ก.ล.ต. สอบสวนที่ปรึกษาการลงทุนที่เสนอการดูแล Crypto โดยไม่มีคุณสมบัติที่เหมาะสม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เริ่มการสอบสวนที่ปรึกษาทางการเงินแบบดั้งเดิมใน Wall Street เพื่อพิจารณาว่าที่ปรึกษาเหล่านี้ให้สิทธิ์ในการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลแก่ลูกค้าของตนโดยไม่มีคุณสมบัติที่จำเป็นหรือไม่ วัตถุประสงค์ของการตรวจสอบนี้คือเพื่อตรวจสอบว่าที่ปรึกษาเหล่านี้ให้สิทธิ์ในการดูแลทรัพย์สินดิจิทัลแก่ลูกค้าของตนหรือไม่

อ้างอิงจากบทความที่เผยแพร่โดยสำนักข่าวรอยเตอร์เมื่อวันที่ 26 มกราคม ซึ่งอ้างถึง "แหล่งข่าว XNUMX แหล่งที่มีความรู้เกี่ยวกับเรื่องนี้" การสอบสวนที่ดำเนินการโดยสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ดำเนินการมาเป็นเวลาสองสามเดือนแล้ว แต่ดูเหมือนว่าจะมีความเร็วเพิ่มขึ้น หลังจากการล่มสลายของการแลกเปลี่ยน cryptocurrency FTX

แหล่งข่าวระบุว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ไม่เคยเปิดเผยต่อสาธารณชนถึงข้อสงสัยที่กำลังดำเนินการอยู่ในขณะนี้ เนื่องจากการสอบสวนที่กำลังดำเนินการอยู่นั้นเป็นความลับ

ตามรายงานของ Reuters งานส่วนใหญ่ที่ ก.ล.ต. กำลังทำการสอบสวนนี้มุ่งเน้นไปที่การพิจารณาว่าที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนได้ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับเกี่ยวกับการดูแลการถือครองสกุลเงินดิจิทัลของลูกค้าหรือไม่ นี่คือจุดสนใจหลักของการสอบสวนของสำนักงาน ก.ล.ต. ว่าผู้แนะนำการลงทุนที่ลงทะเบียนได้ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับเกี่ยวกับการดูแลการถือครองสกุลเงินดิจิทัลของลูกค้าหรือไม่ ก.ล.ต. กำลังดำเนินการสอบสวนที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนเพื่อดูว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับที่ควบคุมการดูแลสินทรัพย์ bitcoin ของลูกค้าหรือไม่ นี่คือจุดสนใจหลักของการไต่สวน

เพื่อให้สามารถปฏิบัติตามการคุ้มครองการดูแลที่ระบุไว้ในพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 และเพื่อให้สามารถให้บริการการดูแลแก่ลูกค้าได้ บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนจะต้อง "มีคุณสมบัติ" ภายใต้กฎหมาย คุณสมบัตินี้เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการให้บริการอารักขา กฎระเบียบนี้มีขึ้นเพื่อให้แน่ใจว่าผู้บริโภคของธุรกิจแนะนำการลงทุนสามารถเข้าถึงบริการดูแลที่ปลอดภัย