สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง (SFC) ตำหนิ Citigroup Global Markets Asia Limited และปรับ 348.25 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง (ประมาณ 44.68 ล้านดอลลาร์) สำหรับความล้มเหลวด้านกฎระเบียบที่ร้ายแรง
ตามที่หน่วยงานกำกับดูแล บริษัทได้อนุญาตให้โต๊ะซื้อขายต่างๆ ภายใต้ธุรกิจ Cash Equities กระจายสิ่งบ่งชี้ที่น่าสนใจ (IOI) ที่ติดฉลากผิด พวกเขายังบิดเบือนความจริงต่อลูกค้าสถาบันในขณะที่ดำเนินการซื้อขายเพื่ออำนวยความสะดวกระหว่างปี 2008 ถึงปี 2018
จากตัวอย่างการเทรดเพื่ออำนวยความสะดวก 174 ตัวอย่างที่ดำเนินการโดยบริษัทในเครือ Citi ในเอเชียและได้รับการตรวจสอบโดยหน่วยงานกำกับดูแลของฮ่องกง 127 ได้ให้ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องแก่ลูกค้า สร้างข้อความที่ทำให้เข้าใจผิด หรือแม้แต่ไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อนกำหนดเส้นทางคำสั่ง
หน่วยงานกำกับดูแลเน้นว่าสิ่งเหล่านี้เป็นพฤติกรรมที่ไม่ซื่อสัตย์อย่างแพร่หลายของบริษัท และสามารถหลีกเลี่ยงได้อย่างง่ายดายหากมีการควบคุมภายในและการปฏิบัติตามข้อกำหนด
Ashley Alder ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ SFC กล่าวว่า "ความล้มเหลวของ CGMAL ที่รุนแรงได้เปิดโปงวัฒนธรรมที่สนับสนุนการไล่ตามรายรับด้วยค่าใช้จ่ายของมาตรฐานพื้นฐานของความซื่อสัตย์สุจริต"
“ด้วยเหตุนี้ เมื่อเผชิญกับแรงกดดันทางการค้าอย่างไม่หยุดยั้งเพื่อเรียกร้องธุรกิจเพิ่มขึ้นและเพิ่มส่วนแบ่งการตลาดของ CGMAL แนวทางปฏิบัติที่หลอกลวงจึงถูกนำไปใช้โดยสูญเสียผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้าและส่งผลเสียต่อความสมบูรณ์ของตลาด”
การจัดการมีความรับผิดชอบ
นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลกำลังประเมินความล้มเหลวและความล้มเหลวในส่วนของผู้บริหารระดับสูงของบริษัท และกำลังพิจารณาที่จะปลดออกจากหน้าที่การกำกับดูแล นอกจากนี้ยังจะเริ่มดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่บริหารของ Citi เหล่านี้
“ข้อกังวลหลักของ SFC คือความล้มเหลวของผู้บริหารระดับสูงของ CGMAL ในการรักษามาตรฐานความประพฤติที่เหมาะสมและการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และเพื่อทำความเข้าใจ จัดการ และติดตามธุรกิจและความเสี่ยง” Thomas Atkinson กรรมการบริหารของ SFC กล่าว ของการบังคับใช้
“ความชุกของการประพฤติมิชอบเป็นระยะเวลานานสะท้อนถึงความล้มเหลวในส่วนของผู้บริหารระดับสูงของ CGMAL ในการปฏิบัติหน้าที่ในการจัดการและการกำกับดูแลอย่างเหมาะสม”
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง (SFC) ตำหนิ Citigroup Global Markets Asia Limited และปรับ 348.25 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง (ประมาณ 44.68 ล้านดอลลาร์) สำหรับความล้มเหลวด้านกฎระเบียบที่ร้ายแรง
ตามที่หน่วยงานกำกับดูแล บริษัทได้อนุญาตให้โต๊ะซื้อขายต่างๆ ภายใต้ธุรกิจ Cash Equities กระจายสิ่งบ่งชี้ที่น่าสนใจ (IOI) ที่ติดฉลากผิด พวกเขายังบิดเบือนความจริงต่อลูกค้าสถาบันในขณะที่ดำเนินการซื้อขายเพื่ออำนวยความสะดวกระหว่างปี 2008 ถึงปี 2018
จากตัวอย่างการเทรดเพื่ออำนวยความสะดวก 174 ตัวอย่างที่ดำเนินการโดยบริษัทในเครือ Citi ในเอเชียและได้รับการตรวจสอบโดยหน่วยงานกำกับดูแลของฮ่องกง 127 ได้ให้ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องแก่ลูกค้า สร้างข้อความที่ทำให้เข้าใจผิด หรือแม้แต่ไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อนกำหนดเส้นทางคำสั่ง
หน่วยงานกำกับดูแลเน้นว่าสิ่งเหล่านี้เป็นพฤติกรรมที่ไม่ซื่อสัตย์อย่างแพร่หลายของบริษัท และสามารถหลีกเลี่ยงได้อย่างง่ายดายหากมีการควบคุมภายในและการปฏิบัติตามข้อกำหนด
Ashley Alder ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ SFC กล่าวว่า "ความล้มเหลวของ CGMAL ที่รุนแรงได้เปิดโปงวัฒนธรรมที่สนับสนุนการไล่ตามรายรับด้วยค่าใช้จ่ายของมาตรฐานพื้นฐานของความซื่อสัตย์สุจริต"
“ด้วยเหตุนี้ เมื่อเผชิญกับแรงกดดันทางการค้าอย่างไม่หยุดยั้งเพื่อเรียกร้องธุรกิจเพิ่มขึ้นและเพิ่มส่วนแบ่งการตลาดของ CGMAL แนวทางปฏิบัติที่หลอกลวงจึงถูกนำไปใช้โดยสูญเสียผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้าและส่งผลเสียต่อความสมบูรณ์ของตลาด”
การจัดการมีความรับผิดชอบ
นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลกำลังประเมินความล้มเหลวและความล้มเหลวในส่วนของผู้บริหารระดับสูงของบริษัท และกำลังพิจารณาที่จะปลดออกจากหน้าที่การกำกับดูแล นอกจากนี้ยังจะเริ่มดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่บริหารของ Citi เหล่านี้
“ข้อกังวลหลักของ SFC คือความล้มเหลวของผู้บริหารระดับสูงของ CGMAL ในการรักษามาตรฐานความประพฤติที่เหมาะสมและการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และเพื่อทำความเข้าใจ จัดการ และติดตามธุรกิจและความเสี่ยง” Thomas Atkinson กรรมการบริหารของ SFC กล่าว ของการบังคับใช้
“ความชุกของการประพฤติมิชอบเป็นระยะเวลานานสะท้อนถึงความล้มเหลวในส่วนของผู้บริหารระดับสูงของ CGMAL ในการปฏิบัติหน้าที่ในการจัดการและการกำกับดูแลอย่างเหมาะสม”
ที่มา: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/