คดี FTX ส่งต่อไปยังศาลอุทธรณ์วงจรที่สาม: 'ข้อเท็จจริงไม่ได้อยู่ในข้อพิพาท'

ผู้พิพากษาเขตเดลาแวร์ คอล์ม เอฟ. คอนนอลลี่ได้อนุมัติให้ส่งต่อคดีที่เกี่ยวข้องกับ FTX ไปยังศาลอุทธรณ์วงจรที่สามของสหรัฐฯ ซึ่งนำไปสู่การแต่งตั้งผู้สอบสวนอิสระ ตาม ต่อบันทึกความเห็น

ความเคลื่อนไหวดังกล่าวได้รับการสนับสนุนจากรัฐบาลและวุฒิสมาชิกสองพรรคที่เรียกร้องให้มีการสอบสวนอิสระในการล่มสลายของอาณาจักรคริปโตของ Sam Bankman-Fried

การโอนคดี FTX ไปยังศาลอุทธรณ์วงจรที่สามจะย้ายการพิจารณาคดีไปยังศาลอุทธรณ์กลางของเขตรัฐนิวเจอร์ซีย์ เดลาแวร์ และเพนซิลเวเนีย ใบปะหน้าอธิบายเพิ่มเติมว่าควบคู่ไปกับประเด็นที่มีความสำคัญต่อสาธารณะหรือการตั้งคำถามต่อกฎหมายที่กำหนดให้ “การแก้ไขการตัดสินใจที่ขัดแย้งกัน:” 

“ศาลอุทธรณ์มีดุลยพินิจที่จะใช้เขตอำนาจเหนือการอุทธรณ์ที่มาจากคำสั่งศาลล้มละลายโดยตรง หากศาลแขวงรับรองว่าคำสั่ง […] เกี่ยวข้องกับเรื่องที่มีความสำคัญต่อสาธารณชน”

การพิจารณาคดีระบุว่าคำถามเดียวที่เหลืออยู่คือคำถามทางกฎหมาย: หากรหัสการล้มละลายจำเป็นต้องมีการตรวจสอบโดยอิสระ

ผู้พิพากษาเขตคอนนอลลี่ระบุว่าตำแหน่งของเขาได้รับคำสั่งจากกฎหมายให้ส่งคดีให้สูงขึ้นหากได้รับการร้องขอจากผู้ดูแลผลประโยชน์ของสหรัฐฯ ซึ่งเป็นแผนกหนึ่งของกระทรวงยุติธรรมที่เกี่ยวข้องกับปัญหาการล้มละลาย และหากไม่มีข้อพิพาทเกี่ยวกับข้อเท็จจริง 

เมื่ออ้างถึงคำสั่งเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2023 ผู้พิพากษาคอนนอลลี่ระบุว่าการตัดสินใจส่งคดีไปยังศาลปกครองที่สาม “'เกี่ยวข้องกับคำถามของกฎหมายว่าไม่มีการตัดสินที่ควบคุมของศาลปกครองที่สามหรือศาลฎีกา”

คำตัดสินของ Connolly ระบุว่าไม่มีข้อพิพาทใดๆ เกิดขึ้นเกี่ยวกับคำขอของทรัสตีที่ขอให้ผู้ตรวจสอบหรือลูกหนี้ที่มีจำนวนมากกว่า 5 ล้านดอลลาร์ หนี้คงที่ ชำระบัญชีแล้ว หนี้ที่ไม่มีหลักประกัน การยกเว้นหนี้สำหรับสินค้า บริการ หรือภาษี หรือที่เป็นหนี้คนวงใน ซึ่งระบุในใบปะติดปะต่อ : 

“ด้วยเหตุนี้ ฉันจึงไม่มีทางเลือกอื่นนอกจากต้องยอมรับคำร้องของทรัสตี”

Bankman-Fried อดีต CEO ของ FTX ที่กรำศึกอยู่คือ ขณะนี้กำลังต่อสู้กับข้อหา DOJ รวมถึงการฉ้อโกงทางโทรศัพท์ นับตั้งแต่การยื่นฟ้องล้มละลายของ FTX เมื่อเดือนพฤศจิกายนปีที่แล้ว ผลงานเพิ่มเติมจาก FTX CEO คนปัจจุบัน John J. Ray III แนะนำว่า FTX เป็นตัวอย่าง ของ “ความล้มเหลวโดยสิ้นเชิงของการควบคุมองค์กร”