ก.ล.ต. สั่งปรับอดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ของ Coinbase ในการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

• อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ Coinbase Ishan Wahi ได้ชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในกับ SEC
• ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Ishan เปิดเผยรายละเอียดรายชื่อที่จะเกิดขึ้นแก่พี่ชายของเขา
• Nikhil และเพื่อนถูกกล่าวหาว่าทำการค้าที่ผิดกฎหมายและได้กำไรจากหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto อย่างน้อยเก้าตัว

ในการพัฒนาที่สำคัญของสกุลเงินดิจิตอล อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ Coinbase Ishan Wahi และ Nikhil Wahi น้องชายของเขาได้ตกลงที่จะชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวหาพี่น้องคู่นี้ว่ามีส่วนร่วมในโครงการซื้อขายก่อนการประกาศหลายรายการที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลอย่างน้อยเก้ารายการ

การร้องเรียนของ ก.ล.ต. ซึ่งยื่นเมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2022 กล่าวหาว่า Ishan Wahi ขณะทำงานที่ Coinbase อย่างไรก็ตาม มันช่วยอำนวยความสะดวกในการประสานงานในการประกาศรายชื่อสาธารณะสำหรับแพลตฟอร์ม นอกจากนี้ยังเปิดเผยสินทรัพย์ crypto ที่จะพร้อมสำหรับการซื้อขาย แม้จะมีนโยบายที่ชัดเจนของ Coinbase ที่ห้ามการกระทำดังกล่าว แต่ Ishan ก็เปิดเผยรายละเอียดรายชื่อที่กำลังจะมีขึ้นซ้ำๆ ให้กับ Nikhil Wahi น้องชายของเขา และ Sameer Ramani เพื่อนของเขา

ระหว่างเดือนมิถุนายน 2021 ถึงเมษายน 2022 Nikhil และ Ramani อ้างว่าใช้ประโยชน์จากข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะนี้เพื่อซื้อขายสินทรัพย์ crypto อย่างน้อย 25 รายการ โดยเก้ารายการเป็นหลักทรัพย์ กำหนดเวลาการซื้ออย่างมีกลยุทธ์ก่อนที่จะมีการประกาศอย่างเป็นทางการ พวกเขาจะขายสินทรัพย์เพื่อทำกำไรจำนวนมากในภายหลังหลังจากที่ราคาที่คาดการณ์ไว้พุ่งสูงขึ้น

ความสมบูรณ์ของตลาด Crypto ยึดถือ

การสืบสวนของ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า Ishan Wahi ซึ่งเข้าถึงข้อมูลที่เป็นความลับในฐานะผู้จัดการผลิตภัณฑ์ที่ Coinbase ถูกกล่าวหาว่าแบ่งปันข้อมูลนี้กับ Nikhil Wahi น้องชายของเขา ซึ่งใช้ข้อมูลนี้เพื่อการค้าที่ผิดกฎหมาย

Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการแผนกบังคับใช้กฎหมายของ SEC เน้นย้ำว่า SEC ไม่ยกเว้นหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto จากกฎระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน โดยระบุว่า:

“กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางไม่ได้ยกเว้นหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto จากการห้ามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน และ ก.ล.ต. ก็ไม่ได้”

การดำเนินคดีทางอาญากับ Ishan และ Nikhil Wahi ส่งผลให้เกิดความผิดฐานสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงผ่านสื่อ Ishan ได้รับโทษจำคุก 24 เดือน และได้รับคำสั่งให้ริบ 10.97 ether และ 9,440 Tether Nikhil ถูกตัดสินจำคุก 10 เดือน และต้องถูกริบเงิน 892,500 ดอลลาร์

กรณีนี้เน้นให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของ ก.ล.ต. ในการรักษาความสมบูรณ์ของตลาด cryptocurrency และรับประกันแนวทางปฏิบัติในการซื้อขายที่ยุติธรรม ด้วยการเติบโตอย่างรวดเร็วของอุตสาหกรรม crypto หน่วยงานกำกับดูแลยังคงติดตามอย่างใกล้ชิดสำหรับกิจกรรมที่ผิดกฎหมายซึ่งทำลายความเชื่อมั่นของนักลงทุน

แนะนำสำหรับคุณ:

คำร้อง Mandamus ยื่นฟ้อง SEC ของสหรัฐอเมริกาโดย Coinbase