ก.ล.ต. สหรัฐสอบสวนที่ปรึกษาการลงทุนเกี่ยวกับกฎระเบียบของ Crypto

• ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกากำลังตรวจสอบที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ crypto
• แหล่งข่าวที่ไม่ระบุนามรายงานว่า ก.ล.ต. กำลังสอบสวนความพยายามของที่ปรึกษาในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของหน่วยงานในการดูแลทรัพย์สินดิจิทัลของลูกค้า
• ก.ล.ต. กำลังสอบถามที่ปรึกษาการลงทุนเกี่ยวกับขั้นตอนที่บริษัทของตนดำเนินการเพื่อเข้าถึงการดูแลของบริษัทต่างๆ รวมถึง FTX

สหรัฐอเมริกา สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กำลังตรวจสอบที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนเพื่อพิจารณาว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการดูแลสินทรัพย์ cryptocurrency ของลูกค้าหรือไม่ รายงานแหล่งที่มาสามแห่งที่สามารถเข้าถึงการสอบสวนได้

นับตั้งแต่การล่มสลายของการแลกเปลี่ยน cryptocurrency FTX ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบความพยายามของที่ปรึกษาในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของหน่วยงานเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินดิจิทัลของลูกค้า แต่การสืบสวนกลับได้รับความสนใจมากขึ้นตามแหล่งข่าว พวกเขาตกลงที่จะพูดในเงื่อนไขของการไม่เปิดเผยตัวตนเนื่องจากการสอบสวนเป็นเรื่องส่วนตัว

ที่ปรึกษาที่รับผิดชอบสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้ามักจัดเก็บไว้กับบุคคลที่สาม

ตามแหล่งที่มา เจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมาย ก.ล.ต. กำลังขอข้อมูลจากที่ปรึกษาการลงทุนเกี่ยวกับขั้นตอนที่บริษัทของพวกเขาดำเนินการเพื่อให้ได้มาซึ่งการดูแลสำหรับแพลตฟอร์มเช่น FTX. แคมเปญการบังคับใช้ที่กว้างขวางซึ่งไม่เคยได้รับการเผยแพร่มาก่อน เป็นเครื่องบ่งชี้ว่าการสอบสวนของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดชั้นนำของสหรัฐฯ ในอุตสาหกรรม cryptocurrency กำลังครอบคลุมบริษัท Wall Street ที่จัดตั้งขึ้นมากขึ้น

Anthony Tu-Sekine หัวหน้ากลุ่ม Blockchain และ Cryptocurrency ของ Seward และ Kissel กล่าวเสริมว่า:

นี่เป็นปัญหาการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ชัดเจนสำหรับผู้แนะนำการลงทุน หากคุณมีหน้าที่ดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่เป็นหลักทรัพย์ คุณต้องดูแลทรัพย์สินเหล่านั้นด้วยหนึ่งในผู้พิทักษ์ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเหล่านี้ ฉันคิดว่าการเรียก ก.ล.ต. เป็นเรื่องง่าย

ที่ปรึกษาการลงทุนไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมายในการดูแลเงินหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าหากไม่เป็นไปตามมาตรฐานการคุ้มครองทรัพย์สินที่กำหนด แม้ว่า ก.ล.ต. จะไม่ได้รักษารายชื่อเฉพาะหรือให้ใบอนุญาตแก่บริษัทในการเป็นผู้ดูแลทรัพย์สินดังกล่าว แต่หนึ่งในคำขอเหล่านี้คือการที่ที่ปรึกษาถือครองทรัพย์สินดังกล่าวกับบริษัทที่ได้รับการตัดสินว่าเป็น "ผู้ดูแลทรัพย์สินที่มีคุณสมบัติ"

นอกจากนี้ ตามที่ทนายความ การสอบสวนของ ก.ล.ต. ระบุว่าหน่วยงานกำกับดูแลกำลังมุ่งเน้นไปที่ปัญหาที่ยืดเยื้อสำหรับองค์กรทั่วไปที่ต้องการมีส่วนร่วมใน cryptocurrencies หลักเกณฑ์การบัญชีของหน่วยงานได้จำกัดทางเลือกที่มีอยู่สำหรับที่ปรึกษาที่กำลังมองหาผู้รับฝากทรัพย์สิน โดยกำหนดให้ผู้ให้กู้จำนวนมากใช้เงินทุนสูงเกินไปในการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของลูกค้า

การเข้าชมโพสต์: 32