ดีที่สุดประจำสัปดาห์: การเลือกตั้งมีความหมายต่อนักลงทุนอย่างไร

แล้วการเลือกตั้งระดับรัฐล่ะ? ทุกรอบการเลือกตั้งนำมาซึ่งโฮสต์ของ ข้อเสนอนโยบายแบบลงคะแนนเสียง ที่อาจไม่ได้รับความสนใจเท่าการแข่งขันในรัฐสภา แต่นั่นอาจส่งผลกระทบอย่างมากต่อภาพทางการเงินสำหรับลูกค้าของที่ปรึกษาในเขตอำนาจศาลเหล่านั้น เราตรวจสอบการลงคะแนนเสียงในแมสซาชูเซตส์เพื่อขึ้นภาษีคนรวย การย้ายของรัฐแคลิฟอร์เนียไปในทิศทางอื่น และการริเริ่มบัตรลงคะแนนทางการเงินอื่นๆ อีกหลายแห่ง

Joe Duran ของ Goldman เกี่ยวกับวิกฤตการเกษียณอายุ Joe Duran สถาปนิกของ United Capital ที่ปรึกษาด้านการลงทุนจดทะเบียนที่ประสบความสำเร็จอย่างสูง


แซคส์โกลด์แมน

ซื้อในปี 2019 มีความคิดเกี่ยวกับการวางแผนเกษียณ วิวัฒนาการของคำแนะนำทางการเงินและความท้าทายของคนรุ่นเบบี้บูมเมอร์และ Gen Xers Duran เข้าร่วมกับเรา ทางข้างหน้าของ Barron พอดคาสต์ซึ่งเขาได้กล่าวถึงความท้าทายที่ “คนรุ่นแซนด์วิช” กำลังเผชิญอยู่ในขณะที่ต้องดูแลลูกๆ ช่วยเหลือพ่อแม่ที่แก่ชรา และวางแผนการเกษียณอายุของพวกเขาเอง นอกจากนี้เขายังกล่าวถึงการรวม RIA ของเขาเข้ากับยักษ์ใหญ่ทางการเงินระดับโลกนั่นคือโกลด์แมน

ยูบีเอสมองหาความช่วยเหลือด้านเทคนิคจากภายนอก 


ยูบีเอส

ได้ลงนามความร่วมมือกับผู้จำหน่ายเทคโนโลยี Addepar และ Mirador เพื่อให้ที่ปรึกษา—และท้ายที่สุดคือลูกค้า—ในมุมมองของสินทรัพย์ทั้งหมดของพวกเขา รวมถึงสินทรัพย์ที่ถือครองนอกธนาคารสวิส UBS สัญญาว่าการผสานรวมจะดึงเข้าด้วยกัน มุมมองแบบองค์รวม พอร์ตโฟลิโอของพวกเขา ซึ่งรวมถึงบัญชีนายหน้าหลายบัญชีเท่านั้น แต่ยังรวมถึงอสังหาริมทรัพย์ เครื่องบินส่วนตัว งานศิลปะ หรือของสะสมอื่นๆ

ที่ปรึกษาของมอร์แกนไปอินดี้กับไดนาสตี ไดนาสตี้ ไฟแนนเชียล พาร์ทเนอร์สได้ช่วยอดีตที่ปรึกษาของมอร์แกน สแตนลีย์เปิดตัวองค์กรอิสระ ซึ่งเป็นสำนักงานแบบหลายครอบครัวในเพนซิลเวเนีย ซึ่งมีสาขาในบอสตันและนิวยอร์ก จิม มาร์ตินเป็นผู้นำ เมืองหลวงนอร์ดวันด์ที่ตั้งขึ้นใหม่ซึ่งดูแลทรัพย์สินมูลค่า 5 พันล้านดอลลาร์ และรวมถึงเพื่อนร่วมงานของมอร์แกน คริสโตเฟอร์ บอยล์ ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของบริษัทใหม่ และแดเนียล เคน ผู้ร่วมงานอาวุโส

หน่วยงานกำกับดูแลกำลังจับตามอง crypto Finra ผู้ควบคุมตนเองในอุตสาหกรรมนายหน้ากำลังขอข้อมูลบริษัทสมาชิกว่าเป็นอย่างไร สื่อสารกับลูกค้าเกี่ยวกับ crypto สินทรัพย์ ความเคลื่อนไหวดังกล่าวเกิดขึ้นในขณะที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ซึ่งดูแล Finra กำลังตรวจสอบอุตสาหกรรมอย่างใกล้ชิดยิ่งขึ้น โดยแนะนำว่าบริษัทแลกเปลี่ยนคริปโตและผู้ออกตราสารที่ไม่มาลงทะเบียนอาจชนะการเดทกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมาธิการ

ในคำถาม & คำตอบของสัปดาห์นี้ เราจะพูดคุยกับผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งใหม่ ที่ปรึกษาหอเกียรติยศ สปุดส์ พาวเวลล์. กรรมการผู้จัดการของ Kayne Anderson Rudnick ในลอสแองเจลิส พาวเวลล์บริหารทีมงาน 32 คนซึ่งดูแลสินทรัพย์ของลูกค้ามูลค่า 6 พันล้านดอลลาร์ การเติบโตของบริษัทครึ่งหนึ่งในช่วงสองปีที่ผ่านมามาจากการที่ลูกค้าปัจจุบันนำเงินเข้ามาให้บริษัทมากขึ้น พาวเวลล์กล่าว เขาแบ่งปันกุญแจสำคัญสำหรับการสร้างความสัมพันธ์ที่ดีเหล่านั้น: การตั้งความคาดหวังของลูกค้าอย่างระมัดระวังและทำให้เกินความคาดหวัง การเดินทางไปพบลูกค้าที่บ้านหรือสถานที่อื่นๆ ที่พวกเขาเลือก และแบ่งปันข้อมูลส่วนบุคคล ดังที่พาวเวลล์กล่าวไว้ว่า "ฉันสวมหัวใจไว้บนแขนเสื้อ"

เพลิดเพลินกับวันหยุดสุดสัปดาห์ของคุณ.