สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ต้องการทำความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการตรวจสอบสถานะของนักลงทุนที่ตามมาเมื่อมันมาถึงการลงทุนในการแลกเปลี่ยน crypto ที่ล่มสลาย FTX ตาม สำนักข่าวรอยเตอร์รายงาน
หน่วยงานกำกับดูแลกำลังมองหาเพื่อทำความเข้าใจนโยบายและขั้นตอนการตรวจสอบสถานะของนักลงทุน FTX ที่มีอยู่ในขณะนั้น และไม่ว่าพวกเขาจะปฏิบัติตามหรือไม่เมื่อพวกเขาลงทุนในการแลกเปลี่ยน รายงานกล่าวโดยอ้างแหล่งข่าวสองแหล่งที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้
ก.ล.ต. ได้ฟ้องร้องผู้บริหาร FTX สามคนแล้วในข้อหาฉ้อโกงนักลงทุน: แซม แบงค์แมน-ฟรีด ซีอีโอและผู้ร่วมก่อตั้ง FTX; Gary Wang, CTO และผู้ร่วมก่อตั้ง FTX และ Caroline Ellison, CEO ของ Alameda Research ทั้งวังและเอลลิสันสารภาพผิดแล้ว ความร่วมมือ กับการสอบสวนของ ก.ล.ต.
คณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) และสำนักงานอัยการสหรัฐประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กได้ตั้งข้อหากับ Bankman-Fried ผู้ซึ่ง อ้อนวอน ไม่ผิดข้อหาฉ้อโกงเมื่อวันอังคาร
โฆษกของสำนักงาน ก.ล.ต. ปฏิเสธคำขอของรอยเตอร์สำหรับความคิดเห็นเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะของนักลงทุน
นักลงทุนอาจเผชิญกับการพิจารณาว่าพวกเขาปฏิบัติตามหน้าที่ที่ได้รับความไว้วางใจจากนักลงทุนของตนเองหรือไม่ แหล่งข่าวรายหนึ่งกล่าวในรายงาน
สิ่งพิมพ์ไม่สามารถระบุจำนวนบริษัทที่ได้รับการสอบถามจากหน่วยงานกำกับดูแล FTX ยก มากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนกว่า 90 รายตลอดระยะเวลาห้าปี
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: ตั้งแต่ปี 2021 Michael McCaffrey อดีต CEO และเจ้าของส่วนใหญ่ของ The Block ได้รับเงินกู้จำนวนหนึ่งจากผู้ก่อตั้งและอดีต CEO ของ FTX และ Alameda Sam Bankman-Fried McCaffrey ลาออกจากบริษัทในเดือนธันวาคม 2022 หลังจากไม่สามารถเปิดเผยธุรกรรมเหล่านั้นได้
© 2022 The Block Crypto, Inc. สงวนลิขสิทธิ์ บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่มีการเสนอหรือมีจุดประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรือคำแนะนำอื่น ๆ
ที่มา: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss