ตามคำแถลงที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2022 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ตั้งข้อหา Sam Bankman-Fried (SBF) ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX ที่น่าอับอายด้วยการฉ้อโกงนักลงทุน Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. อธิบายว่าหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสหรัฐฯ กล่าวหาว่า SBF “สร้างกองไพ่บนรากฐานของการหลอกลวง”
ก.ล.ต. สหรัฐยืนยันว่า SBF อดีต CEO ของ FTX กระทำการฉ้อโกง บริษัท Crypto เตือนว่า 'แผนกบังคับใช้ของ Sec พร้อมที่จะดำเนินการ'
หลังจากการจับกุมอดีต CEO ของ FTX Sam Bankman-Fried (SBF) ในบาฮามาส สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ได้ เผยข้อหา ต่อต้านผู้ร่วมก่อตั้ง FTX การร้องเรียนของ ก.ล.ต. ระบุว่า "Bankman-Fried จัดการการฉ้อโกงเป็นเวลาหลายปีเพื่อปกปิดไม่ให้นักลงทุนของ FTX" ช่องทางที่ไม่เปิดเผยของเงินทุนของลูกค้าจาก FTX ไปยัง Alameda Research ซึ่งรวมถึงการให้ Alameda “ด้วย 'วงเงินเครดิต' ที่แทบไม่มีจำกัดซึ่งได้รับทุนจากลูกค้าของแพลตฟอร์ม”
นอกจาก ก.ล.ต. แล้ว เมื่อวันที่ 12 ธ.ค. 2022 หลังจาก SBF ถูกจับกุม ก รายงาน ให้รายละเอียดว่าสำนักงานอัยการ Southern District of New York (SDNY) และ Damian Williams ทนายความของ SDNY ยืนยันว่า SBF ถูกตั้งข้อหา รายงานระบุว่าข้อกล่าวหาของ SBF รวมถึง “การฉ้อโกงผ่านสื่อ การสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงผ่านสื่อ การฉ้อโกงหลักทรัพย์ การสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงหลักทรัพย์ และการฟอกเงิน”
“เมื่อเย็นวานนี้ ทางการบาฮามาสได้จับกุมซามูเอล แบงค์แมน-ฟรายด์ตามคำร้องขอของรัฐบาลสหรัฐฯ ตามคำฟ้องที่ปิดผนึกซึ่งยื่นฟ้องโดย SDNY” วิลเลียมส์ เปิดเผย บนทวิตเตอร์. “เราคาดว่าจะมีการดำเนินการเพื่อเปิดผนึกคำฟ้องในช่วงเช้า และจะมีการพูดมากกว่านี้ในเวลานั้น” ในข่าวประชาสัมพันธ์ที่เผยแพร่โดย ก.ล.ต. ประธาน แกรี่ เกนส์เลอร์ อธิบายว่าหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ เชื่อว่า SBF มีหน้าที่รับผิดชอบในการฉ้อโกงนักลงทุน
“เรากล่าวหาว่า Sam Bankman-Fried สร้างบ้านของไพ่บนพื้นฐานของการหลอกลวง ในขณะที่บอกนักลงทุนว่าเป็นหนึ่งในอาคารที่ปลอดภัยที่สุดใน crypto” Gensler กล่าวในแถลงการณ์
“การฉ้อโกงที่ถูกกล่าวหาว่ากระทำโดยนาย Bankman-Fried เป็นการเรียกร้องให้แพลตฟอร์ม crypto ที่พวกเขาจำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎหมายของเรา” Gensler กล่าวต่อ “การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะปกป้องทั้งผู้ที่ลงทุนและผู้ที่ลงทุนในแพลตฟอร์ม crypto ด้วยการป้องกันที่ผ่านการทดสอบตามเวลา เช่น การปกป้องเงินทุนของลูกค้าอย่างเหมาะสม และการแยกสายธุรกิจที่ขัดแย้งกัน นอกจากนี้ยังส่องแสงในการดำเนินการของแพลตฟอร์มการซื้อขายสำหรับทั้งนักลงทุนผ่านการเปิดเผยข้อมูลและหน่วยงานกำกับดูแลผ่านหน่วยงานตรวจสอบ”
Gensler เพิ่มคำเตือนสำหรับแพลตฟอร์ม crypto อื่น ๆ :
สำหรับแพลตฟอร์มที่ไม่เป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์ของเรา กองบังคับการ ก.ล.ต. ก็พร้อมที่จะดำเนินการ
ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินตาม การทะเลาะวิวาท ที่ล้อมรอบ Gensler และการประชุมของเขากับ Sam Bankman-Fried เมื่อวันที่ 29 มีนาคม Tom Emmer สมาชิกสภาคองเกรสอธิบายในทวีตว่าสำนักงานของเขาได้รับรายงานว่าประธาน SEC ถูกกล่าวหาว่าช่วย SBF ด้วยช่องโหว่ทางกฎหมาย แต่มุมมองที่ขัดแย้งกันของการประชุมที่รายงานโดย Charles Gasparino ผู้สื่อข่าวของ Fox Business อ้างว่า Gensler ให้ SBF เป็น "การบรรยาย 45 นาที" Gasparino กล่าวหาว่า Gensler ไม่ให้สัญญากับ SBF และ "สั่งให้ [FTX] ให้ข้อมูลมากขึ้นในลักษณะของการเปิดเผย ฯลฯ ต่อ SEC เกี่ยวกับแบบจำลองของพวกเขา"
นอกจากนี้ Rostin Behnam ประธานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) บอกนักข่าว ที่ CFTC ได้พบกับ SBF ประมาณสิบครั้งก่อนที่ FTX จะล่มสลาย Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับการ ก.ล.ต. เน้นย้ำว่า “Bankman-Fried [มีหน้าที่] รับผิดชอบในการฉ้อฉลในการระดมเงินหลายพันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนใน FTX และนำเงินที่เป็นของลูกค้าการซื้อขายของ FTX ไปใช้ในทางที่ผิด” Grewal กล่าวว่าการฉ้อฉลนั้นถูกมองว่าถูกต้องตามกฎหมาย และ ก.ล.ต. อ้างว่าการรับรู้ความถูกต้องตามกฎหมายนั้นห่างไกลจากความจริงมากที่สุด
“FTX ดำเนินการเบื้องหลังความชอบธรรมที่ Mr. Bankman-Fried สร้างขึ้นโดยเหนือสิ่งอื่นใด โน้มน้าวการควบคุมที่ดีที่สุดในระดับเดียวกัน รวมถึง 'กลไกความเสี่ยง' ที่เป็นกรรมสิทธิ์ และการยึดมั่นของ FTX ต่อหลักการคุ้มครองผู้ลงทุนที่เฉพาะเจาะจงและข้อกำหนดในการให้บริการโดยละเอียด ” กรีวัลให้รายละเอียด “แต่ตามที่เราอ้างในข้อร้องเรียน แผ่นไม้อัดนั้นไม่ได้บาง แต่เป็นการฉ้อฉล”
จากข้อมูลของสำนักงาน ก.ล.ต. SBF ยังถูกตั้งข้อหาโดยเจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายและหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินในสหรัฐอเมริกาอีกด้วย ซึ่งรวมถึงสำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) การสอบสวนอย่างต่อเนื่องจะดำเนินการโดยสมาชิกของ Crypto Assets และ Cyber Unit ของ SEC
“การร้องเรียนของ ก.ล.ต. เรียกร้องให้มีคำสั่งห้ามการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ในอนาคต คำสั่งห้ามไม่ให้ Bankman-Fried เข้าร่วมในการออก ซื้อ เสนอ หรือขายหลักทรัพย์ใดๆ ยกเว้นบัญชีส่วนตัวของเขาเอง ความเบื่อหน่ายในกำไรอันมิชอบ; โทษทางแพ่ง; และบาร์เจ้าหน้าที่และผู้อำนวยการ” ข้อกล่าวหาของ SBF ต่อ SBF สิ้นสุดลง
คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับข้อกล่าวหาของ SEC กับ Sam Bankman-Fried แจ้งให้เราทราบว่าคุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับเรื่องนี้ในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง
เครดิตภาพ: Shutterstock, Pixabay, Wiki คอมมอนส์
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ใช่ข้อเสนอโดยตรงหรือการชักชวนให้เสนอซื้อหรือขายหรือคำแนะนำหรือการรับรองผลิตภัณฑ์บริการหรือ บริษัท ใด ๆ Bitcoin.com ไม่ได้ให้คำแนะนำด้านการลงทุนภาษีกฎหมายหรือการบัญชี ทั้ง บริษัท และผู้แต่งไม่รับผิดชอบโดยตรงหรือโดยอ้อมสำหรับความเสียหายหรือการสูญเสียใด ๆ ที่เกิดหรือถูกกล่าวหาว่าเกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับการใช้หรือการพึ่งพาเนื้อหาสินค้าหรือบริการใด ๆ ที่กล่าวถึงในบทความนี้
ที่มา: https://news.bitcoin.com/us-securities-watchdog-charges-sam-bankman-fried-with-fraud-over-ftx-collapse/