สมาคมบล็อกเชน: ก.ล.ต. บังคับใช้กรณี Coinbase “ขาด”

• Coinbase มีฐานผู้ใช้งานมากกว่า 98 ล้านคน ซึ่งส่วนใหญ่เป็นชาวอเมริกัน
• Coinbase เสนอให้แลกเปลี่ยนสินทรัพย์ crypto มากกว่า 240 รายการ 
• รายงานของ ก.ล.ต. อ้างว่า Ishan Wahi สร้างรายได้มากกว่า 1 ล้านเหรียญสหรัฐจากการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน    

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกากำลังจัดทำแผนงานโดยละเอียดเพื่อแสดงรายการโทเค็นเก้ารายการเป็นหลักทรัพย์ที่เป็นศูนย์กลางของกรณีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงใน ทำให้ผู้สร้างโทเค็นไม่มีเวลาในการป้องกันตัวเอง

เมื่อเดือนที่แล้วได้นำคดีที่ไม่เคยเกิดขึ้นมาก่อนมาสู่สำนักงาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลและการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ก.ล.ต. พบว่า Nikhil Wahi น้องชายของ Ishan Wahi ผู้จัดการผลิตภัณฑ์ของ Coinbase มีความผิดในการมีส่วนร่วมในโครงการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงใน (crypto) และตัดสินจำคุกเขาเป็นเวลา 10 เดือน นี่เป็นครั้งแรกที่ ก.ล.ต. ได้นำข้อมูลวงในการซื้อขายและการจัดการตลาดที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัล แม้ว่าเหตุการณ์นี้เริ่มต้นขึ้นจากการละเมิดความเชื่อใจอย่างหลีกเลี่ยงไม่ได้ แต่เหตุการณ์นี้เป็นเครื่องเตือนใจว่าไม่มีใครหนีความยุติธรรมได้เมื่อมีส่วนร่วมในการฉ้อโกงไม่ว่ารูปแบบใดก็ตาม  

ตามการยื่นฟ้องของ ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2023 Wahi สารภาพต่อข้อหาการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงใน โดยเปลี่ยนคำให้การของเขาจากไม่มีความผิด อย่างไรก็ตาม วาฮียังคงต่อสู้คดีในข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์

เอกสารยังระบุด้วยว่า Ishan Wahi พูดเป็นนัยเกี่ยวกับเพื่อนร่วมงานของเขา การเข้ารหัสลับ สินทรัพย์ที่จะจดทะเบียนในการแลกเปลี่ยน Coinbase AMP, XYO, LCX, POWR, RLY, RGT, DDX, DFX และ KROM เป็นโทเค็นหลักที่ถูกสอบสวนโดย SEC 

ตาม CoinMarketCap โทเค็นทั้งหมดข้างต้นอยู่ในอันดับที่สูงกว่า 150 ในแง่ของปริมาณการซื้อขายและการครอบงำตลาด อย่างไรก็ตาม ในระหว่างการดำเนินคดีในศาล ทนายความ Ishan Wahi โต้แย้งว่าโทเค็นต้องสงสัยนั้นไม่ใช่ ดังนั้น Wahi จึงไม่สามารถถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ได้   

อยู่ในวอชิงตัน การเข้ารหัสลับ สมาคมบล็อกเชน (Blockchain Association) ซึ่งเป็นสถาบันวิ่งเต้นพยายามที่จะหารือล่วงหน้าว่า ก.ล.ต. มีส่วนร่วมใน "การบังคับใช้ที่ขาดหายไป" เนื่องจากผู้พัฒนาโทเค็นไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับคดีนี้ และโดยกฎหมาย พวกเขาอาจแทรกแซงหรือถูกรับฟัง

ใบปะหน้ากล่าวว่า "พฤติกรรมดังกล่าวไม่เหมาะสมสำหรับหน่วยงานของรัฐ และเข้ากันไม่ได้กับข้อกังวลเกี่ยวกับกระบวนการอันชอบธรรม" และกล่าวเพิ่มเติมว่า "แรงจูงใจของ ก.ล.ต. เป็นเพียงการแอบอ้างแบบอย่างที่สามารถใช้ในกรณีอื่นๆ เช่น แท้จริงแล้วมันกำลังทำอยู่แล้วในกรณีอื่น ๆ ที่ DOJ ได้ดำเนินการและ ก.ล.ต. ได้ตั้งข้อกล่าวหาที่คล้ายคลึงกันเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ต่อบุคคลที่สามที่ขาดหายไป” 

ใบปะหน้ายังตั้งข้อสังเกตว่า “แทนที่จะดำเนินการออกกฎที่เหมาะสมภายใต้ [กฎหมายวิธีพิจารณาคดีปกครอง] เพื่อแก้ไขปัญหาเหล่านั้น ก.ล.ต. กลับออกแถลงการณ์สาธารณะที่ไม่สอดคล้องกัน ไม่สมบูรณ์ และสับสนแทน และดำเนินตามรูปแบบของ “การกำกับดูแลโดย การบังคับใช้” “ตอนนี้ ก.ล.ต. ขยายหลักคำสอนของ 'การควบคุมโดยการบังคับใช้' ไปสู่ ​​'การควบคุมโดยข้อกล่าวหาที่ท้าทายไม่ได้” 

รายงานจาก ก.ล.ต. ระบุว่า Ishan Wahi และน้องชายของเขาทำกำไรได้มากกว่า 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐจากการดำเนินการและมีส่วนร่วมในการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงใน 

ทนายฝ่ายจำเลยของ Wahi ได้ร้องขอให้ศาลยกฟ้องคดีที่ SEC ยื่นฟ้องใน Coinbase และอดีตผู้จัดการของการแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่ที่สุดแห่งหนึ่ง

ล่าสุด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการกับการแลกเปลี่ยน crypto ที่โดดเด่น Kraken ส่งความเย็นไปยังพื้นที่เข้ารหัสลับชายแดน การควบคุมทางการเงินสำหรับการเดิมพัน crypto ส่งสัญญาณให้ผู้อื่นดูแลธุรกิจของพวกเขาที่เกี่ยวข้องกับสิ่งเดียวกัน Coinbase การแลกเปลี่ยน crypto ชั้นนำของสหรัฐอเมริกาได้ชี้แจงว่า ก.ล.ต. จะเข้ามาติดตามการดำเนินการเดิมพัน crypto หรือไม่

กระทู้ล่าสุด โดย Ritika Sharma (ดูทั้งหมด)