วอลล์สตรีทโดนปรับ 1.8 พันล้านดอลลาร์จากพนักงานที่ส่งข้อความบนอุปกรณ์ส่วนตัว

นายธนาคารที่ส่งข้อความผ่านโทรศัพท์ส่วนตัวทำให้ธนาคารรายใหญ่ที่สุดในวอลล์สตรีทต้องเสียเงินก้อนหนึ่ง

เมื่อวันอังคาร หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ สองแห่งประกาศบทลงโทษ 1.8 พันล้านดอลลาร์ที่จะต้องจ่ายโดยสถาบันการเงินรวมถึง Goldman Sachs (GS), Bank of America (บัค) และมอร์แกน สแตนลีย์ (MS) เกี่ยวกับการใช้อุปกรณ์ส่วนตัวของพนักงานเพื่อหารือเกี่ยวกับงาน การละเมิดบทบัญญัติการเก็บบันทึกของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง

“ตั้งแต่มกราคม 2018 ถึงกันยายน 2021 พนักงานของบริษัทสื่อสารกันเป็นประจำเกี่ยวกับเรื่องธุรกิจโดยใช้แอปพลิเคชั่นส่งข้อความบนอุปกรณ์ส่วนตัวของพวกเขา” Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวใน คำสั่ง. “บริษัทไม่ได้รักษาหรือรักษาส่วนใหญ่ของการสื่อสารนอกช่องทางเหล่านี้ ซึ่งเป็นการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง”

บทลงโทษของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) มีมูลค่ารวม 1.1 พันล้านดอลลาร์จากตัวแทนนายหน้า 15 ราย: Barclays Capital (BCS), ธนาคารแห่งอเมริกา, ซิตี้กรุ๊ป (C), เครดิต สวิส (CS), Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley, UBS Securities, Jefferies, Nomura Securities และ Cantor Fitzgerald ดิ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) เรียกเก็บ 11 สถาบัน ปรับเงินรวม 710 ล้านดอลลาร์

“ในที่สุดการเงินก็ขึ้นอยู่กับความไว้วางใจ” Gensler กล่าวเสริม “การไม่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการเก็บบันทึกและบัญชีและบันทึก ผู้เข้าร่วมตลาดที่เราเรียกเก็บเงินในวันนี้ไม่สามารถรักษาความไว้วางใจนั้นได้”

อุตสาหกรรมได้รับการตรวจสอบอย่างกว้างขวางมากขึ้นในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาซึ่งพนักงานใช้แพลตฟอร์มเพื่อหารือเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกับการค้าและการลงทุน ปีที่แล้ว JPMorgan Chase ดึงความสนใจไปที่การใช้อุปกรณ์ส่วนตัวอย่างไร้ยางอายหลังจาก ธนาคารจ่ายค่าปรับ 125 ล้านดอลลาร์ ก.ล.ต หลังจาก "ความล้มเหลวอย่างกว้างขวางและยาวนาน" เพื่อปกป้องการสื่อสารของพนักงานที่ใช้ WhatsApp อีเมลและข้อความเพื่อหารือเกี่ยวกับเรื่องหลักทรัพย์

“เราให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับหน่วยงานกำกับดูแลของเราในเรื่องทั่วทั้งอุตสาหกรรมนี้” โฆษกของ Deutsche Bank กล่าวกับ Yahoo Finance “เราได้ปรับใช้แพลตฟอร์มข้อความและแชทที่สะดวกและเป็นไปตามข้อกำหนดอย่างสมบูรณ์ และจะเดินหน้าขยายเทคโนโลยีเหล่านี้ต่อไปเพื่อตอบสนองความคาดหวังของผู้กำกับดูแลและลูกค้าของเรา”

เรื่องราวดำเนินต่อไป

Bank of America และ Barclays ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นในเรื่องนี้ หน่วยงานอื่น ๆ ที่อ้างถึงในคำสั่งกำกับดูแลไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็นก่อนเผยแพร่

“เมื่อเทคโนโลยีเปลี่ยนแปลงไป การที่ผู้ลงทะเบียนดำเนินการสื่อสารเกี่ยวกับเรื่องธุรกิจอย่างเหมาะสมภายในช่องทางทางการเท่านั้น มีความสำคัญมากกว่า และพวกเขาต้องรักษาและรักษาการสื่อสารเหล่านั้นไว้” Gensler ของ ก.ล.ต. กล่าว

ในข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. บริษัทแปดแห่งและบริษัทย่อยห้าแห่งตกลงที่จะจ่ายค่าปรับคนละ 125 ล้านดอลลาร์: Barclays Capital, BofA Securities ร่วมกับ Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Citigroup Global Markets Inc., Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities ร่วมกับ DWS Distributors และ DWS Investment Management Americas, Goldman Sachs, Morgan Stanley ร่วมกับ Morgan Stanley Smith Barney และ UBS Securities ร่วมกับ UBS Financial Services

Jefferies และ Nomura Securities International ตัดสินปรับคนละ 50 ล้านดอลลาร์ ในขณะที่ Cantor Fitzgerald จ่ายเงิน 10 ล้านดอลลาร์

เพื่อชำระบัญชีกับ CFTC Bank of America จ่ายเงิน 100 ล้านดอลลาร์ซึ่งเป็นผลรวมที่ใหญ่ที่สุด บาร์เคลย์ 75 ล้านดอลลาร์; คันทอร์ ฟิตซ์เจอรัลด์ 6 ล้านดอลลาร์; ซิตี้ 75 ล้านดอลลาร์; เครดิตสวิส 75 ล้านดอลลาร์; ธนาคารดอยซ์แบงก์ 75 ล้านดอลลาร์; โกลด์แมน แซคส์ 75 ล้านดอลลาร์; เจฟฟรีส์ 30 ล้านดอลลาร์; มอร์แกน สแตนลีย์ 75 ล้านดอลลาร์; โนมูระ 50 ล้านดอลลาร์; และยูบีเอส 75 ล้านดอลลาร์

-

Alexandra Semenova เป็นนักข่าวของ Yahoo Finance ติดตามเธอบน Twitter น.ส

คลิกที่นี่เพื่อดูตัวย่อหุ้นแนวโน้มล่าสุดของแพลตฟอร์ม Yahoo Finance

คลิกที่นี่เพื่อดูข่าวล่าสุดของตลาดหุ้นและการวิเคราะห์เชิงลึกรวมถึงเหตุการณ์ที่ย้ายหุ้น

อ่านข่าวการเงินและธุรกิจล่าสุดจาก Yahoo Finance

ดาวน์โหลดแอป Yahoo Finance สำหรับ Apple or Android

ติดตาม Yahoo Finance ได้ที่ Twitter, Facebook, Instagram, Flipboard, LinkedInและ YouTube