ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX สารภาพผิดในข้อหาฉ้อโกง

Caroline Ellison อดีต CEO ของ Alameda Research และผู้ร่วมก่อตั้ง FTX ของ Sam Bankman-Fried ได้สารภาพผิดต่อข้อหาฉ้อโกงของรัฐบาลกลางซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงผ่อนปรนในกรณีของเธอเอง

ข้อตกลงดังกล่าวยังรวมถึง Zixiao (Gary) Wang ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX อีกคน Bankman-Fried และ Ellison ถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ ฉ้อโกงทางโทรศัพท์ และสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงหลักทรัพย์ อดีตผู้บริหาร FTX สองคนถูกกล่าวหาว่าโกหกเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของบริษัทและความสามารถในการบรรลุรายได้ที่คาดหวัง ในขณะเดียวกันก็ซ่อนความจริงที่ว่าพวกเขาขายหุ้นส่วนใหญ่เพื่อชำระหนี้และเผยแพร่การลงทุนไปยังข้อตกลงอื่น ๆ ที่คลุมเครือ

ตามรายงานของ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Wang มีส่วนร่วมในการสร้างคุณลักษณะบางอย่างในสัญญาของการแลกเปลี่ยนที่หมดอายุแล้วและรหัสแพลตฟอร์มการซื้อขายซึ่งทำให้ Alameda Research สามารถรักษา "วงเงินสินเชื่อที่ไม่จำกัดโดยพื้นฐานบน FTX" ในขณะเดียวกัน การปรับพารามิเตอร์สำหรับ Alameda เพื่อรับ “ข้อได้เปรียบที่ไม่เป็นธรรมเมื่อทำธุรกรรมบนแพลตฟอร์ม” ด้วยการดำเนินการซื้อขายขั้นสุดท้ายที่เร็วขึ้นและการยกเว้นจากพารามิเตอร์ควบคุมอื่น ๆ ที่วางไว้สำหรับลูกค้าทั่วไป

“คุณสมบัติรหัสที่สำคัญเหล่านี้และข้อยกเว้นเชิงโครงสร้างทำให้ Alameda สามารถแอบดูดเอาทรัพย์สินของลูกค้า FTX จากแพลตฟอร์ม FTX อย่างลับๆ และโดยประมาท” CFTC ระบุ

ข้อตกลงดังกล่าวมีขึ้นในเขต Southern District of New York Court Bankman-Fried ซึ่งเพิ่งจ่ายเงินประกันตัว 250 ล้านดอลลาร์หลังจากการพิจารณาคดีในแมนฮัตตัน ต้องเผชิญกับข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ XNUMX ข้อหาและข้อกล่าวหาเรื่องการโอนเงินสดไปยัง Alameda Research ซึ่งในขณะนั้นดำเนินการโดย Ellison ในฐานะกองทุนป้องกันความเสี่ยงด้านการเข้ารหัสลับ

นอกจากนี้ Bankman-Fried และ Ellison ยังถูกตั้งข้อหาแยกกันในแคลิฟอร์เนีย โดยพวกเขาถูกตั้งข้อหาสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงหลักทรัพย์ 20 กระทงและฉ้อโกงทางโทรศัพท์ รวมทั้งการฉ้อโกงหลักทรัพย์ XNUMX กระทง นอกจากนี้ Alameda Research ยังถูกเรียกเก็บเงินจากส่วนในโครงการที่ถูกกล่าวหาอีกด้วย ข้อหาเหล่านี้รวมถึงการฉ้อโกงทางโทรศัพท์ การสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงทางโทรศัพท์ และการสมรู้ร่วมคิดในการฟอกเงิน ซึ่งแต่ละข้อหามีโทษจำคุกสูงสุด XNUMX ปี

“จนกว่าแพลตฟอร์ม crypto จะปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ที่ผ่านการทดสอบตามเวลา ความเสี่ยงต่อนักลงทุนจะยังคงอยู่” เขากล่าวต่อ “ยังคงเป็นเรื่องสำคัญของสำนักงาน ก.ล.ต. ในการใช้เครื่องมือที่มีอยู่ทั้งหมดเพื่อทำให้อุตสาหกรรมเป็นไปตามข้อกำหนด” Gary Gensler ประธาน SEC คนที่ 33 กล่าว

ตามรายงานของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ได้มีการตั้งข้อหาแยกต่างหากต่อการมีส่วนร่วมของ Wang และ Ellison ในการฉ้อโกงนักลงทุนในตราสารทุนจาก FTX คำชี้แจงจากทางการ ยืนยันว่าทั้ง Wang และ Ellison ได้ลงนามในความร่วมมืออย่างเต็มที่กับเจ้าหน้าที่ของนิวยอร์ก เพื่อดำเนินคดีกับ Bankman-Fried

“หากคุณมีส่วนร่วมในการประพฤติมิชอบที่ FTX หรือ Alameda ตอนนี้เป็นเวลาที่ต้องดำเนินการล่วงหน้า เรากำลังเคลื่อนไหวอย่างรวดเร็วและความอดทนของเราก็ไม่คงอยู่ตลอดไป” เดเมียน วิลเลียมส์ อัยการสหรัฐฯ เตือนในถ้อยแถลงผ่านวิดีโอ

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.