Ishan Wahi อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ของ Coinbase และ Nikhil Wahi น้องชายของเขาได้ตกลงที่จะยุติข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่ฟ้องร้องพวกเขาโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ซึ่งเป็นหน่วยงานที่ประกาศเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม สำนักงาน ก.ล.ต. ได้ยื่นคำร้องขอให้มีการตัดสินขั้นสุดท้าย ในศาลแขวงสหรัฐในเขตตะวันตกของวอชิงตัน
สองพี่น้องถูกกล่าวหาว่าใช้ความรู้ “อย่างน้อย” สินทรัพย์ crypto เก้ารายการที่จะจดทะเบียนใน Coinbase ในอนาคตเพื่อซื้อก่อนที่จะจดทะเบียน ก.ล.ต. ยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2022 ขณะนี้หน่วยงานดังกล่าวกำลังเรียกร้องให้มีการทิ้งผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบพร้อมดอกเบี้ย
Gurbir Grewal ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย ก.ล.ต. กล่าวในแถลงการณ์ว่า:
“แม้ว่าเทคโนโลยีที่เป็นประเด็นในกรณีนี้อาจเป็นเรื่องใหม่ แต่การกระทำนั้นไม่ใช่ […] กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางไม่ได้ยกเว้นหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto จากการห้ามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน และ ก.ล.ต. ก็ไม่ได้”
ก.ล.ต. ประกาศเมื่อเดือนเมษายนว่าได้บรรลุ “ข้อตกลงในหลักการ” กับ Ishan Wahi ซึ่งถูกศาลแขวงสหรัฐตัดสินจำคุก 24 เดือนในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กเมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม ในเวลานั้น ได้มีการพิจารณาแล้วว่า Wahi ทำเงินได้ถึง 1.5 ล้านดอลลาร์จากการซื้อขายที่ผิดกฎหมาย Nikhil Wahi ถูกตัดสินจำคุก 10 เดือนในเดือนมกราคมโดยศาลเดียวกัน
คดีของ ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Wahis และ Sameer Ramani จำเลยอีกคนหนึ่งได้ซื้อขายใน “หลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัล” การอ้างสิทธิ์นั้นนำไปสู่การโต้เถียงอย่างกว้างขวาง โดย Caroline Pham กรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐฯ เตือนว่าการจัดประเภทของโทเค็น “ที่สามารถอธิบายได้ว่าเป็นโทเค็นยูทิลิตี้และ/หรือโทเค็นบางอย่างที่เกี่ยวข้องกับองค์กรปกครองตนเองแบบกระจายอำนาจ (DAO)” อาจ “มีนัยยะนอกเหนือจากนี้ คดีเดียว” Pham เรียกการกระทำของ ก.ล.ต. ว่า "การควบคุมโดยการบังคับใช้"
การตั้งถิ่นฐานของ SEC ในวันนี้ (i) ไม่ยอมรับข้อสรุปทางกฎหมายเกี่ยวกับสถานะความปลอดภัยของโทเค็น (ii) ไม่ต้องการให้ Wahi จ่ายค่าปรับเพิ่มเติมใดๆ (นอกเหนือจากที่ต้องชำระในคดีอาญาแยกต่างหาก) และ (iii) รวมถึงคำสั่งที่ไม่มีสาระสำคัญที่จะไม่ละเมิดมาตรา 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— โรดริโก (@RSSH273) May 30, 2023
กรณีนี้ยังนำไปสู่การยื่นฟ้อง Amicus
ที่เกี่ยวข้อง: ไฟล์ Coinbase โดยย่อในคดี SEC Wahi กล่าวว่าไม่ได้ขายหลักทรัพย์ แต่ต้องการ
กลุ่ม Wahis ได้ยื่นคำร้องขอให้ยกฟ้องคดีในเดือนกุมภาพันธ์ โดยให้เหตุผลว่า ก.ล.ต. จัดประเภทของโทเค็นที่เป็นปัญหาอย่างไม่ถูกต้องในคดีนี้โดยอ้างอิงจากหลักคำสอนของการทดสอบ Howey และคำถามหลัก หากข้อตกลงได้รับการอนุมัติ ความถูกต้องของการเรียกร้องของ ก.ล.ต. จะไม่ได้รับการตัดสิน
ข้อตกลงยังคงขึ้นอยู่กับการอนุมัติของศาล
นิตยสาร: เปิดเครื่อง… การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในเป็นเป้าหมาย — ในที่สุด! ส่วนที่ 1
ที่มา: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading