เห็นได้ชัดว่า Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์และสำนักงานกฎหมาย Schall ซึ่งเป็นบริษัทดำเนินคดีเกี่ยวกับสิทธิผู้ถือหุ้นระดับประเทศ ประกาศ เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม ว่ากำลังตรวจสอบการเรียกร้องเหล่านี้ในนามของนักลงทุน
นอกจากนี้ การสอบสวนจะเน้นว่า Schwab ออกแถลงการณ์ที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดหรือล้มเหลวในการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับนักลงทุน ที่สำคัญเท่าเทียมกันในเดือนมิถุนายน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) เรียกเก็บเงินสามบริษัทในเครือที่ปรึกษาการลงทุนของ Schwab เนื่องจากการไม่เปิดเผยลักษณะที่พวกเขาจัดสรรเงินทุนของลูกค้า
ตามคำสั่งของ ก.ล.ต. การเปิดเผยที่ได้รับคำสั่งของ Schwab สำหรับ โบปรึกษาที่ปรึกษาพอร์ตโฟลิโอที่ขับเคลื่อนด้วย AI ควรจะแสวงหา 'ผลตอบแทนที่เหมาะสม' ผ่าน 'วิธีการสร้างพอร์ตโฟลิโอที่มีระเบียบวินัย' ในขณะที่ในความเป็นจริง ข้อมูลของ Schwab แสดงให้เห็นว่าภายใต้เงื่อนไขส่วนใหญ่เงินสดในพอร์ตทำให้พวกเขาทำเงินน้อยลงในขณะที่ถูกเปิดเผย ความเสี่ยงเดียวกัน
การปฏิบัติที่ร่มรื่น
ในพอร์ตโฟลิโอที่ปรึกษา robo Schwab ทำเงินโดยการย้ายเงินสดไปยังธนาคารในเครือ ให้ยืมเงิน และรักษาความแตกต่างที่ได้รับระหว่างดอกเบี้ยเงินกู้ที่ได้รับและสิ่งที่จ่ายให้กับลูกค้าที่เป็นที่ปรึกษา robo
Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. และ Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. ซึ่งเป็นบริษัทในเครือที่ปรึกษาการลงทุนของ Schwab โดยไม่ต้องโต้แย้งในคดีนี้ ตกลงที่จะสั่งยุติและยุติ ส่งผลให้บริษัทจ่ายเงิน 52 ล้านดอลลาร์ในการถอนเงินและดอกเบี้ยจากอคติ และค่าปรับทางแพ่ง 135 ล้านดอลลาร์
นอกจากนี้ Schwab ตกลงที่จะให้ที่ปรึกษาอิสระที่จะให้คำแนะนำและตรวจสอบนโยบายและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูลของที่ปรึกษา robo เพื่อให้แน่ใจว่านโยบายและขั้นตอนได้รับการปฏิบัติตามอย่างถูกต้อง
สุดท้าย บริษัทกฎหมาย Schall เชี่ยวชาญในคดีฟ้องร้องกลุ่มหลักทรัพย์และสิทธิของผู้ถือหุ้น และเนื่องจากกรณีนี้ยังไม่ได้รับการรับรอง จึงไม่มีความชัดเจนว่านักลงทุนจำนวนมากจะตัดสินใจฟ้อง Schwab ในข้อหานำเสนอบริการที่ปรึกษา AI ของตนอย่างไม่ถูกต้อง
ซื้อหุ้นตอนนี้ด้วย Interactive Brokers – แพลตฟอร์มการลงทุนที่ทันสมัยที่สุด
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: เนื้อหาในไซต์นี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำในการลงทุน การลงทุนเป็นการเก็งกำไร เมื่อทำการลงทุน เงินทุนของคุณมีความเสี่ยง
ที่มา: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/