Coinbase จะจ่ายเงิน 100 ล้านดอลลาร์สำหรับ KYC, AML ให้กับหน่วยงานกำกับดูแลของ NY

ตามรายงานของ New York Times Coinbase จะต้องจ่ายเงิน 50 ล้านดอลลาร์ให้กับหน่วยงานกำกับดูแลของนิวยอร์กเพื่อให้ผู้ใช้เปิดบัญชีโดยมีการยืนยันเบื้องหลังเพียงเล็กน้อย องค์กรจะใช้จ่าย 50 ล้านดอลลาร์ในการปรับปรุงการปฏิบัติตามข้อกำหนด

Coinbase เพื่อจ่ายหน่วยงานกำกับดูแลหลังจากการสอบถาม KYC

หน่วยงานกำกับดูแลค้นพบว่า Coinbase การแลกเปลี่ยน crypto สาธารณะในสหรัฐอเมริกา อนุญาตให้ผู้ใช้เปิดโปรไฟล์ โดยไม่มีการตรวจสอบประวัติอย่างละเอียดถี่ถ้วนในการละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินอย่างร้ายแรง มันยอมจ่ายค่าปรับ 50 ล้านดอลลาร์

นอกเหนือจากการลงทุน 50 ล้านดอลลาร์เพื่อเสริมความแข็งแกร่งให้กับโปรแกรมการตรวจสอบ ซึ่งมีจุดประสงค์เพื่อยับยั้งผู้ค้ายา ช่างภาพอนาจารเด็ก และอาชญากรที่อาจใช้ความรุนแรงอื่น ๆ จากการสร้างบัญชีกับ Coinbase แพลตฟอร์มสกุลเงินดิจิทัลจะเป็น จำเป็นต้องปฏิบัติตาม ด้วยเงื่อนไขของการแก้ปัญหากับ New York State Department of Financial Services ซึ่งประกาศเมื่อวันพุธ

“วันนี้ Coinbase และ NYDFS ได้บรรลุข้อตกลงเพื่อยุติการสอบสวนของ NYDFS ซึ่งเปิดเผยในการยื่นเอกสาร 2021K ประจำปี 10 ของเราในโปรแกรมการปฏิบัติตามในอดีตของเรา Coinbase ได้ใช้มาตรการมากมายเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องในอดีตเหล่านี้ และยังคงมุ่งมั่นที่จะเป็นผู้นำและแบบอย่างในพื้นที่ crypto รวมถึงการร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลในการปฏิบัติตาม”

Paul Grewal ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมายของ Coinbase

ตามหน่วยงานกำกับดูแล การแลกเปลี่ยนได้รับใบอนุญาตในการดำเนินธุรกิจในนิวยอร์กในปี 2017 และปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ Coinbase ถูกค้นพบครั้งแรกผ่านการประเมินตามปกติในปี 2020 ในปี 2018 พวกเขายังพบปัญหา กับการแลกเปลี่ยนของ ข้อจำกัดในการต่อต้านการฟอกเงิน

Coinbase ตกลงที่จะร่วมมือกับระเบียบ AML

ในตอนแรกการแลกเปลี่ยน crypto ตกลงที่จะให้งานประจำวันเป็นไปตามนโยบายต่อต้านการฟอกเงินโดยทำงานร่วมกับที่ปรึกษาอิสระเพื่อช่วยในการจดจำตัวตนของลูกค้าและคอยสังเกตกิจกรรมที่ผิดปกติ

อย่างไรก็ตาม ปัญหาของบริษัทยังคงไม่ได้รับการแก้ไข และในปี 2021 หน่วยงานกำกับดูแลได้เริ่มทำการวิจัยอย่างเป็นทางการ การแลกเปลี่ยนละเลยงานสำคัญสองประการ: ตรวจสอบลูกค้า ตัวตนของพวกเขาในตอนแรกไม่ชัดเจนและติดตามการแจ้งเตือนพฤติกรรมที่น่าสงสัยที่เกิดจากโปรแกรมตรวจสอบภายใน

ติดตามเราบน Google News