ก.ล.ต. กำลังมองหาค่าปรับ 5.3 พันล้านดอลลาร์สหรัฐต่อ Terraform Labs และ Do Kwon สำหรับบทบาทของพวกเขาในการล่มสลายของเหรียญ stablecoin Terra/LUNA ซึ่งส่งสัญญาณการปราบปรามอย่างมีนัยสำคัญต่อการประพฤติมิชอบของสกุลเงินดิจิทัล
บทลงโทษหนักสำหรับโดควอน เทอร์ราฟอร์ม
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) กำลังเคลื่อนไหวเพื่อกำหนดค่าปรับที่สำคัญที่สุดในปัจจุบันสำหรับโครงการสกุลเงินดิจิทัล โดยตั้งเป้าไว้ที่ 5.3 พันล้านดอลลาร์ต่อ Do Kwon และ Terraform Labs ทั้งสองได้รับการพิจารณาว่าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการล่มสลายของ Terra/LUNA stablecoin ซึ่งเป็นโครงการที่ออกแบบมาให้ตรึงกับเงินดอลลาร์สหรัฐ การล่มสลายครั้งนี้ก่อให้เกิดผลกระทบอย่างกว้างขวางต่ออุตสาหกรรม ส่งผลให้มูลค่าตลาดหายไปเกือบ 40 หมื่นล้านดอลลาร์
หน่วยงานทั้งสองพบว่าต้องรับผิดฐานฉ้อโกง
ควอนและเทอร์ราฟอร์มถูกพบว่าต้องรับผิดชอบต่อการฉ้อโกงทางแพ่งเมื่อต้นเดือนนี้ ภายหลังการพิจารณาคดีนานสองสัปดาห์ในนิวยอร์ก ค่าใช้จ่ายดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการปกปิดความเสี่ยงภายในแผนการซื้อขายและผลตอบแทน 20% ที่ไม่ยั่งยืนที่เสนอโดยแพลตฟอร์มการให้กู้ยืม Anchor ของ Terraform แม้ว่าควอนจะไม่อยู่ในการพิจารณาคดีเนื่องจากการจับกุมในมอนเตเนโกร ซึ่งเขายังคงรอการส่งผู้ร้ายข้ามแดน ศาลก็พิพากษาลงโทษเขาและเทอร์ราฟอร์ม
การเรียกร้องของ ก.ล.ต
ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Kwon และ Terraform ทำเงินได้มากกว่า 4 พันล้านดอลลาร์จากการขายโทเค็นที่ไม่ได้ลงทะเบียน รวมถึง LUNA และ UST ในการยื่นฟ้องต่อศาลแขวงทางใต้ของนิวยอร์กเมื่อวันที่ 19 เมษายน ก.ล.ต. เน้นย้ำถึงความจำเป็นที่จะต้องมีข้อความที่รุนแรงเพื่อต่อต้านการประพฤติมิชอบดังกล่าว พวกเขาพยายามห้ามควอนดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่หรือผู้อำนวยการอย่างถาวร และเรียกร้องให้มี "การบัญชีสาบาน" เกี่ยวกับทรัพย์สินของเขา
ก.ล.ต. กล่าวว่ามาตรการดังกล่าวมีความจำเป็นเพื่อยับยั้งการละเมิดในอนาคต โดยกล่าวว่า
“จำเลยไม่ได้แสดงความสำนึกผิดต่อการกระทำของตน และไม่มีข้อสงสัยใด ๆ ว่าพวกเขาอยู่ในสถานะที่การละเมิดเพิ่มเติมไม่เพียงแต่เป็นไปได้เท่านั้น แต่ยังมีแนวโน้มว่าจะเกิดขึ้นแล้ว”
เสนอได้ดี
ค่าปรับที่เสนอนี้ประกอบด้วยค่าปรับ 4.2 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับดอกเบี้ยจากการตัดสินล่วงหน้า 545 ล้านดอลลาร์ และค่าปรับทางแพ่ง 420 ล้านดอลลาร์ และ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับ Terraform และ Kwon ตามลำดับ
ขนาดของค่าปรับที่เสนอนั้นไม่เคยมีมาก่อน ซึ่งเป็นการส่งสัญญาณถึงจุดยืนที่จริงจังของ ก.ล.ต. เป็นไปตามบทลงโทษที่คล้ายกันจำนวน 1.8 พันล้านดอลลาร์ที่เสนอสำหรับ Ripple และจะเกินกว่าการชำระหนี้ 4.3 พันล้านดอลลาร์โดย Binance Holdings Ltd. สำหรับการต่อต้านการฟอกเงินและการละเมิดการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ
ความท้าทายทางกฎหมาย
ทนายความที่เป็นตัวแทนของ Kwon และ Terraform ได้โต้แย้งคำกล่าวอ้างของ SEC โดยอ้างว่าการขายโทเค็นเกิดขึ้นนอกสหรัฐอเมริกา และไม่ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง แม้ว่าในตอนแรกจะตั้งคำถามเกี่ยวกับเขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ แต่ขณะนี้พวกเขากำลังสนับสนุนให้จำกัดค่าปรับไว้ที่ 3.5 ล้านดอลลาร์ (ทนายความของ Terraform) และ 1 ล้านดอลลาร์ (ฝ่ายแก้ต่างของควอน)
ค่าปรับจำนวนมากสะท้อนให้เห็นถึงจุดยืนที่แน่วแน่ของ SEC โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อพิจารณาถึงบทลงโทษมูลค่า 1.8 พันล้านดอลลาร์ล่าสุดที่เสนอให้กับ Ripple ค่าปรับที่เสนอนี้จะเกินกว่าการระงับคดี 4.3 พันล้านดอลลาร์ที่ Binance Holdings Ltd. จ่ายเพื่อแก้ไขข้อกล่าวหากับกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาในเดือนพฤศจิกายน 2023 ซึ่งถือเป็นข้อตกลงองค์กรที่ใหญ่ที่สุดแห่งหนึ่งในประวัติศาสตร์ของสหรัฐอเมริกา
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ
ที่มา: https://cryptodaily.co.uk/2024/04/sec-targets-record-53-billion-penalty-in-landmark-case-against-kwon-and-terraform