จำเลยร่วมจัสติน คอสเทลโล มหาเศรษฐีจอมปลอม ตัดสินคดี ก.ล.ต

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ตกลงที่จะยุติคดีแพ่งต่อชายผู้หนึ่งซึ่งถูกกล่าวหาว่าใช้แผนการสูบและการถ่ายโอนข้อมูลหุ้นเพนนีห้าแบบแยกจากกัน คำฟ้องของศาลเปิดเผยเมื่อวันศุกร์

ชายคนนี้ชื่อ David Ferraro ถูกกล่าวหาว่าใช้บัญชี Twitter ของเขาเพื่อช่วยเหลือจัสติน คอสเตลโล อดีตผู้ลี้ภัยจากรัฐบาลกลาง เกี่ยวกับแผนการขายหุ้น ก.ล.ต. กล่าวว่าทั้งคู่ถูกกล่าวหาว่าทำเงินเกือบ 800,000 ดอลลาร์ในผลกำไรที่ผิดกฎหมายในความพยายามเหล่านั้น

คอสเตลโล วัย 42 ปี ตัวเองถูกกล่าวหาทั้งในคดีแพ่งของ ก.ล.ต. และข้อกล่าวหาทางอาญาของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกับการวางตัวเป็นมหาเศรษฐี Harvard MBA และทหารผ่านศึกอิรักกองกำลังพิเศษในอิรักที่ได้รับบาดเจ็บสองครั้งเพื่อหลอกลวงนักลงทุนและคนอื่น ๆ ด้วยเงิน 35 ล้านดอลลาร์

เฟอร์ราโรซึ่งเป็นชาวเมืองแรดฟอร์ด รัฐเวอร์จิเนีย วัย 44 ปี ไม่ถูกตั้งข้อหาในคดีอาญากับคอสเตลโล ซึ่งเหมือนกับการยื่นฟ้องของ ก.ล.ต. เมื่อหลายสัปดาห์ก่อนในศาลแขวงสหรัฐในเขตตะวันตกของรัฐวอชิงตัน

แต่คำฟ้องหมายถึงผู้สมรู้ร่วมคิดที่ไม่ปรากฏชื่อและไม่ถูกกล่าวหาของคอสเตลโลกับชื่อย่อของเฟอร์ราโรซึ่งมีส่วนร่วมในการดำเนินการเดียวกันกับที่การร้องเรียน ก.ล.ต. กล่าวหา

เฟอร์ราโรตกลงที่จะยุติคดีของ ก.ล.ต. โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา ผู้พิพากษายังคงต้องลงนามในข้อตกลงที่เสนอโดย ก.ล.ต. เพื่อปิดคดีซึ่งไม่ได้ นำไปใช้กับคอสเตลโล

ข้อตกลงดังกล่าวจะขัดขวางไม่ให้ Ferraro เข้าร่วมในการเสนอขายหุ้นเพนนีอย่างถาวร

คำพิพากษายังกล่าวอีกว่าผู้พิพากษาจะตัดสินว่าเหมาะสมสำหรับเฟอร์ราโรซึ่งถูกกล่าวหาว่าละเมิดพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์หรือไม่ เพื่อแยก "ผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ" จากแผนการของเขาตลอดจนโทษทางแพ่ง

โฆษกสำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวกับ CNBC ว่า "เราไม่มีความคิดเห็นนอกเหนือจากการยื่นต่อสาธารณะ"

เจฟฟรีย์ ค็อกซ์ ทนายความของเฟอร์ราโร จากโบคา ราตัน รัฐฟลอริดา ปฏิเสธที่จะให้ความเห็นเกี่ยวกับญัตติคำพิพากษา โดยสังเกตว่าผู้พิพากษายังไม่ได้ลงนามในเรื่องนี้

ค็อกซ์ยังปฏิเสธที่จะบอกว่าเฟอร์ราโรร่วมมือกับอัยการของรัฐบาลกลางในคดีกับคอสเตลโลหรือไม่ซึ่งไม่ได้สารภาพผิด

ทนายความฝ่ายแพ่งของ Costello ไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็นทันที

คอสเตลโลถูกจับกุมเมื่อต้นเดือนนี้โดยทีมหน่วย SWAT ของ FBI ในพื้นที่ห่างไกลนอกเมืองซานดิเอโก ไม่กี่วันหลังจากล้มเหลวในการยอมจำนนต่อข้อหาหลักทรัพย์และการฉ้อโกงทางสายตามที่ตกลงกันไว้ เขากำลังแบก หลายหมื่นดอลลาร์ในสกุลเงินสหรัฐและเม็กซิกัน, รหัสปลอม, ทองคำแท่ง และบัตรธนาคารและสมุดเช็คหลายใบอัยการกล่าว

เขาถูกสั่งคุมขังโดยไม่มีการประกันตัวระหว่างการพิจารณาคดี และสั่งให้ส่งไปยังรัฐวอชิงตัน

การร้องเรียนของ ก.ล.ต. กล่าวว่าคอสเตลโลได้พบกับเฟอร์ราโรในช่วงกลางปี ​​2019 เมื่อเฟอร์ราโรเป็นนักลงทุนในบริษัทของคอสเตลโล ซึ่งเป็นบริษัท GRN Holding Corporation ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ และได้โพสต์เกี่ยวกับบริษัทบนกระดานข้อความของนักลงทุนหลายราย

Ferraro เป็นผู้ใช้ Twitter ประจำที่มีแฮนเดิล @computebux ซึ่งมีผู้ติดตามมากกว่า 10,000 คน เกือบ 90 เปอร์เซ็นต์ของทวีตเกือบ 13,000 รายการที่ Ferraro โพสต์ตั้งแต่ปี 2019 ถึงกลางปี ​​2020 อ้างอิงถึงหุ้นหรือหุ้นตัวใดตัวหนึ่ง ก.ล.ต. อ้างว่า

“ในแต่ละโครงการส่งเสริมหุ้น Ferraro แนะนำหุ้นเพนนีซึ่งเขาและ/หรือคอสเตลโลเป็นเจ้าของให้กับผู้ติดตาม Twitter ของ Ferraro และสาธารณชน” คำร้องเรียนของ SEC กล่าว

Ferraro เข้าใจว่าทวีตของเขา “จะทำให้ … ราคาหุ้นเพิ่มขึ้น” ตามคำร้องเรียน

“ในทวีตโปรโมตของเขา เฟอร์ราโรไม่ได้เปิดเผยว่าเขาและ/หรือคอสเตลโลตั้งใจที่จะขายการถือครองหุ้นของตนเองในตลาดที่สูงเกินจริงซึ่งทวีตของเฟอร์ราโรช่วยสร้าง เฟอร์ราโรยังไม่เปิดเผยว่าคอสเตลโลตกลงที่จะจ่ายผลกำไรส่วนหนึ่งของคอสเตลโลให้กับเฟอร์ราโรจากโครงการส่งเสริมหุ้นบางส่วน” ก.ล.ต. กล่าว

หุ้นที่ได้รับการส่งเสริมในโครงการ ได้แก่ Canal Capital Corp. สำรวจเชิงเขา, เรมสลีป โฮลดิ้งส์, Clancy Systems International รวมถึงสองบริษัทที่ควบรวมกิจการ Hempstract และ Riverdale Oil and Gas Corp.

“ด้วยแผนการที่ถูกกล่าวหาเหล่านี้ คอสเตลโลและเฟอร์ราโรร่วมกันทำผลกำไรจากการซื้อขายที่ผิดกฎหมายได้ประมาณ 792,000 ดอลลาร์” ก.ล.ต. กล่าวในการแถลงข่าวเมื่อต้นเดือนนี้

การร้องเรียนกล่าวว่าในปี 2019 และ 2020 เฟอร์ราโรได้แยกส่วนในโครงการส่งเสริมหุ้นที่เกี่ยวข้องกับหุ้นเพนนี Powerdyne International และ South Beach Spirits