คริปโต

ก.ล.ต. เพื่อตรวจสอบข้อเท็จจริงของบริษัทที่เสนอหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับ crypto

02/09/2023
ข่าว Bitcoin Ethereum

โบรกเกอร์ Crypto และที่ปรึกษาการลงทุนที่เสนอหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับ cryptocurrencies จะอยู่ภายใต้ขอบเขตของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาในปีนี้

ก.พ. 7 คำสั่ง จากกองตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สรุปลำดับความสำคัญของปี 2023 โดยแนะนำว่าโบรกเกอร์และที่ปรึกษาที่ซื้อขายคริปโตจะต้องระมัดระวังเป็นพิเศษเมื่อเสนอ ขาย หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล

ระบุว่าโบรกเกอร์และที่ปรึกษาที่จดทะเบียนกับ SEC จะถูกจับตามองอย่างใกล้ชิดเพื่อดูว่าพวกเขาปฏิบัติตาม “มาตรฐานการดูแลตามลำดับ” หรือไม่เมื่อให้คำแนะนำ อ้างอิง และให้คำแนะนำด้านการลงทุน

ก.ล.ต. จะตรวจสอบว่าหน่วยงานเหล่านี้ "ทบทวน" เป็นประจำและปรับปรุงขั้นตอนเพื่อให้แน่ใจว่าเป็นไปตาม "การปฏิบัติตาม การเปิดเผยข้อมูล และแนวทางปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยง"

การประกาศนี้คล้ายกับลำดับความสำคัญของ ก.ล.ต. ที่ออกในปี 2022 อย่างไรก็ตาม ดูเหมือนว่าในปีนี้หน่วยงานกำกับดูแลจะให้ความสำคัญกับมาตรฐานการดูแลและการปฏิบัติของโบรกเกอร์มากกว่าการพิจารณาความเสี่ยงเฉพาะที่นำเสนอโดย “เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่” ไฮไลท์ ใน 2022

คำสั่งล่าสุดมีขึ้นเกือบสองสัปดาห์หลังจากรายงานที่อ้างถึง ก.ล.ต ได้รับการตรวจสอบ ที่ปรึกษาการลงทุนจดทะเบียนว่า อาจจะนำเสนอ การดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับลูกค้าโดยไม่มีคุณสมบัติที่เหมาะสม

ที่เกี่ยวข้อง ก.ล.ต. รั่วไหลข้อมูลส่วนบุคคลของนักขุด crypto ในระหว่างการสืบสวน: รายงาน

รายงานการสอบสวนของ ก.ล.ต. ดำเนินต่อไปเป็นเวลาหลายเดือน แต่ตอนนี้อยู่ในอันดับต้น ๆ ของรายการลำดับความสำคัญหลังจากการล่มสลายของการแลกเปลี่ยน crypto FTX ตามรายงานจาก Reuters

ตามกฎหมาย บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนต้องมีคุณสมบัติในการให้บริการดูแลลูกค้าและปฏิบัติตามมาตรการคุ้มครองดูแลที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940