Genesis และ Gemini ถูกเรียกเก็บเงินจากการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ในวันพฤหัสบดีได้ตั้งข้อหา บริษัท cryptocurrency Genesis และ Gemini ในข้อหาขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ค่าใช้จ่ายเกี่ยวข้องโดยตรงกับ 'Earn' ซึ่งเป็นผลิตภัณฑ์ที่ให้ผลตอบแทนสูงที่นำเสนอแก่ผู้ฝากเงินที่ทั้งสองบริษัทเสนอให้เป็นหุ้นส่วน

ก.ล.ต. อ้าง 'Earn' คือการเสนอขายหลักทรัพย์

ในเดือนกุมภาพันธ์ 2021 Gemini การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ก่อตั้งในปี 2015 โดยสองพี่น้องใน Silicon Valley Cameron และ Tyler Winkelvoss และ Genesis ผู้ให้กู้ crypto และบริษัทในเครือของ Digital Currency Group (DCG) ได้ร่วมมือกับผลิตภัณฑ์ Gemini ที่ชื่อว่า Earn ซึ่งสัญญากับลูกค้า ผลตอบแทนสูงถึง 8% ตามรายงานของ ซีเอ็นบีซี, ก.ล.ต. อ้างว่า Genesis ให้ยืม cryptocurrencies ของผู้ใช้ Gemini และส่งผลกำไรส่วนหนึ่งกลับไปให้ Gemini ซึ่งหักค่าธรรมเนียมตัวแทนซึ่งบางครั้งอาจมากกว่า 4% และคืนกำไรที่เหลือให้กับผู้ใช้ การยื่นฟ้องของ ก.ล.ต. เป็นการพยายามให้บริษัทที่เกี่ยวข้องรับผิดชอบ และอาจสร้างความเสียหายที่อาจตอบแทนนักลงทุนได้ ในการร้องเรียนที่ยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางแมนฮัตตัน เจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. กล่าวว่า Genesis ควรจดทะเบียน Earn เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์

We @SECGov เรียกเก็บเงินจาก Genesis & Gemini สำหรับข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขายหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลผ่าน Gemini Earn

ตัวกลาง Crypto จำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของเรา สิ่งนี้ช่วยปกป้องนักลงทุน มันส่งเสริมความไว้วางใจในตลาด มันไม่ใช่ตัวเลือก มันเป็นกฎหมาย

— แกรี่เจนส์เลอร์ (@GaryGensler) January 12, 2023

พื้นที่ ก. ล. ต. ออกแถลงการณ์ ซึ่งประธาน Gary Gensler กล่าวว่า:

ค่าใช้จ่ายในวันนี้สร้างขึ้นจากการดำเนินการก่อนหน้านี้เพื่อให้ชัดเจนต่อตลาดและการลงทุนสาธารณะว่าแพลตฟอร์มการให้ยืม crypto และตัวกลางอื่น ๆ จำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ที่ผ่านการทดสอบตามเวลาของเรา

ก.ล.ต. อ้างว่าโปรแกรม Gemini's Earn ซึ่งสนับสนุนโดยกิจกรรมการให้กู้ยืมของ Genesis ตรงตามคำจำกัดความของหลักทรัพย์ของ ก.ล.ต. โดยรวมทั้งสัญญาการลงทุนและหมายเหตุ ก.ล.ต. ประเมินผลิตภัณฑ์หรือข้อเสนอเป็นหลักทรัพย์ผ่านคำจำกัดความสองส่วนนี้  

ในการยื่นฟ้อง ก.ล.ต. มีเป้าหมายที่ Gemini Earn ซึ่งสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูงแก่ลูกค้าและได้ตั้งข้อหาเดียวกันกับ Genesis

เมื่อประกาศข้อกล่าวหา Gensler กล่าวว่า "เรากล่าวหาว่า Genesis และ Gemini เสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนต่อสาธารณะ โดยข้ามข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน" เขาเสริมว่าการลงทะเบียนคือ:

ไม่บังคับ มันเป็นกฎหมาย

Gemini และ Genesis ทำเงินได้นับพันล้านในสินทรัพย์ Crypto

ก.ล.ต. ยืนยันว่าโปรแกรม Eran ทำรายได้ให้กับบริษัทหลายพันล้านดอลลาร์ในสินทรัพย์ crypto ในการยื่นฟ้องนั้น หน่วยงานกำกับดูแลกำลัง “แสวงหาคำสั่งห้ามถาวร การเสียขวัญ และบทลงโทษทางแพ่งต่อทั้ง Genesis และ Gemini” ต่อ ซีเอ็นบีซี. หน่วยงานระบุเพิ่มเติมว่า “การสืบสวนการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ และหน่วยงานอื่น ๆ และบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหานั้นยังดำเนินอยู่”

Gemini และ Genesis มีส่วนร่วมในการต่อสู้ครั้งใหญ่

บริษัททั้งสองพบว่าตัวเองอยู่ในน้ำลึกและมีส่วนร่วมในก การต่อสู้ที่มีชื่อเสียงกว่า 900 ล้านเหรียญ ในสินทรัพย์ของลูกค้าที่ Gemini มอบหมายให้ Genesis เป็นส่วนหนึ่งของโปรแกรม Earn Gemini Earn ถูกบังคับให้หยุดการถอนเงินหลังจากการล่มสลายของ FTX และยังคงใช้งานไม่ได้สำหรับผู้ใช้ และมีรายงานว่าผู้คนนับล้านติดอยู่ที่ Genesis ข้อร้องเรียนของ ก.ล.ต. อ่าน:

นักลงทุนรายย่อยในสหรัฐอเมริกาที่เข้าร่วมโปรแกรม Gemini Earn ได้รับความเสียหายอย่างมาก

กล่าวกันว่านักลงทุนมากกว่า 340,000 รายได้รับผลกระทบจากการแช่แข็ง

ก.ล.ต. อ้างเพิ่มเติมว่าในช่วงสามเดือนแรกของปี 2022 ราศีเมถุนทำเงินได้ 2.7 ล้านดอลลาร์จากค่าธรรมเนียมตัวแทนจาก Earn หน่วยงานยังกล่าวด้วยว่า Genesis จะใช้ทรัพย์สินของผู้ใช้ Gemini สำหรับการปล่อยสินเชื่อสถาบันหรือเป็น “หลักประกันสำหรับการกู้ยืมของ Genesis

ตัวแทนจาก DCG บริษัทแม่ของ Gemini และ Genesis ไม่ได้แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับข้อกล่าวหาดังกล่าว

โอกาสดูไม่ค่อยดีนักเนื่องจากผู้กู้สถาบันของ Genesis ได้แก่ บริษัทที่ล้มละลาย Three Arrows Capital และ Alameda Research ของ Sam Bankman-Fried

ราศีเมถุนในขณะที่อยู่ในตำแหน่งที่ยากลำบากมากอาจรอดพ้นจากการบังคับใช้กฎหมายได้ อย่างไรก็ตาม อนาคตของเจเนซิสนั้นไม่แน่นอน Genesis มุ่งเน้นอย่างมากในการให้ยืมคริปโตของลูกค้า และเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่มบริษัทคริปโต DCG ซึ่งควบคุมโดย Barry Silbert มีรายงานว่า DCG อยู่ระหว่างการสอบสวน โดยกระทรวงยุติธรรมและสำนักงาน ก.ล.ต. สำหรับเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการโอนภายในจาก DCG ไปยัง Genesis โดยเฉพาะ

Cameron Winkelvoss ผู้ร่วมก่อตั้ง Gemini เมื่อเร็วๆ นี้ เรียก Barry Silbert ออกมาโดยอ้างว่า DCG CEO ไม่เหมาะที่จะบริหารบริษัท

Tyler Winkelvoss กล่าวตำหนิ ก.ล.ต

ในการตอบสนองต่อ ก.ล.ต. ที่เรียกเก็บเงินจากราศีเมถุน Tyler Winkelvoss ตอบโต้หน่วยงานกำกับดูแลโดยเรียกค่าใช้จ่ายว่า “เป็นการต่อต้านโดยสิ้นเชิง” ในชุดของ TweetsWinkelvoss เรียกข้อกล่าวหาว่า "ง่อยมาก" และ "บัตรจอดรถที่ผลิตขึ้น"

1/ มันน่าผิดหวังที่ @SECGov เลือกยื่นฟ้องในวันนี้เป็น @ เจมินี่ และเจ้าหนี้รายอื่นกำลังทำงานอย่างหนักเพื่อกู้เงินกลับคืนมา การดำเนินการนี้ไม่ได้ช่วยส่งเสริมความพยายามของเราและช่วยให้ผู้ใช้ Earn ได้รับทรัพย์สินคืน พฤติกรรมของพวกเขาต่อต้านโดยสิ้นเชิง

- Tyler Winklevoss (@tyler) January 12, 2023

ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ