อดีตผู้บริหาร Coinbase ท้าทายค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดย SEC

ในการอัปเดตล่าสุดเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในของ ก.ล.ต. ต่ออดีตผู้จัดการ Coinbase Ishan Wahi จำเลยร้องขอให้ศาลยกฟ้องคดีนี้ ให้เป็นไปตาม การยื่นล่าสุดจำเลย Ishan และ Nikhil Wahi โต้แย้งว่าข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. ไม่ถูกต้อง 

ในการยื่นฟ้อง ที่ปรึกษาที่เป็นตัวแทนของอดีตพนักงานของ Coinbase กล่าวว่า cryptocurrencies ที่พี่น้องทั้งสองซื้อขายกันนั้นไม่ใช่หลักทรัพย์

รายละเอียดของ ก.ล.ต. กับคดีผู้บริหาร Coinbase

เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2022 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา ถูกฟ้องข้อหาซื้อขายข้อมูลภายใน กับ Ishan Wahi อดีตผู้จัดการ Coinbase และ Nikhil Wahi น้องชายของเขาที่ศาลแขวงในเขตตะวันตกของวอชิงตัน 

ตามข้อโต้แย้งของ ก.ล.ต. Ishan ให้ Nikhil น้องชายของเขาและ Sameer Ramani เพื่อนของเขาทราบข้อมูลเกี่ยวกับชื่อและระยะเวลาของรายการโทเค็นที่กำลังจะมาถึงของ Coinbase

เอกสารดังกล่าวยังระบุด้วยว่า Ishan สื่อสารผ่านการโทรศัพท์และข้อความโดยใช้หมายเลขโทรศัพท์ที่ไม่ใช่ของสหรัฐฯ ดังนั้นบันทึกของบริษัทโทรศัพท์ของสหรัฐฯ จึงไม่สามารถบันทึกการสนทนาได้ ก.ล.ต. กล่าวหาเพิ่มเติมว่าทั้งสามคนทำเงินได้ 1.1 ล้านดอลลาร์โดยใช้เคล็ดลับของ Ishan 

สุนัขเฝ้าบ้านแย้งว่า Wahi และ Ramani ซื้อ 25 cryptocurrencies ก่อนที่พวกเขาจะจดทะเบียนอย่างเป็นทางการบน Coinbase และขายพวกเขาเพื่อทำกำไรหลังจากรายการไม่นาน นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่าสกุลเงินดิจิตอลอย่างน้อยเก้าสกุลเป็นหลักทรัพย์

ในการยื่นฟ้องกว่า 80 หน้าเมื่อเร็วๆ นี้ ทนายความของ Wahi ได้เน้นย้ำถึงเหตุผลหลายประการที่บ่งบอกเป็นนัยว่าคณะกรรมาธิการผิดในข้อกล่าวหา ประการแรก โทเค็นดังกล่าวไม่ใช่หลักทรัพย์เนื่องจากไม่มีสัญญาการลงทุน  

พวกเขาโต้แย้งเพิ่มเติมว่าผู้พัฒนาโทเค็นไม่มีข้อผูกมัดต่อผู้ซื้อในตลาดรอง โดยเสริมว่าสัญญาการลงทุนไม่สามารถมีอยู่ได้หากไม่มีความสัมพันธ์ทางสัญญา

นอกจากนี้ ทนายความของ Ishan ระบุว่ารายชื่อทั้งหมดเป็นโทเค็นยูทิลิตี้ โดยเน้นว่าการใช้งานหลักของพวกเขาคือการส่งเสริมกิจกรรมบนแพลตฟอร์ม ไม่ใช่ผลิตภัณฑ์การลงทุน 

นักกฎหมายประณาม ก.ล.ต. สำหรับการบังคับใช้กฎหมายโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างชัดเจน

ทนายความของจำเลยตำหนิ ก.ล.ต. สำหรับความพยายามหลายครั้งในการกำกับดูแลอุตสาหกรรม cryptocurrency รุ่นใหม่ผ่านการดำเนินการบังคับใช้ ในคำพูดของพวกเขา Watchdog ขาดการอนุญาตอย่างชัดเจนจากรัฐสภาในการกำหนดโทเค็นที่เป็นปัญหาเป็นหลักทรัพย์ 

ตามที่พวกเขากล่าวว่า ก.ล.ต. ควรดำเนินการออกกฎหรือดำเนินคดีสาธารณะเพื่ออธิบายมุมมองของพวกเขา หากพวกเขาเชื่อว่าสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นหลักทรัพย์ นอกจากนี้ พวกเขายังแนะนำให้ ก.ล.ต. ชี้แนะฝ่ายที่พวกเขาต้องการควบคุมโดยนัยของการเสนอขายและการซื้อขายหลักทรัพย์ แทนที่จะกระโดดเข้าสู่การบังคับใช้โดยที่ไม่มีที่ไหนเลย

ก่อนหน้านี้ แคโรไลน์ แพม กรรมาธิการของ US Commodity Futures Trading Commission แสดงความกังวล เกี่ยวกับนัยที่เป็นไปได้ของคดีของ SEC ต่อ Ishan Wahis เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2022 จากข้อมูลของ Pham ระบุว่า SEC สามารถบรรลุความชัดเจนด้านกฎระเบียบได้ผ่านกระบวนการที่โปร่งใสและได้รับการสนับสนุนจากผู้เชี่ยวชาญเท่านั้น 

Wahis และ Ramani ยังถูกตั้งข้อหาโดยสำนักงานอัยการสหรัฐฯ ในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก เมื่อวันพฤหัสบดีที่ 21 กรกฎาคม 2022 กระทรวงยุติธรรม ประกาศ ว่าทนายความของสหรัฐอเมริกาและสำนักงานสืบสวนกลางแห่งสหรัฐอเมริกาได้ยื่นฟ้อง Ishan Wahi, Nakhil Wahi และ Sameer Ramani ในข้อหาสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงทางโทรศัพท์และแผนการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลลับของ Coinbase โดยใช้ข้อมูลวงใน

ในขณะเดียวกัน Nikhil สารภาพในข้อกล่าวหาในเดือนกันยายนและ ได้รับโทษจำคุก 10 เดือน ในข้อหาสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงทางโทรศัพท์เมื่อวันที่ 10 มกราคม Ishan น้องชายของเขาสารภาพว่าไม่มีความผิดในเดือนสิงหาคมขณะที่ Ramani ยังคงหลบหนี

ภาพเด่นจาก Pixabay, แผนภูมิ QuinceCreative จาก TradingView.com