สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาได้ยื่นฟ้องในวันพฤหัสบดีกับที่ปรึกษาด้านการเข้ารหัสลับซึ่งระดมทุนได้เกือบ 4.3 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนสี่ราย
ก.ล.ต. ถูกกล่าวหา ว่า Gabriel Edelman ขายหลักทรัพย์โดยฉ้อฉลผ่านธุรกิจทั้งสองของเขา Creative Advancement LLC และ Edelman Blockchain Advisors LLC โดยบอกลูกค้าว่าเขาจะลงทุนเงินทุนของพวกเขาในสินทรัพย์ดิจิทัล เขากลับใช้เงินส่วนใหญ่โดยอ้างว่าเป็นค่าใช้จ่ายส่วนตัวและเพียงจำนวนเล็กน้อยเพื่อจ่ายให้กับนักลงทุนก่อนกำหนดและ “ส่งเสริมการลงทุนที่มากขึ้นเรื่อยๆ” ในรูปแบบ “แบบ Ponzi” การร้องเรียนดังกล่าว
จากจำนวน 4.9 ล้านดอลลาร์ที่เขาระดมทุนได้ “มากสุด” $447,300 ถูกใช้สำหรับสินทรัพย์ดิจิทัล ในขณะที่ Edelman อยู่ในกระเป๋าอย่างน้อย 1.5 ล้านดอลลาร์ การร้องเรียนดังกล่าว
ก.ล.ต. กล่าวว่านักลงทุนทั้งหมดเป็นชาวสหรัฐฯ “ไม่ค่อยมีความรู้เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล” และสามคนเป็นผู้สูงอายุ Edelman เองอาศัยอยู่ในสเปนตั้งแต่ปี 2020 แต่ยังอาศัยอยู่ในนิวยอร์กในขณะที่กระทำการฉ้อโกงหลักทรัพย์ในช่วงระหว่างปี 2017 ถึง 2021 ตามคำร้องเรียน
ก่อนหน้านี้ Edelman ถูกเสนอชื่อในคดีฟ้องร้องโดยผู้อาศัยในรัฐนิวเจอร์ซีย์และบริษัทอีก 2 แห่ง รวมถึงบริษัทบริการทางการเงินที่เขาเคยทำงานด้วย ตามคำร้องที่ยื่นต่อศาลแขวงสหรัฐในเขตทางใต้ของนิวยอร์กในปี 21oXNUMX
© 2022 The Block Crypto, Inc. สงวนลิขสิทธิ์ บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่มีการเสนอหรือมีจุดประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรือคำแนะนำอื่น ๆ
เกี่ยวกับผู้เขียน
Catarina เป็นนักข่าวของ The Block ซึ่งตั้งอยู่ในนิวยอร์กซิตี้ ก่อนที่จะเข้าร่วมทีม เธอได้กล่าวถึงข่าวท้องถิ่นที่ Patch.com และที่ New York Daily News เธอเริ่มต้นอาชีพของเธอในเมืองลิสบอน ประเทศโปรตุเกส ซึ่งเธอทำงานให้กับสิ่งพิมพ์ต่างๆ เช่น Público และ Sábado เธอสำเร็จการศึกษาระดับปริญญาโทสาขาวารสารศาสตร์จาก NYU รู้สึกอิสระที่จะส่งอีเมลความคิดเห็นหรือเคล็ดลับใด ๆ ไปที่ [ป้องกันอีเมล] หรือติดต่อทาง Twitter (@catarinalsm)
ที่มา: https://www.theblock.co/post/170768/crypto-investment-advisor-faces-sec-fraud-charges-after-raising-4-3-million?utm_source=rss&utm_medium=rss