Nishad Singh อดีตผู้บริหาร FTX ตั้งข้อหาฉ้อโกงนักลงทุน

อดีตผู้อำนวยการฝ่ายวิศวกรรมของ FTX เป็น "ผู้มีส่วนร่วมอย่างแข็งขัน" ในแผนการหลอกลวงนักลงทุนของ FTX และไปไกลถึงขนาดถอนเงินหลายล้านออกจาก FTX เพื่อใช้ส่วนตัว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวหา  

Nishad Singh ถูกตั้งข้อหาเมื่อวันอังคารสำหรับ “บทบาทของเขาในโครงการหลายปี” เพื่อหลอกลวงนักลงทุนในการแลกเปลี่ยน crypto FTX ตามคำแถลงของ SEC บริษัทแลกเปลี่ยนดังกล่าวยื่นขอความคุ้มครองการล้มละลายในเดือนพฤศจิกายน และอดีตซีอีโอของบริษัท แซม แบงค์แมน-ฟรีด กำลังเผชิญกับข้อกล่าวหาทางอาญาและทางแพ่ง  

จากข้อมูลของ ก.ล.ต. ซิงห์เป็น "ผู้มีส่วนร่วมอย่างแข็งขัน" ในแผนการหลอกลวงนักลงทุนของ FTX Singh ถอนเงินประมาณ 6 ล้านดอลลาร์จาก FTX เพื่อนำไปใช้ส่วนตัว รวมถึง “บ้านมูลค่าหลายล้านดอลลาร์และการบริจาคเพื่อการกุศล” 

Singh ยินยอมที่จะ “ยุติคดีสองทาง” เกี่ยวกับค่าใช้จ่ายของ SEC ซึ่งกำลังรอการอนุมัติจากศาล ก่อนหน้านี้ในวันอังคาร มีรายงานว่าซิงห์สารภาพผิดในการแยกข้อหาทางอาญาที่ฟ้องโดยอัยการของรัฐบาลกลาง 

นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้ายังตั้งข้อหาซิงห์ด้วย “การฉ้อโกงโดยการยักยอกและช่วยเหลือและสนับสนุนการฉ้อโกง” ซิงห์ไม่ได้โต้แย้งคำกล่าวอ้างของเอเจนซี่และ "ตกลงที่จะเข้าสู่คำสั่งยินยอมที่เสนอให้ตัดสินเกี่ยวกับความรับผิดของเขาในข้อหาในการร้องเรียน" ตามคำแถลงจากหน่วยงานกำกับดูแลสินค้าโภคภัณฑ์

รหัสอาลาเมด้า

ก.ล.ต. กล่าวว่าซิงห์ยังสร้างรหัสซอฟต์แวร์ที่อนุญาตให้เงินของลูกค้า FTX ไปที่ Alameda Research ซึ่งเป็นกองทุนป้องกันความเสี่ยงแบบเข้ารหัสลับที่ก่อตั้งโดย Bankman-Fried และ Gary Wang “แม้ว่า Bankman-Fried ให้การรับรองที่ผิดพลาดแก่นักลงทุนว่า FTX เป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ crypto ที่ปลอดภัยพร้อมมาตรการลดความเสี่ยงที่ซับซ้อนเพื่อปกป้องทรัพย์สินของลูกค้า และ Alameda เป็นเพียงลูกค้ารายอื่นที่ไม่มีสิทธิพิเศษ” แถลงการณ์จาก ก.ล.ต. กล่าว .  

ซิงห์รู้หรือควรจะรู้ว่าข้อความเหล่านั้นทำให้เข้าใจผิด หน่วยงานกล่าว  

จนถึงจุดหนึ่งในปี 2021 Bankman-Fried สังเกตเห็นว่า FTX ขาดรายได้ 50 ล้านดอลลาร์จากเป้าหมายรายรับต่อปี 1 พันล้านดอลลาร์ของเขา จึงบอกให้ซิงห์ "โอนเงินจากหน่วยงานอื่นที่เขาควบคุม และระบุลักษณะรายได้ 50 ล้านดอลลาร์อย่างไม่ถูกต้องว่าเป็นรายได้ที่ FTX ได้รับ ตลอดปี 2021” ก.ล.ต. กล่าวในคำฟ้อง “จากนั้นซิงห์ก็ลงวันที่ย้อนหลังเป็นชุดของการโอนเงินที่เป็นการฉ้อโกง และต่อมาได้โกหกผู้สอบบัญชีเกี่ยวกับการโอน และสร้างเอกสารเท็จเพื่อสนับสนุนการโกหกเหล่านั้น” ก.ล.ต. กล่าว

ซิงห์ยังกังวลเกี่ยวกับความรับผิดของ Alameda ต่อ FTX ท่ามกลางปัจจัยอื่นๆ ที่จะเป็นอันตรายต่อเสถียรภาพทางการเงินของทั้งสองบริษัท ซิงห์คัดค้านโครงการแลกเปลี่ยนบางโครงการที่ "ทะเยอทะยาน" ซึ่งไม่มีทรัพยากรเพียงพอ ใช้เงินอย่างฟุ่มเฟือยไปกับการตลาด และการซื้อกิจการของบริษัท ก.ล.ต. กล่าว

“อย่างไรก็ตาม แม้จะมีความกังวลเหล่านี้ Singh ยังคงทำงานที่ FTX และสนับสนุน Bankman-Fried” เอกสารของ SEC กล่าว 

Alameda และ FTX ใช้พื้นที่สำนักงาน บุคลากร เทคโนโลยี ทรัพย์สินทางปัญญา และทรัพยากรอื่นๆ ร่วมกัน รวมถึงบุคลากรและทรัพยากรบางส่วนที่ซิงห์ดูแลอยู่ CFTC อ้าง ทั้งหมดนี้แม้จะมีการรับประกันว่า Alameda และ FTX เป็นหน่วยงานที่แยกจากกัน

เมื่อ FTX เริ่มล่มสลาย Ellison ได้จัดการประชุมกับเจ้าหน้าที่ของ Alameda และกล่าวว่าเธอ, Bankman-Fried และคนอื่นๆ ได้ตัดสินใจใช้ทรัพย์สินของลูกค้า FTX เพื่อชำระหนี้ของ Alameda และ Singh และ Wang ก็รู้เรื่องนั้น พนักงานของ Alameda ส่วนใหญ่ลาออกหลังจากการประชุมไม่นาน ตามคำร้องเรียนของ CFTC

ความร่วมมือของ Singh เป็นอีกหนึ่งการรัฐประหารครั้งใหญ่สำหรับหน่วยงานกำกับดูแลและอัยการในคดีต่อเนื่องกับ Bankman-Fried Ellison และ Wang ได้สารภาพหรือตัดสินในคดีอาญาและคดีแพ่งแล้ว 

“เรากล่าวหาว่านี่เป็นการฉ้อโกง บริสุทธิ์และเรียบง่าย ในขณะที่ฝ่ายหนึ่ง FTX โน้มน้าวมาตรการลดความเสี่ยงที่คาดว่าจะได้ผลสำหรับนักลงทุน ในทางกลับกัน นายซิงห์และจำเลยร่วมของเขากำลังขโมยเงินของลูกค้าโดยใช้รหัสซอฟต์แวร์ที่นายซิงห์ช่วย สร้าง” Gurbir Grewal ผู้อำนวยการแผนกบังคับใช้ของ ก.ล.ต. กล่าวในแถลงการณ์ที่ออกมาพร้อมกับข่าวการร้องเรียน 

สำนักงานอัยการสหรัฐในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กได้ประกาศตั้งข้อหาซิงห์ในการดำเนินการคู่ขนานกัน ซิงห์สารภาพผิดต่อข้อหาทางอาญา XNUMX ข้อหาที่อัยการของ SDNY ยื่นฟ้องในการพิจารณาคดีในศาลเมื่อวันอังคาร สำนักข่าวรอยเตอร์ระบุ

อัปเดตด้วยข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายของ CFTC และ SEC และรายละเอียดการร้องเรียน 

 อดีตซีอีโอและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ The Block ได้เปิดเผยชุดเงินกู้จากอดีตผู้ก่อตั้ง FTX และ Alameda Sam Bankman-Fried