สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (ก.ล.ต.) ได้เรียกเก็บค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์จาก Nexo Capital Inc. โดย ก.ล.ต. อธิบายเหตุผลของการปรับในทวีต
วันนี้เราได้เรียกเก็บเงินจาก Nexo Capital Inc. โดยไม่สามารถลงทะเบียนข้อเสนอและการขายผลิตภัณฑ์ให้ยืมสินทรัพย์ crypto รายย่อยของบริษัท นั่นคือ Earn Interest Product (EIP) เพื่อชำระค่าใช้จ่าย Nexo ตกลงที่จะจ่ายเงิน 22.5 ล้านดอลลาร์และยุติข้อเสนอที่ไม่ได้จดทะเบียนและขาย EIP ให้กับนักลงทุนในสหรัฐฯ
ค่าปรับ 22.5 ล้านดอลลาร์สำหรับการขาย EIP ให้กับนักลงทุนในสหรัฐฯ ยิ่งไปกว่านั้น ค่าปรับ 22 ล้านดอลลาร์จะต้องผ่านกระบวนการยุติการเรียกร้องของหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. ย้ำว่าองค์กร crypto ต้องปฏิบัติตามนโยบายของตน การไม่ทำเช่นนั้นจะทำให้ ก.ล.ต. สามารถรับผิดชอบผู้ที่ผิดนัดชำระหนี้ได้
EIP คืออะไรและทำไมต้องปรับ?
ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2020 Nexo กำลังทำการตลาดและขาย Earn Interest Product (EIP) ในสหรัฐอเมริกา Nexo ดำเนินการเพื่อให้ลูกค้ายืมเงิน และดอกเบี้ยกลายเป็นแหล่งรายได้หลัก Nexo ใช้รายได้ดอกเบี้ยนี้เพื่อชำระดอกเบี้ยเงินกู้ต่อไป อย่างไรก็ตาม หลายรัฐในสหรัฐอเมริกากล่าวหาว่าบริการรับดอกเบี้ยของ Nexo ไม่ได้ลงทะเบียนเป็นหลักทรัพย์
เป็นผลให้รัฐแคลิฟอร์เนีย โอกลาโฮมา เวอร์มอนต์ เซาท์แคโรไลนา เคนตักกี้ และแมริแลนด์ นำบริษัทขึ้นศาล พวกเขาเรียกร้องคำสั่งหยุดและยุติบริการ EIP ของบริษัท
พื้นที่ คำสั่ง ก.ล.ต. กล่าวว่า Nexo ใช้บริการ EIP เพื่อเป็นทุนในการชำระดอกเบี้ยและอัดฉีดเข้าไปในธุรกิจอื่นๆ ของตน นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังถือว่า Nexo เป็นความผิด เนื่องจากความปลอดภัย EIP ของพวกเขาไม่เป็นไปตามข้อกำหนดสำหรับการยกเว้นจากหน่วยงานกำกับดูแล
วันนี้เราได้เรียกเก็บเงินจาก Nexo Capital Inc. โดยไม่สามารถลงทะเบียนข้อเสนอและการขายผลิตภัณฑ์ให้ยืมสินทรัพย์ crypto รายย่อยของบริษัท นั่นคือ Earn Interest Product (EIP) เพื่อชำระค่าใช้จ่าย Nexo ตกลงที่จะจ่ายเงิน 22.5 ล้านดอลลาร์และยุติข้อเสนอที่ไม่ได้จดทะเบียนและขาย EIP ให้กับนักลงทุนในสหรัฐฯ
— สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (@SECGov) January 19, 2023
แม้ว่า Nexo จะยอมจ่ายค่าปรับและหยุดบริการ EIP แต่พวกเขาก็ไม่ได้ยืนยันข้อกล่าวหาดังกล่าว เพื่อตอบสนองต่อบทลงโทษ Nexo ยังได้เผยแพร่ ทวีตการตั้งถิ่นฐาน ยืนยันว่าพวกเขาตกลงที่จะยุติข้อตกลงแบบไม่ยอมรับ-ไม่ปฏิเสธ
Nexo ได้บรรลุข้อยุติขั้นสุดท้ายกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) ซึ่งประกอบด้วย 50 รัฐของสหรัฐอเมริกาและ 3 ดินแดน และอัยการสูงสุดของนิวยอร์ก🧵https://t.co/modjbPsOdV
— เนโซ (@Nexo) January 19, 2023
นอกจากนี้ Antoni Trenchev ผู้ร่วมก่อตั้ง Nexo กล่าวว่า
เราพอใจกับการแก้ปัญหาที่เป็นเอกภาพซึ่งยุติการคาดเดาทั้งหมดเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของ Nexo กับสหรัฐอเมริกาอย่างชัดเจน ตอนนี้เราสามารถมุ่งเน้นไปที่สิ่งที่เราทำได้ดีที่สุด – สร้างโซลูชันทางการเงินที่ราบรื่นสำหรับผู้ชมทั่วโลกของเรา
ก.ล.ต. เฝ้าระวังและเข้มงวดมากขึ้น
เมื่อสังเกตจากการกระทำก่อนหน้านี้ของ SEC ที่มีต่อบริษัทคริปโต อาจกล่าวได้ว่าเป็นการผูกบ่วงให้แน่นขึ้น ในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 ก.ล.ต. สั่งปรับ BlockFi 100 ล้านดอลลาร์ สำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน การปรับ BlockFi ทำหน้าที่เป็นคำเตือนสำหรับบริษัทเข้ารหัสอื่น ๆ หลายแห่งที่นำเสนอผลิตภัณฑ์ที่คล้ายคลึงกัน
A การวิจัยเสาหลัก พบการดำเนินการหลายอย่างที่ ก.ล.ต. กำหนดให้บริษัท crypto รับผิดชอบต่อบริการ โซลูชั่น และการกระทำของพวกเขา การดำเนินการบังคับใช้ดังกล่าวกว่า 30 รายการเกิดขึ้นภายใต้การดำรงตำแหน่งประธานของ Gary Gensler ในปี 2022 เช่นเดียวกับกรณีของ Nexo ก.ล.ต. ยังตั้งข้อหาเสพเมถุน สำหรับการให้บริการแบบไม่จดทะเบียนในรูปแบบการขายหลักทรัพย์
ภาพเด่นจาก UnSplash แผนภูมิจาก TradingView.com
ที่มา: https://newsbtc.com/news/nexo-pays-45m-in-penalties-settles-us-authorities/