ก.ล.ต. บรรลุข้อตกลงกับอดีตผู้จัดการ Coinbase ในกรณีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน: รายละเอียด

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต.) ได้ประกาศว่าได้บรรลุข้อตกลงขั้นสุดท้ายกับอดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ Coinbase Ishan Wahi ซึ่งเป็นหนึ่งในกรณีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในเป็นครั้งแรกในสหรัฐฯ

เงื่อนไขการตั้งถิ่นฐาน

ตามรายงานของหน่วยงานกำกับดูแลตลาด Ishan และ Nikhil Wahi น้องชายของเขาต่างยอมรับผิดต่อข้อกล่าวหาดังกล่าวและได้ตกลงที่จะคืนเงินกำไรที่พวกเขาได้รับจากการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ตามที่ถูกกล่าวหา ทั้งคู่และ Sameer Ramani เพื่อนของพวกเขาซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลได้มากถึง 25 สกุลเงินตามความรู้ก่อนหน้าเกี่ยวกับรายการของพวกเขา ตามบทบาทของ Ishan ในการแลกเปลี่ยน

จากการซื้อขายสินทรัพย์เหล่านี้ ก.ล.ต. กล่าวหาว่าประมาณเก้ารายการสามารถระบุว่าเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ทำให้คดีทั้งหมดมีความแข็งแกร่งในการผลักดันเพื่อปราบปราม Coinbase ตามเงื่อนไขของข้อตกลง พี่น้องตระกูล Wahi ทั้งสองจะต้องจ่ายค่าเสียขวัญและดอกเบี้ยตามคำพิพากษาทั้งหมดที่เกิดขึ้นในคดีนี้

ตามที่เปิดเผยก่อนหน้านี้ ก.ล.ต. ยังยืนยันว่า Ishan มีโทษจำคุก 24 เดือน ในขณะที่ Nikhil น้องชายของเขาจะใช้เวลา 10 เดือนในคุก ข้อตกลงดังกล่าวยังทำให้ Ishan สูญเสีย Ether ทั้งหมด 10.97 รายการ และ Tether อีก 9,440 รายการ ในขณะที่ Nikhil จะสูญเสียเงินจำนวน 892,500 ดอลลาร์

ข้อความร่วมมือ

ส่วนหนึ่งของข้อตกลง Ishan ยังตกลงที่จะร่วมมือกับ SEC ในการสืบสวนเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับคดีนี้ในอนาคต ขณะนี้ยังไม่ทราบขอบเขตที่ผู้ควบคุมตลาดต้องการขุดในโทเค็นหลักทรัพย์ทั้ง XNUMX รายการ แต่มีโอกาสที่จะทำได้ดีใน Wells Notice ที่ออกให้กับการแลกเปลี่ยน Coinbase เมื่อต้นปีนี้

ก.ล.ต. กล่าวว่าข้อตกลงในคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในบรรลุข้อตกลงแล้ว ก.ล.ต. กล่าวว่า การยุติคดียังคงต้องได้รับการอนุมัติจากศาลขั้นสุดท้าย การสืบสวนในคดีนี้ได้รับการสนับสนุนจากสำนักงานอัยการสหรัฐในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กและเอฟบีไอ