Bybit และ KuCoin ถูกลงโทษโดยหน่วยงานกำกับดูแลของแคนาดา

บทลงโทษทางการเงินได้ถูกฟ้องร้องจากบริษัทแลกเปลี่ยน crypto สองแห่งในข้อหาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์และการดำเนินการที่ไม่ได้ลงทะเบียน 

การปราบปรามการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ OSC

บทลงโทษดังกล่าวออกโดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ออนแทรีโอ (OSC) ซึ่งกล่าวหาว่าบริษัทแลกเปลี่ยนทั้งสองแห่งละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์และดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขาย crypto ที่ไม่ได้ลงทะเบียน การดำเนินการบังคับใช้ระบุว่าหน่วยงานกำกับดูแลค่อนข้างจริงจังเกี่ยวกับการย้ายไปยังแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด OSC ได้ตำหนิการแลกเปลี่ยน crypto ชั้นนำ Binance เมื่อฝ่ายหลังประกาศต่อฐานผู้ใช้ในออนแทรีโอว่าจะไม่ยุติการดำเนินการในภูมิภาคนี้ 

Bybit และ KuCoin ไม่สามารถลงทะเบียนได้

กำหนดเส้นตายสำหรับการลงทะเบียนสำหรับการแลกเปลี่ยน crypto คือวันที่ 19 เมษายน 2021 ซึ่งการแลกเปลี่ยนทั้งสองล้มเหลว เมื่อการสอบสวนของ OSC เปิดเผยถึงการไม่ปฏิบัติตาม ก็นำไปสู่การไต่สวนและการบังคับใช้กฎหมายอื่นๆ ตั้งแต่เดือนมิถุนายน พ.ศ. 2021 ส่งผลให้มีบทลงโทษหลายล้านดอลลาร์สำหรับทั้งสองบริษัทแลกเปลี่ยน อย่างไรก็ตาม ทัศนคติของการแลกเปลี่ยนมีความแตกต่างกันโดยทั่วไป ในขณะที่ Bybit นั้นค่อนข้างจะสะดวกต่อการสืบสวนและข้อเรียกร้องของ OSC แต่ KuCoin ถูกกล่าวหาว่าไม่ให้ความร่วมมือเช่นเดียวกัน 

Bybit ร่วมมือกับ Regulator

Bybit ได้เข้าสู่การเจรจาที่สร้างสรรค์กับ OSC ซึ่งอนุญาตให้พวกเขาตกลงในเรื่องจำนวนเงินที่ต้องชำระ ส่วนหนึ่งของข้อตกลง Bybit ได้จ่ายเงินค่าปรับจำนวน 2.5 ล้านเหรียญแคนาดา (1.9 ล้านเหรียญสหรัฐ) และเพิ่มอีก 7724 เหรียญแคนาดาให้กับ OSC สำหรับค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการสืบสวน ในแถลงการณ์ OSC เปิดเผยว่าแม้ว่าทั้งสองบริษัทจะไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐ แต่ Bybit เท่านั้นที่ไม่โต้แย้งกับการบังคับใช้ของ OSC สื่อสารโดยเสรี ให้ข้อมูลที่จำเป็น และตกลงที่จะดำเนินการตามขั้นตอนการลงทะเบียนต่อไป การแลกเปลี่ยน crypto ยังยอมรับที่จะไม่รับลูกค้าใหม่ในออนแทรีโอหรือเสนอบริการในภูมิภาคจนกว่าขั้นตอนการลงทะเบียนจะเสร็จสิ้น 

KuCoin ถูกแบนอย่างถาวร 

ในทางกลับกัน KuCoin ได้แสดงทัศนคติที่ไม่ให้ความร่วมมือต่อหน่วยงานกำกับดูแล ทำให้พวกเขาได้รับความโกรธเคืองจากหน่วยงานกำกับดูแล คณะกรรมการของ Capital Markets Tribunal ได้สั่งให้มีการคว่ำบาตรทางการเงินจำนวนมากและการห้ามตลาดอย่างถาวรต่อการแลกเปลี่ยน crypto ในเซเชลส์ ค่าปรับที่เรียกเก็บจากพวกเขาเป็นจำนวนเงินประมาณ 2 ล้านดอลลาร์แคนาดา (1.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ) และอีก 100,000 ดอลลาร์สหรัฐ (77,000 ดอลลาร์สหรัฐ) เป็นค่าใช้จ่ายในการสอบสวน 

นายเจฟฟ์ เคโฮ ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ OSC กล่าวว่า 

“แพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ crypto ต่างประเทศที่ต้องการดำเนินการในออนแทรีโอต้องเล่นตามกฎหรือการดำเนินการบังคับใช้ ผลลัพธ์ที่ประกาศในวันนี้ควรเป็นเครื่องบ่งชี้ที่ชัดเจนว่าเราปฏิเสธที่จะยอมรับการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของออนแทรีโอ”

ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ