สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา ( CFTC ) ประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีว่าผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐในเขตภาคเหนือของรัฐอิลลินอยส์ได้กำหนดห้ามซื้อขายสินค้ากับผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์และสั่งให้พวกเขาจ่ายค่าปรับสำหรับการมีส่วนร่วมในโครงการบงการ
จากการวิเคราะห์เพื่อบรรลุเป้าหมายของ กดปล่อยผู้พิพากษา Steven C. Seeger ได้ออกคำตัดสินขั้นสุดท้ายและคำสั่งยินยอมต่อ James Vorley และ Cedric Chanu อดีตผู้ค้าโลหะมีค่า สำหรับการปลอมแปลงและมีส่วนร่วมในโครงการหลอกลวงหรือหลอกลวง
จำเลยแต่ละคนต้องเผชิญกับบทลงโทษทางแพ่งจำนวน 150,000 ดอลลาร์และการห้ามห้าปีจากการซื้อขายกับนิติบุคคลที่จดทะเบียนหรือลงทะเบียนกับ CFTC ในลักษณะใด ๆ รวมทั้งคำสั่งให้หยุดและเลิกละเมิด CEA ตามข้อกล่าวหาที่ CME กลุ่มความร่วมมือในการสอบสวน
เกิดอะไรขึ้น?
คำสั่งซื้อเปิดเผยว่า ณ เดือนกรกฎาคม 2011 Vorley และ Chanu ทำงานที่ Bank A ได้สั่งซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทองคำ เงิน แพลตตินั่ม หรือแพลเลเดียมที่พวกเขาต้องการ (คำสั่งซื้อของแท้) และพร้อมกันได้ป้อนคำสั่งซื้อในอีกด้านหนึ่งของ ตลาดสำหรับสัญญาเดียวกันกับที่พวกเขาตั้งใจจะยกเลิกมาก่อน การปฏิบัติ (คำสั่งปลอม).
โดยการวางคำสั่งซื้อปลอม Vorley และ Chanu ส่งสัญญาณผู้เข้าร่วมตลาดโดยเจตนาหรือโดยประมาทว่ามีอุปทานหรืออุปสงค์ที่มากขึ้นเพื่อสร้างความประทับใจว่าราคาจะขยับขึ้นหรือลงและหลอกให้ผู้เข้าร่วมตลาดดำเนินการตามคำสั่งที่วางอยู่ฝั่งตรงข้ามของตลาด .
“การดำเนินการบังคับใช้นี้แสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของ CFTC ในการไล่ตามบุคคลที่หลอกลวงในตลาดของเราอย่างจริงจัง ดังที่กรณีนี้แสดงให้เห็น เราจะยังคงทำงานอย่างจริงจังเพื่อให้บุคคลมีความรับผิดชอบ ไม่ใช่เฉพาะบริษัทที่จ้างพวกเขาสำหรับการประพฤติมิชอบในตลาดของเรา” Vincent McGonagle รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC กล่าว
ล่าสุด CFTC ยื่น การดำเนินการบังคับใช้ทางแพ่งเพื่อเรียกเก็บเงินผู้ประกอบการสี่รายสำหรับโครงการ Bitcoin Ponzi จำนวน 44 ล้านดอลลาร์ Dwayne Golden จากฟลอริดา, Jatin Patel แห่งอินเดีย, Marquis Egerton จาก North Carolina และ Gregory Aggesen จากนิวยอร์กถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงในการดำเนินการโครงการ Ponzi ที่เกี่ยวข้องกับ Bitcoin สำหรับการฉ้อโกงเงินลงทุนมากกว่า 44 ล้านดอลลาร์ และสำหรับการยักยอกเงินหลายล้านดอลลาร์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา ( CFTC ) ประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีว่าผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐในเขตภาคเหนือของรัฐอิลลินอยส์ได้กำหนดห้ามซื้อขายสินค้ากับผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์และสั่งให้พวกเขาจ่ายค่าปรับสำหรับการมีส่วนร่วมในโครงการบงการ
จากการวิเคราะห์เพื่อบรรลุเป้าหมายของ กดปล่อยผู้พิพากษา Steven C. Seeger ได้ออกคำตัดสินขั้นสุดท้ายและคำสั่งยินยอมต่อ James Vorley และ Cedric Chanu อดีตผู้ค้าโลหะมีค่า สำหรับการปลอมแปลงและมีส่วนร่วมในโครงการหลอกลวงหรือหลอกลวง
จำเลยแต่ละคนต้องเผชิญกับบทลงโทษทางแพ่งจำนวน 150,000 ดอลลาร์และการห้ามห้าปีจากการซื้อขายกับนิติบุคคลที่จดทะเบียนหรือลงทะเบียนกับ CFTC ในลักษณะใด ๆ รวมทั้งคำสั่งให้หยุดและเลิกละเมิด CEA ตามข้อกล่าวหาที่ CME กลุ่มความร่วมมือในการสอบสวน
เกิดอะไรขึ้น?
คำสั่งซื้อเปิดเผยว่า ณ เดือนกรกฎาคม 2011 Vorley และ Chanu ทำงานที่ Bank A ได้สั่งซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทองคำ เงิน แพลตตินั่ม หรือแพลเลเดียมที่พวกเขาต้องการ (คำสั่งซื้อของแท้) และพร้อมกันได้ป้อนคำสั่งซื้อในอีกด้านหนึ่งของ ตลาดสำหรับสัญญาเดียวกันกับที่พวกเขาตั้งใจจะยกเลิกมาก่อน การปฏิบัติ (คำสั่งปลอม).
โดยการวางคำสั่งซื้อปลอม Vorley และ Chanu ส่งสัญญาณผู้เข้าร่วมตลาดโดยเจตนาหรือโดยประมาทว่ามีอุปทานหรืออุปสงค์ที่มากขึ้นเพื่อสร้างความประทับใจว่าราคาจะขยับขึ้นหรือลงและหลอกให้ผู้เข้าร่วมตลาดดำเนินการตามคำสั่งที่วางอยู่ฝั่งตรงข้ามของตลาด .
“การดำเนินการบังคับใช้นี้แสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของ CFTC ในการไล่ตามบุคคลที่หลอกลวงในตลาดของเราอย่างจริงจัง ดังที่กรณีนี้แสดงให้เห็น เราจะยังคงทำงานอย่างจริงจังเพื่อให้บุคคลมีความรับผิดชอบ ไม่ใช่เฉพาะบริษัทที่จ้างพวกเขาสำหรับการประพฤติมิชอบในตลาดของเรา” Vincent McGonagle รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC กล่าว
ล่าสุด CFTC ยื่น การดำเนินการบังคับใช้ทางแพ่งเพื่อเรียกเก็บเงินผู้ประกอบการสี่รายสำหรับโครงการ Bitcoin Ponzi จำนวน 44 ล้านดอลลาร์ Dwayne Golden จากฟลอริดา, Jatin Patel แห่งอินเดีย, Marquis Egerton จาก North Carolina และ Gregory Aggesen จากนิวยอร์กถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงในการดำเนินการโครงการ Ponzi ที่เกี่ยวข้องกับ Bitcoin สำหรับการฉ้อโกงเงินลงทุนมากกว่า 44 ล้านดอลลาร์ และสำหรับการยักยอกเงินหลายล้านดอลลาร์
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/