บริษัทแลกเปลี่ยน Crypto Bittrex ตกลง เพื่อจ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดการคว่ำบาตรของรัฐบาลกลางที่กำหนดโดยกระทรวงการคลังสหรัฐ
การตั้งถิ่นฐานได้รับการประกาศโดยสำนักงานทรัพย์สินต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐ (OFAC) และเครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) เมื่อวันที่ 11 ต.ค.
การแลกเปลี่ยน อนุญาตให้ ประชาชนเกือบ 1,800 คนอาศัยอยู่ในพื้นที่ที่ถูกคว่ำบาตร รวมทั้งอิหร่าน คิวบา ซูดาน ซีเรีย และไครเมีย เพื่อทำธุรกรรมมากกว่า 116,000 รายการ ตามข้อตกลง จำนวนเงินที่โอนทั้งหมดเท่ากับ 260 ล้านดอลลาร์
นอกจากการจ่ายค่าปรับแล้ว Bittrex ยังดำเนินการที่จำเป็นเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรการคว่ำบาตรที่มีอยู่
สหกรณ์ Bittrex ได้รับส่วนลดจาก OFAC
ตามข้อตกลง Bittrex อนุญาตให้บุคคลจากภูมิภาคที่ถูกคว่ำบาตรออกการโอน crypto ระหว่างปี 2014 ถึงปลายปี 2017
ในปี 2019 เว็บเทรดเปิดเผยอย่างเปิดเผยว่าได้อนุญาตให้ผู้ใช้จากภูมิภาคที่ถูกคว่ำบาตร เช่น อิหร่าน เปิดบัญชีบนแพลตฟอร์มของตน ในปีเดียวกันนั้น บัญชีของบุคคลเหล่านี้ก็หยุดนิ่งเช่นกัน
แม้ว่าการแลกเปลี่ยนจะฝ่าฝืนการคว่ำบาตรมาเป็นเวลาสามปี OFAC แย้งว่าเป็นบริษัทขนาดเล็กและใหม่ และได้ให้ความร่วมมืออย่างมากกับการสอบสวน มันระบุว่า:
“ในการตอบสนองต่อการละเมิดที่เห็นได้ชัด Bittrex ได้ใช้มาตรการแก้ไขที่ตามมาอย่างรวดเร็วซึ่งลดการละเมิดที่เห็นได้ชัดเจน รวมถึงการบล็อกที่อยู่ IP ที่เชื่อมโยงกับเขตอำนาจศาลที่ถูกลงโทษ การจำกัดผู้ถือบัญชีในเขตอำนาจศาลที่ถูกลงโทษ และใช้เครื่องมือใหม่เพื่อปรับปรุงการปฏิบัติตาม”
จำนวนเงินสูงสุดของ OFAC ที่อาจถูกปรับ Bittrex อาจมากกว่า 35 พันล้านดอลลาร์ อย่างไรก็ตาม เมื่อพิจารณาจากช่วงแรกๆ และความร่วมมือ OFAC ตัดสินใจปรับ Bittrex มากกว่า 24 ล้านดอลลาร์เพียงเล็กน้อยเท่านั้น
FinCEN ปรับ Bittrex $29.8 ล้าน
ในขณะที่ OFAC กังวลเกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่ว่า Bittrex อนุญาตให้บุคคลที่ถูกคว่ำบาตรดำเนินการบนแพลตฟอร์มของตน FinCEN ให้ความสำคัญกับจำนวนกิจกรรมที่น่าสงสัยที่ทำงานบนการแลกเปลี่ยน
จากข้อมูลของ FinCEN Bittrex ล้มเหลวในการส่งรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) ระหว่างปี 2014 ถึงต้นปี 2017 รายงานเหล่านี้จะรวมธุรกรรม 200 รายการซึ่งมีมูลค่ามากกว่า 140,000 เหรียญสหรัฐ และอีก 22 รายการมีมูลค่ามากกว่า 1 ล้านเหรียญสหรัฐ
FinCEN กล่าวว่า:
“Bittrex ล้มเหลวในการดำเนินการตรวจสอบธุรกรรมอย่างมีประสิทธิภาพบนแพลตฟอร์มการซื้อขาย โดยอาศัยพนักงานเพียงสองคนที่มีการฝึกอบรมการต่อต้านการฟอกเงินและประสบการณ์ขั้นต่ำในการตรวจสอบธุรกรรมทั้งหมดด้วยตนเองสำหรับกิจกรรมที่น่าสงสัย ซึ่งในบางครั้งมีมากกว่า 20,000 ครั้งต่อวัน”
อันเป็นผลมาจากความล้มเหลวในการส่ง SAR ของตน FinCEN ตัดสินใจปรับ Bittrex เป็นจำนวนเงิน 29.8 ล้านดอลลาร์ อย่างไรก็ตาม บริษัทยังกล่าวด้วยว่าจะให้เครดิตกับค่าปรับ 24 ล้านดอลลาร์ของบริษัทแลกเปลี่ยนจาก OFAC ดังนั้น Bittrex จึงออกจากข้อตกลงโดยต้องจ่ายค่าปรับเพียง 30 ล้านดอลลาร์เท่านั้น
ที่มา: https://cryptoslate.com/bittrex-to-pay-30m-for-sanctions-violation/