National Futures Association (NFA) ซึ่งเป็นหน่วยงานเฝ้าระวังอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกา ได้ปรับ Interactive Brokers LLC ซึ่งเป็นบริษัทนายหน้าข้ามชาติสัญชาติอเมริกัน ปรับ 250,000 ดอลลาร์
ค่าปรับนี้เกิดจากการถูกกล่าวหาว่ายกเลิกคำสั่งซื้อฟอเร็กซ์ของลูกค้ารายย่อย และไม่สามารถดูแลพนักงานอย่างเพียงพอในการดำเนินกิจกรรมฟอเร็กซ์ในนามของบริษัทได้
องค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) กล่าวว่าการกระทำเหล่านี้ละเมิดกฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA 2-43(a)(1) และ 2-36(e) ตามลำดับ
กฎการปฏิบัติตาม NFA 2-43(a)(1) ในส่วนที่เกี่ยวข้อง “ห้ามสมาชิกผู้ค้า Forex (FDM) จากการยกเลิกคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ดำเนินการหรือปรับบัญชีลูกค้าในลักษณะที่จะมีผลโดยตรงหรือโดยอ้อมในการเปลี่ยนแปลงราคาของ ถูกประหารชีวิต”
ในทางกลับกัน กฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA 2-36(e) กำหนดให้ FDM ของสมาคม—ซึ่ง Interactive Brokers กลายเป็นในปี 2012— เพื่อ “ดูแลพนักงานและตัวแทนของตนอย่างขยันขันแข็งในการดำเนินกิจกรรม forex ของพวกเขาสำหรับหรือในนามของ FDM ”
NFA ประกาศปรับเมื่อวันพฤหัสบดี ในงบ เผยแพร่บนเว็บไซต์ มันเสริมว่าการตัดสินใจดังกล่าวได้เกิดขึ้นจากคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจ (BCC)
BCC ตัดสินใจตามคำร้องเรียนที่ออกให้กับ Interactive Brokers ในรัฐคอนเนตทิคัตและข้อเสนอการระงับข้อพิพาทที่ส่งโดยนายหน้าซึ่งไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาผู้ควบคุมกล่าวเพิ่มเติม
ที่มาของข้อกล่าวหา
ตาม NFA เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2020 อินเตอร์แอคทีฟ “ระเบิด” ธุรกรรมฟอเร็กซ์ของลูกค้ารายย่อยบางส่วน หลังจากที่ได้ “จับคู่อัตโนมัติ” คำสั่งซื้อของลูกค้า โดยอ้างถึงกฎข้อ 2-43(a)(1)(ii) ของ กฎการปฏิบัติตามและการโต้แย้งว่าใช้การประมวลผลโดยตรงเท่านั้น
กฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA 2-36 (5) กำหนด "การประมวลผลโดยตรง" เมื่อ FDM ดำเนินการโดยอัตโนมัติ (โดยไม่มีการแทรกแซงของมนุษย์และโดยไม่มีข้อยกเว้น) ตำแหน่งที่หักล้างคำสั่งซื้อของลูกค้ากับคู่สัญญาอื่นก่อนที่จะดำเนินการกับ ลูกค้าสั่ง.
NFA กล่าวว่าได้เตือนบริษัทในวันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2021 จดหมายว่าไม่สามารถพึ่งพาข้อกำหนด "เนื่องจากบริษัทไม่ได้ดำเนินการโดยใช้การประมวลผลโดยตรงเพียงอย่างเดียว" เมื่อ "จับคู่อัตโนมัติ" คำสั่งซื้อของลูกค้า"
“สมาชิกของแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Interactive ได้ส่งอีเมลถึง NFA เมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2021 เพื่อยืนยันว่าบริษัทได้รับจดหมายแล้ว NFA ยังได้พูดคุยกับพนักงานคนเดียวกันในวันรุ่งขึ้นซึ่งไม่เห็นด้วยกับตำแหน่งของ NFA ในระหว่างการโทร” NFA กล่าวในการยื่นฟ้อง การคลัง Magnates.
แม้จะมีคำเตือนนี้ แต่ NFA กล่าวว่า Interactive ประมาณสองเดือนต่อมา “ส่งรายงานรายวันที่แสดงว่าบริษัทได้ยกเลิกธุรกรรมในคู่ USD/CAD เมื่อวันที่ 19 กรกฎาคม 2021 ที่เกี่ยวข้องกับบัญชีลูกค้าแปดบัญชี”
ขั้นตอนนี้ สุนัขเฝ้าบ้านกล่าวว่า ได้ฝ่าฝืนกฎของมันอีกครั้ง ซึ่งก่อนหน้านี้ได้แจ้งให้นายหน้าทราบ
“แม้ว่า NFA จะแจ้งปัญหาการยกเลิกให้กับ Interactive ในเดือนพฤษภาคม 2021 แต่บริษัทไม่ได้ดำเนินการแก้ไขอย่างทันท่วงทีเพื่อให้แน่ใจว่าไม่ได้ละเมิดข้อกำหนดอัตราแลกเปลี่ยนของ NFA” NFA เขียนในการยื่น
เกี่ยวกับความล้มเหลวในการควบคุมดูแลของ Interactive นั้น NFA กล่าวภายใต้กฎการปฏิบัติตามข้อ 2-36(e) Interactive จำเป็นต้องดูแลพนักงานและตัวแทนของตนอย่างขยันขันแข็งในการดำเนินกิจกรรม forex ของพวกเขาสำหรับหรือในนามของบริษัท
ในจดหมายถึง Interactive เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม พ.ศ. 2021 NFA กล่าวว่าได้สั่งให้บริษัทดำเนินการปรับปรุง ซึ่งมีมูลค่ารวมน้อยกว่า 20,000 เหรียญสหรัฐฯ ให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบจากการยกเลิกการค้าที่ไม่เหมาะสมในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2021
อย่างไรก็ตาม แม้จะไม่ได้คัดค้านหรือไม่เห็นด้วยกับคำสั่งนี้ก็ตาม NFA กล่าวว่า Interactive ไม่ได้ปฏิบัติตามคำสั่งดังกล่าวจนถึงวันที่ 25 มกราคม 2022—มากกว่าสามเดือนหลังจากเส้นตาย
ด้วยเหตุนี้ NFA กล่าวว่า Interactive ไม่ได้ทำให้แน่ใจว่าจะปฏิบัติตามคำสั่งของตนโดยทันที ดังนั้นจึงล้มเหลวในการดูแลพนักงานอย่างเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
2022: ค่าปรับของ NFA จนถึงตอนนี้
ในปลายเดือนมีนาคม NFA ได้ลงโทษปรับ 275,000 ดอลลาร์และ 250,000 ดอลลาร์ตามลำดับในการแนะนำโบรกเกอร์ Coquest Inc และ Marex Spectron International Limited (Marex) สำหรับการปฏิบัติตามและความล้มเหลวในการควบคุมดูแล
ตามไฟล์การร้องเรียนของ BCC เกี่ยวกับ Coquest เห็นโดย การคลัง Magnates, NFA กล่าวหาว่า Coquestเหนือสิ่งอื่นใด ละเมิดข้อบังคับ NFA 1101 โดยการทำธุรกิจฟิวเจอร์สกับบริษัทในเครือ Woodbine Group ซึ่งไม่ได้เป็นสมาชิก NFA
บนมืออื่น ๆ , Marex ถูกกล่าวหาว่าอนุญาตให้บุคคลที่ไม่ได้ลงทะเบียน เพื่อทำหน้าที่เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องโดยไม่ต้องลงทะเบียนดังกล่าว
National Futures Association (NFA) ซึ่งเป็นหน่วยงานเฝ้าระวังอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกา ได้ปรับ Interactive Brokers LLC ซึ่งเป็นบริษัทนายหน้าข้ามชาติสัญชาติอเมริกัน ปรับ 250,000 ดอลลาร์
ค่าปรับนี้เกิดจากการถูกกล่าวหาว่ายกเลิกคำสั่งซื้อฟอเร็กซ์ของลูกค้ารายย่อย และไม่สามารถดูแลพนักงานอย่างเพียงพอในการดำเนินกิจกรรมฟอเร็กซ์ในนามของบริษัทได้
องค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) กล่าวว่าการกระทำเหล่านี้ละเมิดกฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA 2-43(a)(1) และ 2-36(e) ตามลำดับ
กฎการปฏิบัติตาม NFA 2-43(a)(1) ในส่วนที่เกี่ยวข้อง “ห้ามสมาชิกผู้ค้า Forex (FDM) จากการยกเลิกคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ดำเนินการหรือปรับบัญชีลูกค้าในลักษณะที่จะมีผลโดยตรงหรือโดยอ้อมในการเปลี่ยนแปลงราคาของ ถูกประหารชีวิต”
ในทางกลับกัน กฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA 2-36(e) กำหนดให้ FDM ของสมาคม—ซึ่ง Interactive Brokers กลายเป็นในปี 2012— เพื่อ “ดูแลพนักงานและตัวแทนของตนอย่างขยันขันแข็งในการดำเนินกิจกรรม forex ของพวกเขาสำหรับหรือในนามของ FDM ”
NFA ประกาศปรับเมื่อวันพฤหัสบดี ในงบ เผยแพร่บนเว็บไซต์ มันเสริมว่าการตัดสินใจดังกล่าวได้เกิดขึ้นจากคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจ (BCC)
BCC ตัดสินใจตามคำร้องเรียนที่ออกให้กับ Interactive Brokers ในรัฐคอนเนตทิคัตและข้อเสนอการระงับข้อพิพาทที่ส่งโดยนายหน้าซึ่งไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาผู้ควบคุมกล่าวเพิ่มเติม
ที่มาของข้อกล่าวหา
ตาม NFA เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2020 อินเตอร์แอคทีฟ “ระเบิด” ธุรกรรมฟอเร็กซ์ของลูกค้ารายย่อยบางส่วน หลังจากที่ได้ “จับคู่อัตโนมัติ” คำสั่งซื้อของลูกค้า โดยอ้างถึงกฎข้อ 2-43(a)(1)(ii) ของ กฎการปฏิบัติตามและการโต้แย้งว่าใช้การประมวลผลโดยตรงเท่านั้น
กฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA 2-36 (5) กำหนด "การประมวลผลโดยตรง" เมื่อ FDM ดำเนินการโดยอัตโนมัติ (โดยไม่มีการแทรกแซงของมนุษย์และโดยไม่มีข้อยกเว้น) ตำแหน่งที่หักล้างคำสั่งซื้อของลูกค้ากับคู่สัญญาอื่นก่อนที่จะดำเนินการกับ ลูกค้าสั่ง.
NFA กล่าวว่าได้เตือนบริษัทในวันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2021 จดหมายว่าไม่สามารถพึ่งพาข้อกำหนด "เนื่องจากบริษัทไม่ได้ดำเนินการโดยใช้การประมวลผลโดยตรงเพียงอย่างเดียว" เมื่อ "จับคู่อัตโนมัติ" คำสั่งซื้อของลูกค้า"
“สมาชิกของแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Interactive ได้ส่งอีเมลถึง NFA เมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2021 เพื่อยืนยันว่าบริษัทได้รับจดหมายแล้ว NFA ยังได้พูดคุยกับพนักงานคนเดียวกันในวันรุ่งขึ้นซึ่งไม่เห็นด้วยกับตำแหน่งของ NFA ในระหว่างการโทร” NFA กล่าวในการยื่นฟ้อง การคลัง Magnates.
แม้จะมีคำเตือนนี้ แต่ NFA กล่าวว่า Interactive ประมาณสองเดือนต่อมา “ส่งรายงานรายวันที่แสดงว่าบริษัทได้ยกเลิกธุรกรรมในคู่ USD/CAD เมื่อวันที่ 19 กรกฎาคม 2021 ที่เกี่ยวข้องกับบัญชีลูกค้าแปดบัญชี”
ขั้นตอนนี้ สุนัขเฝ้าบ้านกล่าวว่า ได้ฝ่าฝืนกฎของมันอีกครั้ง ซึ่งก่อนหน้านี้ได้แจ้งให้นายหน้าทราบ
“แม้ว่า NFA จะแจ้งปัญหาการยกเลิกให้กับ Interactive ในเดือนพฤษภาคม 2021 แต่บริษัทไม่ได้ดำเนินการแก้ไขอย่างทันท่วงทีเพื่อให้แน่ใจว่าไม่ได้ละเมิดข้อกำหนดอัตราแลกเปลี่ยนของ NFA” NFA เขียนในการยื่น
เกี่ยวกับความล้มเหลวในการควบคุมดูแลของ Interactive นั้น NFA กล่าวภายใต้กฎการปฏิบัติตามข้อ 2-36(e) Interactive จำเป็นต้องดูแลพนักงานและตัวแทนของตนอย่างขยันขันแข็งในการดำเนินกิจกรรม forex ของพวกเขาสำหรับหรือในนามของบริษัท
ในจดหมายถึง Interactive เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม พ.ศ. 2021 NFA กล่าวว่าได้สั่งให้บริษัทดำเนินการปรับปรุง ซึ่งมีมูลค่ารวมน้อยกว่า 20,000 เหรียญสหรัฐฯ ให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบจากการยกเลิกการค้าที่ไม่เหมาะสมในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2021
อย่างไรก็ตาม แม้จะไม่ได้คัดค้านหรือไม่เห็นด้วยกับคำสั่งนี้ก็ตาม NFA กล่าวว่า Interactive ไม่ได้ปฏิบัติตามคำสั่งดังกล่าวจนถึงวันที่ 25 มกราคม 2022—มากกว่าสามเดือนหลังจากเส้นตาย
ด้วยเหตุนี้ NFA กล่าวว่า Interactive ไม่ได้ทำให้แน่ใจว่าจะปฏิบัติตามคำสั่งของตนโดยทันที ดังนั้นจึงล้มเหลวในการดูแลพนักงานอย่างเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
2022: ค่าปรับของ NFA จนถึงตอนนี้
ในปลายเดือนมีนาคม NFA ได้ลงโทษปรับ 275,000 ดอลลาร์และ 250,000 ดอลลาร์ตามลำดับในการแนะนำโบรกเกอร์ Coquest Inc และ Marex Spectron International Limited (Marex) สำหรับการปฏิบัติตามและความล้มเหลวในการควบคุมดูแล
ตามไฟล์การร้องเรียนของ BCC เกี่ยวกับ Coquest เห็นโดย การคลัง Magnates, NFA กล่าวหาว่า Coquestเหนือสิ่งอื่นใด ละเมิดข้อบังคับ NFA 1101 โดยการทำธุรกิจฟิวเจอร์สกับบริษัทในเครือ Woodbine Group ซึ่งไม่ได้เป็นสมาชิก NFA
บนมืออื่น ๆ , Marex ถูกกล่าวหาว่าอนุญาตให้บุคคลที่ไม่ได้ลงทะเบียน เพื่อทำหน้าที่เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องโดยไม่ต้องลงทะเบียนดังกล่าว
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/