สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศเมื่อวันจันทร์ว่า บริษัทได้ยื่นฟ้องจำเลย 16 รายที่เข้าร่วมโครงการเพนนีหลอกลวงเป็นเวลาหลายปี ซึ่งสร้างรายได้มากกว่า 194 ล้านดอลลาร์ในการดำเนินการที่ผิดกฎหมาย
จากการวิเคราะห์เพื่อบรรลุเป้าหมายของ กดปล่อยผู้ที่ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนเกี่ยวข้องในแปลงปั๊มและทิ้งขยะนั้นอยู่ในบาฮามาส หมู่เกาะบริติชเวอร์จิน บัลแกเรีย แคนาดา หมู่เกาะเคย์แมน โมนาโก สเปน ตุรกี และสหราชอาณาจักร
ตามคำร้องของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ยื่นในศาลแขวงสหรัฐในเขตทางใต้ของนิวยอร์ก จำเลยทั้งหมดละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้านการฉ้อโกงและการจดทะเบียน จำเลยหลายคนถูกกล่าวหาในข้อร้องเรียนแยกต่างหากจากการเล่นบทบาทที่หลากหลายในการสะสมหุ้นในหุ้นเพนนีผ่านบริษัทที่ได้รับการเสนอชื่อนอกอาณาเขตซึ่งยากต่อการเปิดเผย
ภูมิหลังของโครงการ
นอกจากนี้ จำเลยหลายคนถูกกล่าวหาว่าใช้ข้อความตัวอักษรและแอปพลิเคชั่นโทรศัพท์ที่เข้ารหัสเพื่อหลีกเลี่ยงการตรวจจับโดยหน่วยงานกำกับดูแล และเพื่อซื้อหุ้นเพนนีจากบัญชีต่างประเทศหลายบัญชีเพื่อการฉ้อโกงต่อไป
“เรากล่าวหาว่าจำเลยในการกระทำเหล่านี้จัดทำแผนการฉ้อโกงหุ้น microcap ที่ซับซ้อนที่สุดที่เคยถูกเรียกเก็บโดย ก.ล.ต. จำเลยหวังว่าจะหลีกเลี่ยงการตรวจพบการฉ้อโกงจำนวนมหาศาลที่เรากล่าวหาว่าพวกเขาทำตลาดและนักลงทุนในสหรัฐฯ อย่างไรก็ตาม ทีมสืบสวนจากสำนักงาน ก.ล.ต. สามแห่งยังคงทำงานข้ามพรมแดนอย่างดื้อรั้น และยุติโครงการระดับโลกที่ถูกกล่าวหานี้” Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับใช้กฎหมายของ SEC ให้ความเห็น
จำเลยบางคนเมื่อบางส่วนได้สะสมหุ้นส่วนใหญ่ที่มีนัยสำคัญของหุ้นแล้ว ก็แอบระดมทุนแคมเปญส่งเสริมการขายเพื่อทำการตลาดหุ้นให้กับนักลงทุนที่ไม่สงสัยในสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศตามที่ถูกกล่าวหาในคำร้อง ตามข้อกล่าวหา เมื่อแคมเปญดังกล่าวกระตุ้นความต้องการและราคาหุ้นที่เพิ่มขึ้น จำเลยบางคนขายหุ้นบนแพลตฟอร์มการซื้อขายในเอเชีย ยุโรป และแคริบเบียนเพื่อทำกำไรจำนวนมาก
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศเมื่อวันจันทร์ว่า บริษัทได้ยื่นฟ้องจำเลย 16 รายที่เข้าร่วมโครงการเพนนีหลอกลวงเป็นเวลาหลายปี ซึ่งสร้างรายได้มากกว่า 194 ล้านดอลลาร์ในการดำเนินการที่ผิดกฎหมาย
จากการวิเคราะห์เพื่อบรรลุเป้าหมายของ กดปล่อยผู้ที่ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนเกี่ยวข้องในแปลงปั๊มและทิ้งขยะนั้นอยู่ในบาฮามาส หมู่เกาะบริติชเวอร์จิน บัลแกเรีย แคนาดา หมู่เกาะเคย์แมน โมนาโก สเปน ตุรกี และสหราชอาณาจักร
ตามคำร้องของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ยื่นในศาลแขวงสหรัฐในเขตทางใต้ของนิวยอร์ก จำเลยทั้งหมดละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้านการฉ้อโกงและการจดทะเบียน จำเลยหลายคนถูกกล่าวหาในข้อร้องเรียนแยกต่างหากจากการเล่นบทบาทที่หลากหลายในการสะสมหุ้นในหุ้นเพนนีผ่านบริษัทที่ได้รับการเสนอชื่อนอกอาณาเขตซึ่งยากต่อการเปิดเผย
ภูมิหลังของโครงการ
นอกจากนี้ จำเลยหลายคนถูกกล่าวหาว่าใช้ข้อความตัวอักษรและแอปพลิเคชั่นโทรศัพท์ที่เข้ารหัสเพื่อหลีกเลี่ยงการตรวจจับโดยหน่วยงานกำกับดูแล และเพื่อซื้อหุ้นเพนนีจากบัญชีต่างประเทศหลายบัญชีเพื่อการฉ้อโกงต่อไป
“เรากล่าวหาว่าจำเลยในการกระทำเหล่านี้จัดทำแผนการฉ้อโกงหุ้น microcap ที่ซับซ้อนที่สุดที่เคยถูกเรียกเก็บโดย ก.ล.ต. จำเลยหวังว่าจะหลีกเลี่ยงการตรวจพบการฉ้อโกงจำนวนมหาศาลที่เรากล่าวหาว่าพวกเขาทำตลาดและนักลงทุนในสหรัฐฯ อย่างไรก็ตาม ทีมสืบสวนจากสำนักงาน ก.ล.ต. สามแห่งยังคงทำงานข้ามพรมแดนอย่างดื้อรั้น และยุติโครงการระดับโลกที่ถูกกล่าวหานี้” Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับใช้กฎหมายของ SEC ให้ความเห็น
จำเลยบางคนเมื่อบางส่วนได้สะสมหุ้นส่วนใหญ่ที่มีนัยสำคัญของหุ้นแล้ว ก็แอบระดมทุนแคมเปญส่งเสริมการขายเพื่อทำการตลาดหุ้นให้กับนักลงทุนที่ไม่สงสัยในสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศตามที่ถูกกล่าวหาในคำร้อง ตามข้อกล่าวหา เมื่อแคมเปญดังกล่าวกระตุ้นความต้องการและราคาหุ้นที่เพิ่มขึ้น จำเลยบางคนขายหุ้นบนแพลตฟอร์มการซื้อขายในเอเชีย ยุโรป และแคริบเบียนเพื่อทำกำไรจำนวนมาก
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/