อยุติขั้นสุดท้ายกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) ซึ่งประกอบด้วย 50 รัฐของสหรัฐอเมริกาและ 3 ดินแดน และอัยการสูงสุดของนิวยอร์ก🧵https://t.co/modjbPsOdV

— เนโซ (@Nexo) January 19, 2023

ในหัวข้อ โฆษกของ Nexo กล่าวอีกครั้งว่าไม่มีข้อกล่าวหาเรื่องการฉ้อโกงหรือสิ่งอื่นใด ยกเว้นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน โฆษกยังกล่าวย้ำว่า บริษัทยินดีที่ได้มีส่วนร่วมในการเจรจาที่สร้างสรรค์กับเจ้าหน้าที่ และพวกเขาจะเติบโตและปรับปรุงต่อไปตามข้อเสนอแนะที่ได้รับ