Nexo จ่ายค่าปรับ 45 ล้าน ก.ล.ต

ในเดือนกันยายนปีที่แล้วNexo ถูกฟ้องใน XNUMX รัฐของสหรัฐในข้อหาขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน 

คดีดังกล่าวซึ่งยื่นฟ้องในศาลสูงสุดแห่งรัฐนิวยอร์ก กล่าวหาว่า Nexo ส่งเสริมและขายหลักทรัพย์ในรูปแบบของบัญชีสกุลเงินเสมือนที่มีดอกเบี้ยที่เรียกว่า Earn Interest Product (EIP) 

ในความเป็นจริง EIP สัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูง และดูเหมือนจะไม่ได้ลงทะเบียนเป็นสัญญาการลงทุนตามที่กฎหมายของรัฐกำหนด 

ข้อตกลงของ Nexo กับ ก.ล.ต

หลังจากผ่านไปสี่เดือน Nexo ก็ตกลงกับ SEC ในการยุติข้อตกลงโดยตกลงที่จะจ่ายเงิน 45 ล้านดอลลาร์ 

พื้นที่ ประกาศอย่างเป็นทางการของ ก.ล.ต ระบุว่าบริษัทตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์และยุติการเสนอผลิตภัณฑ์ให้ยืมเงินดิจิทัลที่ไม่ได้จดทะเบียน 

ในความเป็นจริง EIP ช่วยให้ได้รับผลตอบแทนจากเงินฝากจากดอกเบี้ยที่จ่ายโดยผู้ที่ยืมเงินเหล่านั้น ในกรณีดังกล่าว กฎหมายของหลายรัฐกำหนดให้ผู้ให้บริการนี้ต้องได้รับการอนุญาตอย่างชัดแจ้งหลังจากลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแล แต่ Nexo ไม่ทำเช่นนั้น 

ส่งผลให้มีการลงโทษและยุติการให้บริการ 

พื้นที่ แถลงการณ์อย่างเป็นทางการของบริษัท ระบุว่าบริการ EIP จะถูกระงับเฉพาะในสหรัฐอเมริกา แต่ประเทศอื่น ๆ ก็มีกฎหมายเช่นเดียวกัน ข้อตกลงกับสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นผลมาจากการร้องเรียนที่ยื่นฟ้องในสหรัฐฯ ขณะที่จนถึงปัจจุบันยังไม่ปรากฏว่ามีการยื่นเรื่องร้องเรียนที่คล้ายกันนี้ในเขตอำนาจศาลหลักอื่นๆ 

ความเห็นของ ก.ล.ต

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) อ้างว่า EIP อนุญาตให้นักลงทุนสหรัฐเสนอสินทรัพย์ crypto ของตนแก่ Nexo เพื่อแลกกับสัญญาว่าจะได้รับดอกเบี้ยเป็นการตอบแทน 

สิ่งนี้ทำให้ EIP เป็นหลักทรัพย์ ดังนั้นการเสนอขายผลิตภัณฑ์ทางการเงินนี้จึงไม่ได้รับการยกเว้นไม่ต้องลงทะเบียนกับ SEC

ข้อตกลงกับ Nexo เป็นไปได้เนื่องจากบริษัทสมัครใจหยุดเสนอ EIP ให้กับนักลงทุนสหรัฐรายใหม่ และหยุดจ่ายดอกเบี้ยสำหรับกองทุนใหม่ที่เพิ่มในบัญชี EIP ที่มีอยู่ของนักลงทุนสหรัฐ 

ในทางกลับกัน Nexo ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับแม้ว่าจะไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. 

ประธานกรรมการ ก.ล.ต. แกรี่ เกนส์เลอร์ แสดงความคิดเห็นว่า 

“เราตั้งข้อหากับ Nexo หากไม่ลงทะเบียนผลิตภัณฑ์ให้ยืม crypto รายย่อยก่อนที่จะเสนอขายต่อสาธารณะ โดยข้ามข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นซึ่งออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน การปฏิบัติตามนโยบายสาธารณะที่ผ่านการทดสอบตามเวลาของเราไม่ใช่ทางเลือก หากบริษัทคริปโตไม่ปฏิบัติตาม เราจะดำเนินการตามข้อเท็จจริงและกฎหมายต่อไปเพื่อให้พวกเขารับผิดชอบ”

สิ่งที่น่าสนใจอีกอย่างคือ Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย ก.ล.ต. กล่าวเสริม: 

“เราไม่เกี่ยวข้องกับป้ายชื่อที่นำเสนอ แต่เกี่ยวกับความเป็นจริงทางเศรษฐกิจ และส่วนหนึ่งของความจริงก็คือว่าสินทรัพย์ crypto ไม่ได้รับการยกเว้นจากกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง หากคุณกำลังเสนอหรือขายผลิตภัณฑ์ที่เป็นหลักทรัพย์ภายใต้กฎหมายที่เป็นที่ยอมรับและแบบอย่างทางกฎหมาย ไม่ว่าคุณจะเรียกผลิตภัณฑ์เหล่านั้นว่าอะไร คุณต้องอยู่ภายใต้กฎหมายเหล่านั้นและเราคาดหวังให้ปฏิบัติตาม”

คำตอบจาก Nexo

Nexo เรียกข้อตกลงนี้กับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาว่า “ความละเอียดของจุดสังเกต”และกล่าวว่าข้อตกลงนี้เป็นการปิดการสอบสวนหลายปีทั้งหมดของบริษัท 

นอกจากนี้ยังเสริมว่าหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางสหรัฐไม่ได้กล่าวหาว่าบริษัทมีส่วนเกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงหรือการดำเนินธุรกิจที่หลอกลวง หรือลูกค้าได้รับอันตรายหรือทำให้เข้าใจผิด 

กล่าวโดยสรุป นี่เป็นเพียงการละเมิดกฎของระบบราชการล้วนๆ แม้ว่าจะปกป้องนักลงทุนก็ตาม 

Nexo ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับการสอบสวนตั้งแต่วันแรก และข้อตกลงดังกล่าวเป็นผลมาจากการทำงานเกือบสองปี พวกเขายังระบุด้วยว่าบริษัทได้รับการยอมรับว่าเป็นผู้บุกเบิก เช่นเดียวกับ Uber และ Airbnb และให้บริการโซลูชั่นที่เป็นนวัตกรรมในสภาพแวดล้อมที่มีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว 

ผู้ร่วมก่อตั้ง Antony Trenchev แสดงความคิดเห็นโดยพูดว่า: 

“เราพอใจกับการแก้ปัญหาที่เป็นเอกภาพซึ่งยุติการคาดเดาทั้งหมดเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของ Nexo กับสหรัฐอเมริกาอย่างชัดเจน ตอนนี้เราสามารถมุ่งเน้นไปที่สิ่งที่เราทำได้ดีที่สุด – สร้างโซลูชันทางการเงินที่ราบรื่นสำหรับผู้ชมทั่วโลกของเรา”

นอกจากนี้เขายังขอบคุณคณะกรรมาธิการที่เกี่ยวข้องกับการสืบสวนที่สละเวลา ความพยายาม และความทุ่มเทของพวกเขา 

ผู้ร่วมก่อตั้งอีกท่านคือ คอสต้า คันช์เชฟ, Added:

“เรามั่นใจว่าแนวปฏิบัติด้านกฎระเบียบที่ชัดเจนยิ่งขึ้นจะเกิดขึ้นในเร็วๆ นี้ และบริษัทอย่าง Nexo จะสามารถนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่สร้างมูลค่าในสหรัฐฯ ในลักษณะที่สอดคล้องกัน และสหรัฐฯ จะสร้างความแข็งแกร่งยิ่งขึ้นในฐานะกลไกขับเคลื่อนนวัตกรรมของโลก ”

อนาคตของเน็กโซ

สิ่งสำคัญสองประการยังคงต้องทำความเข้าใจ 

ประการแรกคือไม่ช้าก็เร็ว Nexo จะสามารถนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่คล้ายคลึงกันในสหรัฐอเมริกาที่จดทะเบียนถูกต้องหรือไม่ 

ประการที่สองคือการห้ามโดยพฤตินัยในการนำเสนอผลิตภัณฑ์เช่น EIP ในสหรัฐอเมริกาจะขยายไปยังประเทศอื่น ๆ เช่นในยุโรปหรือไม่ 

Nexo มีต้นกำเนิดในยุโรป เนื่องจากผู้ก่อตั้งเป็นชาวบัลแกเรีย และอาจมีลูกค้าจำนวนมากในยุโรปเช่นกัน 

ในขณะเดียวกัน โทเค็น NEXO ซึ่งราคาลดลงต่ำกว่า $0.62 ในเดือนธันวาคม วันนี้ได้เด้งขึ้นมาเหนือ $0.84 ซึ่งเพิ่มขึ้น 30% ในช่วงสามสิบวันที่ผ่านมา 

ราคายังคงต่ำกว่าระดับสูงสุดตลอดกาลของเดือนพฤษภาคม 79 อยู่ 2021% และต่ำกว่าของเดือนเมษายน 63 2022% แต่ยังไม่ลดลงต่ำกว่าระดับต่ำสุดของเดือนมิถุนายน 2022 เมื่อแตะ 0.56 ดอลลาร์