ผู้ควบคุมออสซี่ตั้งค่าสถานะความกังวลเกี่ยวกับ FTX เดือนก่อนการล่มสลาย: รายงาน

มีรายงานว่าหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของออสเตรเลียแจ้งข้อกังวลเกี่ยวกับบริษัทสาขาในประเทศออสเตรเลียของ FTX นานถึงแปดเดือนก่อนที่การแลกเปลี่ยนจะสิ้นสุดก่อนเวลาอันควรในเดือนพฤศจิกายน

ตามเอกสาร ที่ได้รับ โดย Guardian Australia คณะกรรมการหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) มีความกังวลเกี่ยวกับวิธีการดำเนินการของ FTX Australia หลังจากที่ สามารถขอใบอนุญาตได้ ในประเทศผ่านการเทคโอเวอร์บริษัท

ตามรายงานก่อนหน้านี้จาก Cointelegraph FTX ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFSL) โดยการเข้าซื้อกิจการสถาบันการเงิน IFS Markets ในเดือนธันวาคม 2021 ก่อนที่จะเปิดธุรกิจในอีกไม่กี่เดือนต่อมาในเดือนมีนาคม

สิ่งนี้อนุญาตให้ FTX ออสเตรเลีย หลีกเลี่ยงการตรวจสอบในระดับเดียวกันได้อย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งโดยปกติจะใช้กับผู้รับใบอนุญาต AFSL รายใหม่ ตามที่ประธาน ASIC กล่าว โจ ลองโก

ตามเอกสารที่ได้รับใหม่ ผู้ควบคุมได้ออกประกาศมาตรา 912C ไปยัง FTX ในเดือนเดียวกับที่เริ่มดำเนินการ โดยกำหนดให้การแลกเปลี่ยน crypto ต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของตนสำหรับ ASIC เพื่อประเมินว่าเป็นไปตามเงื่อนไขใบอนุญาต AFSL หรือไม่

กับ แจ้งให้ทราบ, ASIC สามารถสั่งให้ผู้รับอนุญาตจัดเตรียมเอกสารที่ระบุบริการทางการเงินที่ให้บริการและธุรกิจบริการทางการเงินที่ดำเนินอยู่ เพื่อพิจารณาว่าผู้รับใบอนุญาตผ่าน “การทดสอบบุคคลที่เหมาะสมและเหมาะสม” หรือไม่

เอกสารสรุปที่ได้รับจาก Guardian ยังยืนยันว่าในช่วงหลายเดือนระหว่างข้อกังวลเริ่มต้นของ ASIC และ FTX ยุบในวันที่ 11 พฤศจิกายนผู้ควบคุมกำหนดให้การแลกเปลี่ยนอยู่ภายใต้ "กิจกรรมการเฝ้าระวัง" และออกประกาศทั้งหมดสามฉบับ

ตารางเอกสารยังเผยให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับดูแลยังคงกังวลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ FTX จนถึงปลายเดือนตุลาคม

Cointelegraph ติดต่อไปยัง ASIC เพื่อแสดงความคิดเห็น แต่ไม่ได้รับคำตอบก่อนที่จะเผยแพร่

ที่เกี่ยวข้อง ASIC ยิงคำเตือนของอุตสาหกรรมเนื่องจากฟ้อง BPS Financial เกี่ยวกับโปรโมชั่น crypto

FTX ออสเตรเลียเป็นหนึ่งในกว่า 130 บริษัทที่เชื่อมโยงกับ FTX ซึ่งหยุดดำเนินการหลังจากบริษัทแม่ FTX เข้าสู่กระบวนการล้มละลายเมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน

บริษัทสาขาของ FTX ในออสเตรเลียถูกระงับใบอนุญาตทางการเงินเมื่อวันที่ 16 พ.ย. และเข้าสู่การบริหารโดยสมัครใจ ซึ่งคล้ายกับการล้มละลายในบทที่ 11 ในสหรัฐอเมริกา

ประมาณว่า ลูกค้าชาวออสเตรเลีย 30,000 ราย และบริษัท 132 แห่ง เป็นหนี้เงินหรือ crypto จากการแลกเปลี่ยน