สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐได้ตั้งข้อหาอดีตซีอีโอของ FTX Sam Bankman-Fried สำหรับการฉ้อโกงนักลงทุนผ่านการจัดการความเสี่ยงที่คลุมเครือและการโอนเงินทุนของลูกค้าไปยัง Alameda Research
ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Bankman-Fried เป็นตัวแทนกลไกการจัดการความเสี่ยงของ FTX อย่างไม่ถูกต้องต่อนักลงทุนในตราสารทุนที่ลงทุน 1.8 พันล้านดอลลาร์ในการแลกเปลี่ยน
ก.ล.ต. ต้องการป้องกันไม่ให้ Bankman-Fried เสนอขายหลักทรัพย์
นอกจากนี้ ก.ล.ต. บ่นว่า Bankman-Fried ไม่โปร่งใสเกี่ยวกับการผันเงินของลูกค้า FTX ไปยัง Alameda Research บริษัทการค้าเชิงปริมาณของเขา และปกปิดการยกเว้นของ Alameda จากนโยบายการบริหารความเสี่ยงของ FTX แม้ว่าบริษัทซื้อขายจะถือครองโทเค็น FTT ที่ไม่มีสภาพคล่องของ FTX จำนวนมากก็ตาม ล่าสุดทางต้นสังกัด ประกาศ ก.ท ความปลอดภัย.
อันเป็นผลมาจากการ การร้องเรียนก.ล.ต. แสวงหาคำสั่งที่จะป้องกันไม่ให้ Bankman-Fried ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของความพยายามทางธุรกิจ และขอให้เขาคืนกำไรจากกิจกรรมฉ้อฉลที่ถูกกล่าวหา นอกจากนี้ พวกเขาต้องการให้อดีตหัวหน้า FTX ถูกกันออกจากตำแหน่งระดับสูงในองค์กรและถูกลงโทษทางแพ่ง
FTX ยื่น สำหรับการล้มละลายในบทที่ 11 เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2022 หลังจากวิกฤตสภาพคล่องที่ไม่สามารถตอบสนองความต้องการของลูกค้าในการถอนเงินได้ ต่อมา Bankman-Fried ถูกจับกุมในบาฮามาสและส่งผู้ร้ายข้ามแดนไปยังสหรัฐอเมริกา ซึ่งเขา ใบหน้า แปดข้อหาทางอาญารวมถึงการฉ้อโกงทางโทรศัพท์และการละเมิดกฎหมายการหาเสียงทางการเมือง ผู้พิพากษาสหรัฐได้กำหนดวันพิจารณาคดีในเดือนตุลาคม 2023
ปัจจุบันเขาออกพันธบัตรรับรองมูลค่า 250 ล้านดอลลาร์ ซึ่งเห็นว่าเขาถูกคุมขังอยู่ที่บ้านพ่อแม่ของเขาในพาโลอัลโต แคลิฟอร์เนีย เขาเพิ่งเริ่มโพสต์บล็อกเพื่อปกป้องตัวเองจากข้อกล่าวหาการฉ้อโกง
ปฏิกิริยาต่อ ก.ล.ต. ที่ฟ้อง SBF
ผู้สร้างเครื่องมือ NFT Origin Protocol กล่าวว่าพวกเขามีความสุขกับการร้องเรียน ในขณะที่คนอื่นๆ วิพากษ์วิจารณ์ SEC ว่าได้ประโยชน์จากการก่ออาชญากรรมทางการเงิน
ที่มา: https://beincrypto.com/sec-charges-sbf-for-abusing-1-8b-in-funds/