หลักทรัพย์และ
แลกเปลี่ยน
แลกเปลี่ยน
การแลกเปลี่ยนเรียกว่าตลาดกลางที่สนับสนุนการซื้อขายอนุพันธ์ สินค้าโภคภัณฑ์ หลักทรัพย์ และเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ โดยทั่วไป การแลกเปลี่ยนสามารถเข้าถึงได้ผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัลหรือบางครั้งอาจอยู่ในที่อยู่ที่จับต้องได้ซึ่งนักลงทุนจัดระเบียบเพื่อทำการซื้อขาย ความรับผิดชอบหลักของการแลกเปลี่ยนคือการรักษาแนวทางปฏิบัติที่ซื่อสัตย์และการค้าที่เป็นธรรม สิ่งเหล่านี้เป็นเครื่องมือในการทำให้แน่ใจว่าการแจกจ่ายอัตราการรักษาความปลอดภัยที่ได้รับการสนับสนุนในการแลกเปลี่ยนนั้นมีความเกี่ยวข้องกับการกำหนดราคาแบบเรียลไทม์อย่างมีประสิทธิภาพ การแลกเปลี่ยนอาจเรียกได้ว่าเป็นหุ้นหรือการแลกเปลี่ยนหุ้นในขณะที่โดยรวม การแลกเปลี่ยนมีอยู่ในประเทศส่วนใหญ่ ใครบ้างที่อยู่ในรายชื่อบน Exchange?เนื่องจากการซื้อขายยังคงเปลี่ยนไปเป็นการแลกเปลี่ยนทางอิเล็กทรอนิกส์มากขึ้น ธุรกรรมจึงกระจัดกระจายมากขึ้นผ่านการแลกเปลี่ยนที่แตกต่างกัน สิ่งนี้ทำให้เกิดการใช้อัลกอริธึมการซื้อขายและแอพพลิเคชั่นการซื้อขายความถี่สูง ตัวอย่างเช่น เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทต้องเปิดเผยข้อมูล เช่น ข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ รายงานรายได้ที่ตรวจสอบแล้ว และรายงานทางการเงิน การแลกเปลี่ยนทั้งหมดไม่ได้ถูกสร้างขึ้นอย่างเท่าเทียมกัน โดยมีบางการแลกเปลี่ยนที่มีประสิทธิภาพดีกว่าการแลกเปลี่ยนอื่นๆ อย่างมีนัยสำคัญ การแลกเปลี่ยนที่มีชื่อเสียงที่สุดในปัจจุบัน ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (TSE) ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LSE) และแนสแด็ก นอกเหนือจากการซื้อขายแล้ว บริษัทที่มุ่งหวังที่จะระดมทุนอาจใช้ตลาดหลักทรัพย์ได้ ซึ่งมักพบเห็นได้ในรูปแบบของการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (IPO) ขณะนี้การแลกเปลี่ยนสามารถจัดการกับสินทรัพย์ประเภทอื่น ๆ ได้ เนื่องจากคริปโตเคอเรนซีได้รับความนิยมมากขึ้น รูปแบบของการซื้อขาย
การแลกเปลี่ยนเรียกว่าตลาดกลางที่สนับสนุนการซื้อขายอนุพันธ์ สินค้าโภคภัณฑ์ หลักทรัพย์ และเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ โดยทั่วไป การแลกเปลี่ยนสามารถเข้าถึงได้ผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัลหรือบางครั้งอาจอยู่ในที่อยู่ที่จับต้องได้ซึ่งนักลงทุนจัดระเบียบเพื่อทำการซื้อขาย ความรับผิดชอบหลักของการแลกเปลี่ยนคือการรักษาแนวทางปฏิบัติที่ซื่อสัตย์และการค้าที่เป็นธรรม สิ่งเหล่านี้เป็นเครื่องมือในการทำให้แน่ใจว่าการแจกจ่ายอัตราการรักษาความปลอดภัยที่ได้รับการสนับสนุนในการแลกเปลี่ยนนั้นมีความเกี่ยวข้องกับการกำหนดราคาแบบเรียลไทม์อย่างมีประสิทธิภาพ การแลกเปลี่ยนอาจเรียกได้ว่าเป็นหุ้นหรือการแลกเปลี่ยนหุ้นในขณะที่โดยรวม การแลกเปลี่ยนมีอยู่ในประเทศส่วนใหญ่ ใครบ้างที่อยู่ในรายชื่อบน Exchange?เนื่องจากการซื้อขายยังคงเปลี่ยนไปเป็นการแลกเปลี่ยนทางอิเล็กทรอนิกส์มากขึ้น ธุรกรรมจึงกระจัดกระจายมากขึ้นผ่านการแลกเปลี่ยนที่แตกต่างกัน สิ่งนี้ทำให้เกิดการใช้อัลกอริธึมการซื้อขายและแอพพลิเคชั่นการซื้อขายความถี่สูง ตัวอย่างเช่น เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทต้องเปิดเผยข้อมูล เช่น ข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ รายงานรายได้ที่ตรวจสอบแล้ว และรายงานทางการเงิน การแลกเปลี่ยนทั้งหมดไม่ได้ถูกสร้างขึ้นอย่างเท่าเทียมกัน โดยมีบางการแลกเปลี่ยนที่มีประสิทธิภาพดีกว่าการแลกเปลี่ยนอื่นๆ อย่างมีนัยสำคัญ การแลกเปลี่ยนที่มีชื่อเสียงที่สุดในปัจจุบัน ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (TSE) ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LSE) และแนสแด็ก นอกเหนือจากการซื้อขายแล้ว บริษัทที่มุ่งหวังที่จะระดมทุนอาจใช้ตลาดหลักทรัพย์ได้ ซึ่งมักพบเห็นได้ในรูปแบบของการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (IPO) ขณะนี้การแลกเปลี่ยนสามารถจัดการกับสินทรัพย์ประเภทอื่น ๆ ได้ เนื่องจากคริปโตเคอเรนซีได้รับความนิยมมากขึ้น รูปแบบของการซื้อขาย
อ่านข้อกำหนดนี้ คณะกรรมาธิการในสหรัฐฯ (SEC) ประกาศว่าได้เรียกเก็บเงินจาก German Nino อดีตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับ UBS Financial Services โดยมีการฉ้อโกงทางการเงินมูลค่า 5.8 ล้านดอลลาร์ในวันนี้
ในฟลอริดา Nino ได้ขโมยเงินจากบัญชีของลูกค้าตลอดระยะเวลา 6 ปี ในช่วงเวลาดังกล่าว เขาใช้เงินเกือบ 4.2 ล้านดอลลาร์ไปกับไลฟ์สไตล์ที่หรูหราของเขา และสร้างใบแจ้งยอดบัญชีปลอมเพื่อปกปิดกิจกรรมที่ผิดกฎหมายของเขา
นอกจากนี้ Nino ยังปลอมแปลงลายเซ็นและเปลี่ยนแปลงบันทึกของ UBS เขาใช้เงินที่เหลือ 1.6 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระคืนเงินที่เขาได้รับจากลูกค้ารายอื่น นอกจากนี้เขายังหลอกลวงลูกค้าด้วยการอ้างสิทธิ์ปลอม
“ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน Nino ได้รับความไว้วางใจให้มีเงินหลายล้านดอลลาร์ที่เป็นของลูกค้า” Eric I. Bustillo ผู้อำนวยการสำนักงานภูมิภาคไมอามีของ SEC กล่าว “ตามที่กล่าวอ้างในการร้องเรียนของเรา Nino ใช้ประโยชน์จากความไว้วางใจนั้นโดยละเมิดการเข้าถึงบัญชีของลูกค้าเพื่อผลประโยชน์ส่วนตัว”
การร้องเรียนของ ก.ล.ต.
ผู้มีอำนาจยื่นคำร้องในศาลแขวงสำหรับเขตทางใต้ของรัฐฟลอริดา และตั้งข้อหา Nino ด้วยการละเมิดบทบัญญัติเรื่องการต่อต้านการฉ้อโกง นับตั้งแต่ต้นปี 2021 ก.ล.ต. ได้เร่งดำเนินการต่อต้านกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมายภายใต้เขตอำนาจศาล นอกจากนี้คณะกรรมาธิการได้ประกาศรางวัลบันทึกภายใต้
whistleblower
whistleblower
ผู้แจ้งเบาะแสคือบุคคลที่จัดการให้ข้อมูลหรือกิจกรรมภายในองค์กรเอกชนหรือสาธารณะที่ถือว่าผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณ หรือไม่ถูกต้อง ในหลายประเทศ รวมทั้งสหรัฐอเมริกา ผู้แจ้งเบาะแสได้รับการคุ้มครองตามกฎหมาย และในบางกรณีก็สามารถชดใช้รางวัลได้หากข้อมูลของพวกเขานำไปสู่การดำเนินคดีที่ประสบความสำเร็จ ในบริบทของอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน ผู้แจ้งเบาะแสมีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแล ช่วยเปิดโปงได้หลายอย่าง พฤติกรรมที่ผิดกฎหมายในแต่ละปี ผู้แจ้งเบาะแสเป็นกำลังสำคัญในการต่อสู้กับการทุจริต การหลอกลวง การฉ้อโกง และรูปแบบอื่น ๆ ของการยักย้ายถ่ายเท ที่อาจส่งผลกระทบต่อระบบการเงินทุกระดับ วิธีการที่ผู้แจ้งเบาะแสอาจนำข้อกล่าวหาต่างๆ มาเปิดเผยได้แตกต่างกันไป ซึ่งรวมถึงการติดต่อบุคคลที่สามนอกองค์กรที่ถูกกล่าวหา เช่น สื่อ รัฐบาล ผู้บังคับใช้กฎหมาย หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง ผู้แจ้งเบาะแสจะรับความเสี่ยงจำนวนมากจากการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ซึ่งมักเผชิญกับการตอบโต้และการตอบโต้อย่างรุนแรงจากผู้ที่ถูกกล่าวหาหรือถูกกล่าวหาว่ากระทำความผิด รางวัลผู้แจ้งเบาะแสเพื่อปกป้องตัวตนและสวัสดิภาพของผู้แจ้งเบาะแส สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา ( ก.ล.ต.) ได้ติดตั้งแผนกทั้งหมดสำหรับบุคคลเหล่านี้ ณ เดือนพฤษภาคม 2020 ก.ล.ต. ได้มอบรางวัลให้กับบุคคลมากกว่า 396 ล้านดอลลาร์ถึง 77 คนนับตั้งแต่ออกรางวัลครั้งแรกในปี 2012 การชำระเงินทั้งหมดทำมาจากกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นโดยรัฐสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกา ที่ได้รับการสนับสนุนทางการเงินทั้งหมดผ่านการคว่ำบาตรทางการเงินที่จ่ายให้กับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ ผู้แจ้งเบาะแสอาจมีสิทธิ์ได้รับรางวัลเมื่อพวกเขาสมัครใจให้ข้อมูลที่เป็นต้นฉบับ ทันเวลา และน่าเชื่อถือแก่สำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งนำไปสู่การดำเนินการบังคับใช้ที่ประสบความสำเร็จ รางวัลผู้แจ้งเบาะแสอาจมีตั้งแต่ 10 เปอร์เซ็นต์ถึง 30 เปอร์เซ็นต์ของเงินที่รวบรวมได้เมื่อการคว่ำบาตรทางการเงินเกิน 1 ล้านดอลลาร์
ผู้แจ้งเบาะแสคือบุคคลที่จัดการให้ข้อมูลหรือกิจกรรมภายในองค์กรเอกชนหรือสาธารณะที่ถือว่าผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณ หรือไม่ถูกต้อง ในหลายประเทศ รวมทั้งสหรัฐอเมริกา ผู้แจ้งเบาะแสได้รับการคุ้มครองตามกฎหมาย และในบางกรณีก็สามารถชดใช้รางวัลได้หากข้อมูลของพวกเขานำไปสู่การดำเนินคดีที่ประสบความสำเร็จ ในบริบทของอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน ผู้แจ้งเบาะแสมีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแล ช่วยเปิดโปงได้หลายอย่าง พฤติกรรมที่ผิดกฎหมายในแต่ละปี ผู้แจ้งเบาะแสเป็นกำลังสำคัญในการต่อสู้กับการทุจริต การหลอกลวง การฉ้อโกง และรูปแบบอื่น ๆ ของการยักย้ายถ่ายเท ที่อาจส่งผลกระทบต่อระบบการเงินทุกระดับ วิธีการที่ผู้แจ้งเบาะแสอาจนำข้อกล่าวหาต่างๆ มาเปิดเผยได้แตกต่างกันไป ซึ่งรวมถึงการติดต่อบุคคลที่สามนอกองค์กรที่ถูกกล่าวหา เช่น สื่อ รัฐบาล ผู้บังคับใช้กฎหมาย หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง ผู้แจ้งเบาะแสจะรับความเสี่ยงจำนวนมากจากการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ซึ่งมักเผชิญกับการตอบโต้และการตอบโต้อย่างรุนแรงจากผู้ที่ถูกกล่าวหาหรือถูกกล่าวหาว่ากระทำความผิด รางวัลผู้แจ้งเบาะแสเพื่อปกป้องตัวตนและสวัสดิภาพของผู้แจ้งเบาะแส สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา ( ก.ล.ต.) ได้ติดตั้งแผนกทั้งหมดสำหรับบุคคลเหล่านี้ ณ เดือนพฤษภาคม 2020 ก.ล.ต. ได้มอบรางวัลให้กับบุคคลมากกว่า 396 ล้านดอลลาร์ถึง 77 คนนับตั้งแต่ออกรางวัลครั้งแรกในปี 2012 การชำระเงินทั้งหมดทำมาจากกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นโดยรัฐสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกา ที่ได้รับการสนับสนุนทางการเงินทั้งหมดผ่านการคว่ำบาตรทางการเงินที่จ่ายให้กับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ ผู้แจ้งเบาะแสอาจมีสิทธิ์ได้รับรางวัลเมื่อพวกเขาสมัครใจให้ข้อมูลที่เป็นต้นฉบับ ทันเวลา และน่าเชื่อถือแก่สำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งนำไปสู่การดำเนินการบังคับใช้ที่ประสบความสำเร็จ รางวัลผู้แจ้งเบาะแสอาจมีตั้งแต่ 10 เปอร์เซ็นต์ถึง 30 เปอร์เซ็นต์ของเงินที่รวบรวมได้เมื่อการคว่ำบาตรทางการเงินเกิน 1 ล้านดอลลาร์
อ่านข้อกำหนดนี้ โปรแกรมในช่วง 12 เดือนที่ผ่านมา
ก.ล.ต. กล่าวโดยให้รายละเอียดเกี่ยวกับคดีฉ้อโกง Nino ของเยอรมนี: “ในการดำเนินการคู่ขนาน สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตทางใต้ของรัฐฟลอริดาได้ประกาศข้อกล่าวหาทางอาญาต่อ Nino ในวันนี้ การสอบสวนอย่างต่อเนื่องของ ก.ล.ต. ดำเนินการโดย Sagiv Edelman และดูแลโดย Jessica M. Weissman และ Glenn S. Gordon สำนักงานภูมิภาคไมอามีทั้งหมด การดำเนินคดีกำลังดำเนินการโดย Andrew O. Schiff ก.ล.ต. ชื่นชมความช่วยเหลือของสำนักงานอัยการสหรัฐฯ สำหรับเขตทางใต้ของรัฐฟลอริดาและสำนักงานสืบสวนกลางแห่งสหรัฐอเมริกา”
หลักทรัพย์และ
แลกเปลี่ยน
แลกเปลี่ยน
การแลกเปลี่ยนเรียกว่าตลาดกลางที่สนับสนุนการซื้อขายอนุพันธ์ สินค้าโภคภัณฑ์ หลักทรัพย์ และเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ โดยทั่วไป การแลกเปลี่ยนสามารถเข้าถึงได้ผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัลหรือบางครั้งอาจอยู่ในที่อยู่ที่จับต้องได้ซึ่งนักลงทุนจัดระเบียบเพื่อทำการซื้อขาย ความรับผิดชอบหลักของการแลกเปลี่ยนคือการรักษาแนวทางปฏิบัติที่ซื่อสัตย์และการค้าที่เป็นธรรม สิ่งเหล่านี้เป็นเครื่องมือในการทำให้แน่ใจว่าการแจกจ่ายอัตราการรักษาความปลอดภัยที่ได้รับการสนับสนุนในการแลกเปลี่ยนนั้นมีความเกี่ยวข้องกับการกำหนดราคาแบบเรียลไทม์อย่างมีประสิทธิภาพ การแลกเปลี่ยนอาจเรียกได้ว่าเป็นหุ้นหรือการแลกเปลี่ยนหุ้นในขณะที่โดยรวม การแลกเปลี่ยนมีอยู่ในประเทศส่วนใหญ่ ใครบ้างที่อยู่ในรายชื่อบน Exchange?เนื่องจากการซื้อขายยังคงเปลี่ยนไปเป็นการแลกเปลี่ยนทางอิเล็กทรอนิกส์มากขึ้น ธุรกรรมจึงกระจัดกระจายมากขึ้นผ่านการแลกเปลี่ยนที่แตกต่างกัน สิ่งนี้ทำให้เกิดการใช้อัลกอริธึมการซื้อขายและแอพพลิเคชั่นการซื้อขายความถี่สูง ตัวอย่างเช่น เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทต้องเปิดเผยข้อมูล เช่น ข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ รายงานรายได้ที่ตรวจสอบแล้ว และรายงานทางการเงิน การแลกเปลี่ยนทั้งหมดไม่ได้ถูกสร้างขึ้นอย่างเท่าเทียมกัน โดยมีบางการแลกเปลี่ยนที่มีประสิทธิภาพดีกว่าการแลกเปลี่ยนอื่นๆ อย่างมีนัยสำคัญ การแลกเปลี่ยนที่มีชื่อเสียงที่สุดในปัจจุบัน ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (TSE) ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LSE) และแนสแด็ก นอกเหนือจากการซื้อขายแล้ว บริษัทที่มุ่งหวังที่จะระดมทุนอาจใช้ตลาดหลักทรัพย์ได้ ซึ่งมักพบเห็นได้ในรูปแบบของการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (IPO) ขณะนี้การแลกเปลี่ยนสามารถจัดการกับสินทรัพย์ประเภทอื่น ๆ ได้ เนื่องจากคริปโตเคอเรนซีได้รับความนิยมมากขึ้น รูปแบบของการซื้อขาย
การแลกเปลี่ยนเรียกว่าตลาดกลางที่สนับสนุนการซื้อขายอนุพันธ์ สินค้าโภคภัณฑ์ หลักทรัพย์ และเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ โดยทั่วไป การแลกเปลี่ยนสามารถเข้าถึงได้ผ่านแพลตฟอร์มดิจิทัลหรือบางครั้งอาจอยู่ในที่อยู่ที่จับต้องได้ซึ่งนักลงทุนจัดระเบียบเพื่อทำการซื้อขาย ความรับผิดชอบหลักของการแลกเปลี่ยนคือการรักษาแนวทางปฏิบัติที่ซื่อสัตย์และการค้าที่เป็นธรรม สิ่งเหล่านี้เป็นเครื่องมือในการทำให้แน่ใจว่าการแจกจ่ายอัตราการรักษาความปลอดภัยที่ได้รับการสนับสนุนในการแลกเปลี่ยนนั้นมีความเกี่ยวข้องกับการกำหนดราคาแบบเรียลไทม์อย่างมีประสิทธิภาพ การแลกเปลี่ยนอาจเรียกได้ว่าเป็นหุ้นหรือการแลกเปลี่ยนหุ้นในขณะที่โดยรวม การแลกเปลี่ยนมีอยู่ในประเทศส่วนใหญ่ ใครบ้างที่อยู่ในรายชื่อบน Exchange?เนื่องจากการซื้อขายยังคงเปลี่ยนไปเป็นการแลกเปลี่ยนทางอิเล็กทรอนิกส์มากขึ้น ธุรกรรมจึงกระจัดกระจายมากขึ้นผ่านการแลกเปลี่ยนที่แตกต่างกัน สิ่งนี้ทำให้เกิดการใช้อัลกอริธึมการซื้อขายและแอพพลิเคชั่นการซื้อขายความถี่สูง ตัวอย่างเช่น เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทต้องเปิดเผยข้อมูล เช่น ข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำ รายงานรายได้ที่ตรวจสอบแล้ว และรายงานทางการเงิน การแลกเปลี่ยนทั้งหมดไม่ได้ถูกสร้างขึ้นอย่างเท่าเทียมกัน โดยมีบางการแลกเปลี่ยนที่มีประสิทธิภาพดีกว่าการแลกเปลี่ยนอื่นๆ อย่างมีนัยสำคัญ การแลกเปลี่ยนที่มีชื่อเสียงที่สุดในปัจจุบัน ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (TSE) ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LSE) และแนสแด็ก นอกเหนือจากการซื้อขายแล้ว บริษัทที่มุ่งหวังที่จะระดมทุนอาจใช้ตลาดหลักทรัพย์ได้ ซึ่งมักพบเห็นได้ในรูปแบบของการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไป (IPO) ขณะนี้การแลกเปลี่ยนสามารถจัดการกับสินทรัพย์ประเภทอื่น ๆ ได้ เนื่องจากคริปโตเคอเรนซีได้รับความนิยมมากขึ้น รูปแบบของการซื้อขาย
อ่านข้อกำหนดนี้ คณะกรรมาธิการในสหรัฐฯ (SEC) ประกาศว่าได้เรียกเก็บเงินจาก German Nino อดีตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับ UBS Financial Services โดยมีการฉ้อโกงทางการเงินมูลค่า 5.8 ล้านดอลลาร์ในวันนี้
ในฟลอริดา Nino ได้ขโมยเงินจากบัญชีของลูกค้าตลอดระยะเวลา 6 ปี ในช่วงเวลาดังกล่าว เขาใช้เงินเกือบ 4.2 ล้านดอลลาร์ไปกับไลฟ์สไตล์ที่หรูหราของเขา และสร้างใบแจ้งยอดบัญชีปลอมเพื่อปกปิดกิจกรรมที่ผิดกฎหมายของเขา
นอกจากนี้ Nino ยังปลอมแปลงลายเซ็นและเปลี่ยนแปลงบันทึกของ UBS เขาใช้เงินที่เหลือ 1.6 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระคืนเงินที่เขาได้รับจากลูกค้ารายอื่น นอกจากนี้เขายังหลอกลวงลูกค้าด้วยการอ้างสิทธิ์ปลอม
“ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงิน Nino ได้รับความไว้วางใจให้มีเงินหลายล้านดอลลาร์ที่เป็นของลูกค้า” Eric I. Bustillo ผู้อำนวยการสำนักงานภูมิภาคไมอามีของ SEC กล่าว “ตามที่กล่าวอ้างในการร้องเรียนของเรา Nino ใช้ประโยชน์จากความไว้วางใจนั้นโดยละเมิดการเข้าถึงบัญชีของลูกค้าเพื่อผลประโยชน์ส่วนตัว”
การร้องเรียนของ ก.ล.ต.
ผู้มีอำนาจยื่นคำร้องในศาลแขวงสำหรับเขตทางใต้ของรัฐฟลอริดา และตั้งข้อหา Nino ด้วยการละเมิดบทบัญญัติเรื่องการต่อต้านการฉ้อโกง นับตั้งแต่ต้นปี 2021 ก.ล.ต. ได้เร่งดำเนินการต่อต้านกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมายภายใต้เขตอำนาจศาล นอกจากนี้คณะกรรมาธิการได้ประกาศรางวัลบันทึกภายใต้
whistleblower
whistleblower
ผู้แจ้งเบาะแสคือบุคคลที่จัดการให้ข้อมูลหรือกิจกรรมภายในองค์กรเอกชนหรือสาธารณะที่ถือว่าผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณ หรือไม่ถูกต้อง ในหลายประเทศ รวมทั้งสหรัฐอเมริกา ผู้แจ้งเบาะแสได้รับการคุ้มครองตามกฎหมาย และในบางกรณีก็สามารถชดใช้รางวัลได้หากข้อมูลของพวกเขานำไปสู่การดำเนินคดีที่ประสบความสำเร็จ ในบริบทของอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน ผู้แจ้งเบาะแสมีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแล ช่วยเปิดโปงได้หลายอย่าง พฤติกรรมที่ผิดกฎหมายในแต่ละปี ผู้แจ้งเบาะแสเป็นกำลังสำคัญในการต่อสู้กับการทุจริต การหลอกลวง การฉ้อโกง และรูปแบบอื่น ๆ ของการยักย้ายถ่ายเท ที่อาจส่งผลกระทบต่อระบบการเงินทุกระดับ วิธีการที่ผู้แจ้งเบาะแสอาจนำข้อกล่าวหาต่างๆ มาเปิดเผยได้แตกต่างกันไป ซึ่งรวมถึงการติดต่อบุคคลที่สามนอกองค์กรที่ถูกกล่าวหา เช่น สื่อ รัฐบาล ผู้บังคับใช้กฎหมาย หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง ผู้แจ้งเบาะแสจะรับความเสี่ยงจำนวนมากจากการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ซึ่งมักเผชิญกับการตอบโต้และการตอบโต้อย่างรุนแรงจากผู้ที่ถูกกล่าวหาหรือถูกกล่าวหาว่ากระทำความผิด รางวัลผู้แจ้งเบาะแสเพื่อปกป้องตัวตนและสวัสดิภาพของผู้แจ้งเบาะแส สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา ( ก.ล.ต.) ได้ติดตั้งแผนกทั้งหมดสำหรับบุคคลเหล่านี้ ณ เดือนพฤษภาคม 2020 ก.ล.ต. ได้มอบรางวัลให้กับบุคคลมากกว่า 396 ล้านดอลลาร์ถึง 77 คนนับตั้งแต่ออกรางวัลครั้งแรกในปี 2012 การชำระเงินทั้งหมดทำมาจากกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นโดยรัฐสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกา ที่ได้รับการสนับสนุนทางการเงินทั้งหมดผ่านการคว่ำบาตรทางการเงินที่จ่ายให้กับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ ผู้แจ้งเบาะแสอาจมีสิทธิ์ได้รับรางวัลเมื่อพวกเขาสมัครใจให้ข้อมูลที่เป็นต้นฉบับ ทันเวลา และน่าเชื่อถือแก่สำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งนำไปสู่การดำเนินการบังคับใช้ที่ประสบความสำเร็จ รางวัลผู้แจ้งเบาะแสอาจมีตั้งแต่ 10 เปอร์เซ็นต์ถึง 30 เปอร์เซ็นต์ของเงินที่รวบรวมได้เมื่อการคว่ำบาตรทางการเงินเกิน 1 ล้านดอลลาร์
ผู้แจ้งเบาะแสคือบุคคลที่จัดการให้ข้อมูลหรือกิจกรรมภายในองค์กรเอกชนหรือสาธารณะที่ถือว่าผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณ หรือไม่ถูกต้อง ในหลายประเทศ รวมทั้งสหรัฐอเมริกา ผู้แจ้งเบาะแสได้รับการคุ้มครองตามกฎหมาย และในบางกรณีก็สามารถชดใช้รางวัลได้หากข้อมูลของพวกเขานำไปสู่การดำเนินคดีที่ประสบความสำเร็จ ในบริบทของอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน ผู้แจ้งเบาะแสมีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแล ช่วยเปิดโปงได้หลายอย่าง พฤติกรรมที่ผิดกฎหมายในแต่ละปี ผู้แจ้งเบาะแสเป็นกำลังสำคัญในการต่อสู้กับการทุจริต การหลอกลวง การฉ้อโกง และรูปแบบอื่น ๆ ของการยักย้ายถ่ายเท ที่อาจส่งผลกระทบต่อระบบการเงินทุกระดับ วิธีการที่ผู้แจ้งเบาะแสอาจนำข้อกล่าวหาต่างๆ มาเปิดเผยได้แตกต่างกันไป ซึ่งรวมถึงการติดต่อบุคคลที่สามนอกองค์กรที่ถูกกล่าวหา เช่น สื่อ รัฐบาล ผู้บังคับใช้กฎหมาย หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง ผู้แจ้งเบาะแสจะรับความเสี่ยงจำนวนมากจากการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ซึ่งมักเผชิญกับการตอบโต้และการตอบโต้อย่างรุนแรงจากผู้ที่ถูกกล่าวหาหรือถูกกล่าวหาว่ากระทำความผิด รางวัลผู้แจ้งเบาะแสเพื่อปกป้องตัวตนและสวัสดิภาพของผู้แจ้งเบาะแส สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา ( ก.ล.ต.) ได้ติดตั้งแผนกทั้งหมดสำหรับบุคคลเหล่านี้ ณ เดือนพฤษภาคม 2020 ก.ล.ต. ได้มอบรางวัลให้กับบุคคลมากกว่า 396 ล้านดอลลาร์ถึง 77 คนนับตั้งแต่ออกรางวัลครั้งแรกในปี 2012 การชำระเงินทั้งหมดทำมาจากกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนที่จัดตั้งขึ้นโดยรัฐสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกา ที่ได้รับการสนับสนุนทางการเงินทั้งหมดผ่านการคว่ำบาตรทางการเงินที่จ่ายให้กับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ ผู้แจ้งเบาะแสอาจมีสิทธิ์ได้รับรางวัลเมื่อพวกเขาสมัครใจให้ข้อมูลที่เป็นต้นฉบับ ทันเวลา และน่าเชื่อถือแก่สำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งนำไปสู่การดำเนินการบังคับใช้ที่ประสบความสำเร็จ รางวัลผู้แจ้งเบาะแสอาจมีตั้งแต่ 10 เปอร์เซ็นต์ถึง 30 เปอร์เซ็นต์ของเงินที่รวบรวมได้เมื่อการคว่ำบาตรทางการเงินเกิน 1 ล้านดอลลาร์
อ่านข้อกำหนดนี้ โปรแกรมในช่วง 12 เดือนที่ผ่านมา
ก.ล.ต. กล่าวโดยให้รายละเอียดเกี่ยวกับคดีฉ้อโกง Nino ของเยอรมนี: “ในการดำเนินการคู่ขนาน สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตทางใต้ของรัฐฟลอริดาได้ประกาศข้อกล่าวหาทางอาญาต่อ Nino ในวันนี้ การสอบสวนอย่างต่อเนื่องของ ก.ล.ต. ดำเนินการโดย Sagiv Edelman และดูแลโดย Jessica M. Weissman และ Glenn S. Gordon สำนักงานภูมิภาคไมอามีทั้งหมด การดำเนินคดีกำลังดำเนินการโดย Andrew O. Schiff ก.ล.ต. ชื่นชมความช่วยเหลือของสำนักงานอัยการสหรัฐฯ สำหรับเขตทางใต้ของรัฐฟลอริดาและสำนักงานสืบสวนกลางแห่งสหรัฐอเมริกา”
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
