สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (ก.ล.ต.) เปิดเผย ความสำคัญสูงสุด สำหรับปี 2023 ในวันที่ 7 ก.พ. ซึ่งเน้นย้ำถึงความจำเป็นในการให้ความสนใจมากขึ้นแก่ผู้ที่แนะนำให้นักลงทุนเข้าร่วมในโครงการ crypto โดยไม่มีการรับรองที่เหมาะสม
ควบคู่ไปกับความคิดริเริ่มเพื่อให้แน่ใจว่าที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIAs) ได้ “นำนโยบายและขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรมาใช้และออกแบบอย่างมีเหตุผลเพื่อป้องกันการละเมิดโดยที่ปรึกษา” ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับที่ปรึกษาสินทรัพย์ crypto โดยเฉพาะเป็นพื้นที่โฟกัสหลัก
กฎระเบียบการเข้ารหัสลับของสหรัฐอเมริกา
คำแถลงของ SEC อ้างถึงส่วนที่กว้างกว่าของ “เทคโนโลยีการเงินเกิดใหม่” ในส่วน “เทคโนโลยีเกิดใหม่และสินทรัพย์ดิจิทัล” เป็นส่วนรวมสำหรับอุตสาหกรรมบล็อกเชนที่เคลื่อนไหวอย่างรวดเร็ว
“การตรวจสอบตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์และ RIA ที่ใช้เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่หรือใช้วิธีปฏิบัติใหม่ ๆ รวมถึงโซลูชันทางเทคโนโลยีและออนไลน์เพื่อตอบสนองความต้องการของการปฏิบัติตามข้อกำหนดและการตลาดและการให้บริการบัญชีนักลงทุน”
หน่วยงานกำกับดูแลประสบปัญหาในการนำคำแนะนำที่เหมาะสมสำหรับโครงการ crypto มาใช้ ส่วนหนึ่งเป็นผลมาจากเป้าหมายที่เคลื่อนไหวอย่างต่อเนื่องซึ่งเป็นผลมาจากนวัตกรรมอย่างต่อเนื่องในพื้นที่ จาก NFTs ถึง DeFi ถูกต้อง การควบคุม ต้องการชุดของจุดข้อมูล กรณีการใช้งาน และสแต็คเทคโนโลยีที่กำหนดไว้อย่างชัดเจน ซึ่งกฎสามารถนำมาประกอบได้
หนึ่งในความก้าวหน้าครั้งสำคัญของ กฎหมาย MiCA ในยุโรป เป็นการรวมคำจำกัดความที่ชัดเจนสำหรับคำศัพท์ที่เกี่ยวข้องกับบล็อกเชน อย่างไรก็ตาม ขณะนี้สหรัฐฯ ยังไม่มีคำจำกัดความดังกล่าวที่นำไปสู่ความยุ่งยากในอุตสาหกรรม ตัวอย่างเช่น Nexo การแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ที่มีสำนักงานใหญ่ในบัลแกเรีย เมื่อเร็วๆ นี้ ประกาศ ว่าจะยุติการดำเนินงานทั้งหมดของสหรัฐฯ เนื่องจากขาดการกำกับดูแลที่จำเป็น
ก.ล.ต. กำหนดเป้าหมายที่ปรึกษา crypto
อย่างไรก็ตาม คำชี้แจงของ ก.ล.ต. ได้ระบุอย่างชัดเจนถึงขอบเขตของการส่งเสริมสินทรัพย์ crypto ซึ่งจะเป็นหนึ่งในจุดสนใจสูงสุดในปี 2023 ตัวอย่างเช่น บุคคลที่ลงทะเบียนกับ SEC เพื่อให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน crypto จะได้รับการตรวจสอบตาม “มาตรฐานการดูแลของพวกเขา” ” และ “แนวปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยง” ควบคู่ไปกับการทบทวนและการเปิดเผยอื่นๆ
“การตรวจสอบผู้ลงทะเบียนจะมุ่งเน้นไปที่ข้อเสนอ การขาย คำแนะนำหรือคำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายใน crypto หรือสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับ crypto และรวมถึงการที่บริษัท (1) ปฏิบัติตามและปฏิบัติตามมาตรฐานการดูแลที่เกี่ยวข้องเมื่อให้คำแนะนำ… และ (2) มีการทบทวน ปรับปรุง และปรับปรุงแนวปฏิบัติในการปฏิบัติตาม การเปิดเผยข้อมูล และการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ”
แม้ว่าจะไม่ได้อ้างอิงโดยตรงในแถลงการณ์ แต่ดูเหมือนว่า ก.ล.ต. จะเพิ่มสถานะในการส่งเสริมสินทรัพย์ crypto หลังจากการระเบิดของ FTX เปิดเผย จาก John Ray III และคนอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับคดีล้มละลาย FTX ได้ระบุว่า ขาดขั้นตอน ภายในบริษัท.
มีการทบทวน ปรับปรุง และจัดการการเปิดเผยการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการบริหารความเสี่ยงไม่ดี ถูกกล่าวหาว่าอุดมสมบูรณ์ ภายใน FTX นอกเหนือจากกิจกรรมทางอาญาใด ๆ โดยผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย นอกจากนี้ "มาตรฐานการดูแล" ที่มอบให้กับลูกค้า FTX สามารถตรวจสอบได้ ข้อมูล ออกตั้งแต่การล่มสลาย
ก.ล.ต. ยังเปิดเผยว่าการตรวจสอบจะเกิดขึ้นเป็นประจำทุกปีและ "เริ่มต้นด้วยข้อเสนอแนะจากเจ้าหน้าที่ตรวจสอบซึ่งอยู่ในตำแหน่งที่ไม่เหมือนใครเพื่อระบุแนวทางปฏิบัติ ผลิตภัณฑ์ บริการ และปัจจัยอื่น ๆ ที่อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อนักลงทุนหรือตลาดการเงิน"
ที่มา: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/