DOJ ตรวจสอบผู้ขายชอร์ตสำหรับการละเมิดการค้าที่อาจเกิดขึ้นรวมถึง 'การปลอมแปลง' และ 'Scalping'

ท็อปไลน์

กระทรวงยุติธรรมสหรัฐตั้งเป้าไปที่บริษัทลงทุนและวิจัยด้านการขายชอร์ตที่มีชื่อเสียงหลายสิบแห่งในการสืบสวนของรัฐบาลกลางที่ดำเนินการไปตั้งแต่ปีที่แล้ว ตามรายงานหลายฉบับ โดยอัยการกำลังสอบสวนกลยุทธ์การค้าที่อาจผิดกฎหมาย 

ข้อเท็จจริงที่สำคัญ

อัยการของรัฐบาลกลางได้ยึดฮาร์ดแวร์ บันทึกการซื้อขาย และการสื่อสารส่วนตัว ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวนในวงกว้างว่าผู้ขายชอร์ตใช้กลยุทธ์การซื้อขายที่ผิดกฎหมายเพื่อลดราคาหุ้นโดยการแบ่งปันรายงานการวิจัยที่สร้างความเสียหายล่วงหน้าหรือไม่ Wall Street Journal รายงานเมื่อวันพุธ 

กระทรวงยุติธรรมได้รวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทขายชอร์ตเกือบ 30 แห่ง รวมถึงบุคคลสามโหลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทเหล่านี้ ตั้งแต่ปลายปีที่แล้ว บลูมเบิร์กรายงานในทำนองเดียวกันเมื่อหลายสัปดาห์ก่อน

กลวิธีการค้าที่ผิดกฎหมายหลายอย่างภายใต้การสอบสวนแหล่งข่าวบอก WSJซึ่งรวมถึง "การปลอมแปลง" - ทำให้ตลาดล้นตลาดด้วยคำสั่งซื้อปลอมเพื่อผลักดันราคาหุ้นขึ้นหรือลง - และ "scalping" ซึ่งผู้ถือหุ้นที่เคลื่อนไหวจะถอนเงินออกจากตำแหน่งโดยไม่เปิดเผย

ผู้ขายชอร์ตสั้นที่มีชื่อเสียงหลายคนถูกจับในการสอบสวนแล้ว รวมถึง Carson Block ของ Muddy Waters ซึ่งได้รับแจ้งว่าได้รับหมายค้นจาก FBI ที่ขยายไปยังโทรศัพท์ของเขาเมื่อเดือนตุลาคมปีที่แล้ว 

ตัวแทนของรัฐบาลกลางในต้นปี 2021 ก็ปรากฏตัวขึ้นที่บ้านของและยึดคอมพิวเตอร์ที่เป็นของ Andrew Left ผู้ก่อตั้ง Citron Research ตาม Bloomberg ซึ่งรายงานการสอบสวน DOJ ครั้งใหญ่เมื่อต้นเดือนนี้

บริษัทที่มีชื่อเสียงและผู้ขายระยะสั้นยังกล่าวถึงคำขอข้อมูลของ DOJ เช่น Melvin Capital และผู้ก่อตั้ง Gabe Plotkin นักวิจัย Nate Anderson และ Hindenburg Research รวมถึง Sophos Capital Management และ Jim Carruthers เป็นต้น

พื้นหลังที่สำคัญ:

ผู้ขายระยะสั้นมักไม่ค่อยเป็นกลุ่มนักลงทุนที่ได้รับความนิยมในวอลล์สตรีท โดยเฉพาะอย่างยิ่งในช่วง meme-stock mania ของต้นปี 2021 สิ่งที่ชอบของ Melvin Capital ของ Plotkin นั้นอยู่ในหมู่ผู้ที่ถูกกล่าวหาโดยกองทัพของผู้ค้าปลีกและกลุ่ม Reddit “Wall Street Bets” ที่ผลักดันราคาหุ้นเช่น GameStop และ AMC Entertainment กลุ่ม meme-stock มีความสุขในการสร้างความสูญเสียที่สูงชันสำหรับผู้ขายระยะสั้นโดยบังคับให้บางคนเรียกมันว่าเลิกทั้งหมด (Andrew Left กล่าวหลังจาก GameStop คลั่งว่า Citron จะไม่เผยแพร่งานวิจัยเกี่ยวกับการขายชอร์ตอีกต่อไป) ในทางกลับกัน ผู้ขายระยะสั้นยังคงมีความสำคัญในการเปิดเผยเรื่องอื้อฉาวขององค์กร (เช่น Enron หรือ Wirecard AG) ไม่ต้องพูดถึงหลาย ๆ คนเช่น Michael J. Burry ผู้ช่วยเตือนถึงวิกฤตการณ์ทางการเงินที่กำลังจะเกิดขึ้นในปี 2008

สิ่งที่ต้องระวัง:

DOJ ยังไม่ได้กล่าวโทษบุคคลหรือบริษัทใด ๆ ที่ทำผิดกฎหมาย และการสอบสวนไม่ได้หมายความว่าทุกคนจะต้องถูกตั้งข้อหา 

ข้อความสำคัญ:

“มันยากมากที่จะปกป้องตัวเองเมื่อคุณไม่ได้ถูกกล่าวหาอะไรเลย” เลฟต์บอกกับบลูมเบิร์กเมื่อต้นเดือนนี้ “ฉันกำลังให้ความร่วมมือและฉันมีศรัทธาอย่างเต็มเปี่ยมในระบบและการแก้ไขครั้งแรก”

อ่านเพิ่มเติม:

เจ้าหน้าที่ระดับสูงของธนาคารกลางสหรัฐสองคนทำการค้าท่ามกลางแรงกระตุ้นปี 2020 ของธนาคารกลาง (ฟอร์บ)

กองทุน Vintage T. Rowe Price สามารถขี่ Rivian, Microsoft และ Snap To The Moon ได้หรือไม่? (ฟอร์บ)