กองตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ระบุว่า “สินทรัพย์ดิจิทัล” และเทคโนโลยีเกิดใหม่อื่นๆ มีความสำคัญสูงสุดสำหรับปีนี้
“แผนกนี้จะดำเนินการตรวจสอบโบรกเกอร์-ดีลเลอร์และ RIA ที่ใช้เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่หรือใช้วิธีปฏิบัติใหม่ๆ รวมถึงโซลูชันทางเทคโนโลยีและออนไลน์เพื่อตอบสนองความต้องการของการปฏิบัติตามข้อกำหนดและการตลาดและการให้บริการบัญชีนักลงทุน” ก.ล.ต. กล่าวใน แผนกสาธารณะ รายการที่ต้องทำ.
การตรวจสอบเหล่านั้นจะมุ่งเน้นไปที่ว่าบริษัทที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล “ปฏิบัติตามและปฏิบัติตามมาตรฐานการดูแลของตนเมื่อให้คำแนะนำ การอ้างอิง หรือให้คำแนะนำด้านการลงทุน” หรือไม่ รวมถึงตรวจสอบว่าพวกเขาปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติ การเปิดเผยข้อมูล และการบริหารความเสี่ยงอย่างต่อเนื่องหรือไม่
แผนกตรวจสอบจะมุ่งเน้นเพื่อให้แน่ใจว่าที่ปรึกษาการลงทุนได้ปฏิบัติตามกฎการตลาดใหม่ที่คณะกรรมาธิการนำมาใช้เมื่อปีที่แล้ว ซึ่งจำกัดการใช้คำรับรองและคำแนะนำในการส่งเสริมการลงทุน ก.ล.ต.ได้ติดตาม คดีดัง ที่เกี่ยวข้องกับคนดังที่รับรองสินทรัพย์ดิจิทัล
วาระการประชุมอื่น ๆ ที่อาจนำไปใช้กับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล ได้แก่ การตรวจสอบการปฏิบัติงานของที่ปรึกษาการลงทุนตามหน้าที่ที่ได้รับความไว้วางใจ และการทบทวนแนวทางปฏิบัติด้านความปลอดภัยในโลกไซเบอร์โดยตัวแทนนายหน้า ที่ปรึกษาการลงทุน และผู้จดทะเบียนรายอื่น ๆ ชิ้นส่วนที่ได้รับความไว้วางใจจะรวมถึงว่าพวกเขาประเมินความเสี่ยงอย่างเหมาะสมหรือไม่ วิธีการดูแลสินทรัพย์ และที่ปรึกษาจัดการผลประโยชน์ทับซ้อนอย่างไร
Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวในแถลงการณ์ว่า “ในช่วงเวลาของตลาดที่กำลังเติบโต เทคโนโลยีที่พัฒนา และความเสี่ยงรูปแบบใหม่ ฝ่ายตรวจสอบของเรายังคงปกป้องนักลงทุนต่อไป” “ในการดำเนินการกับลำดับความสำคัญของปี 2023 แผนกนี้จะช่วยให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง”
© 2023 The Block Crypto, Inc. สงวนลิขสิทธิ์ บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่มีการเสนอหรือมีจุดประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรือคำแนะนำอื่น ๆ
ที่มา: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss