ก.ล.ต. เรียกเก็บ Genesis และ Gemini – Trustnodes

วอชิงตัน ดี.ซี. 12 มกราคม 2023 — วันนี้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้เรียกเก็บเงินจาก Genesis Global Capital, LLC และ Gemini Trust Company, LLC สำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนและการขายหลักทรัพย์แก่นักลงทุนรายย่อยผ่านโครงการให้ยืมสินทรัพย์คริปโต Gemini Earn ด้วยการเสนอขายแบบไม่ลงทะเบียนนี้ Genesis และ Gemini ได้ระดมสินทรัพย์ crypto มูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนหลายแสนราย การสืบสวนการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ และหน่วยงานอื่น ๆ และบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหานั้นยังดำเนินอยู่

จากการร้องเรียน ในเดือนธันวาคม 2020 Genesis ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของบริษัทในเครือของ Digital Currency Group ได้ทำข้อตกลงกับ Gemini เพื่อให้ลูกค้า Gemini รวมถึงนักลงทุนรายย่อยในสหรัฐอเมริกามีโอกาสที่จะยืมสินทรัพย์ crypto ของพวกเขาไปยัง Genesis เพื่อแลกเปลี่ยน สำหรับคำสัญญาของเจเนซิสที่จะจ่ายดอกเบี้ย ตั้งแต่เดือนกุมภาพันธ์ 2021 Genesis และ Gemini ได้เริ่มเสนอโปรแกรม Gemini Earn ให้กับนักลงทุนรายย่อย โดยที่นักลงทุน Gemini Earn ได้เสนอซื้อสินทรัพย์ดิจิทัลของพวกเขาให้กับ Genesis โดย Gemini ทำหน้าที่เป็นตัวแทนในการอำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรม Gemini หักค่าธรรมเนียมตัวแทน บางครั้งสูงถึง 4.29 เปอร์เซ็นต์ จากผลตอบแทนที่ Genesis จ่ายให้กับนักลงทุน Gemini Earn ตามที่ถูกกล่าวหาในการร้องเรียน Genesis ได้ใช้ดุลยพินิจของตนในการใช้สินทรัพย์ crypto ของนักลงทุนเพื่อสร้างรายได้และจ่ายดอกเบี้ยให้กับนักลงทุน Gemini Earn

การร้องเรียนยังอ้างว่าในเดือนพฤศจิกายน 2022 Genesis ประกาศว่าจะไม่ยอมให้นักลงทุน Gemini Earn ถอนสินทรัพย์ crypto เนื่องจาก Genesis ขาดสินทรัพย์สภาพคล่องเพียงพอที่จะตอบสนองคำขอถอนเงินเนื่องจากความผันผวนในตลาดสินทรัพย์ crypto ในขณะนั้น Genesis ถือครองทรัพย์สินของนักลงทุนประมาณ 900 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุน Gemini Earn 340,000 ราย Gemini ยุติโปรแกรม Gemini Earn เมื่อต้นเดือนนี้ ณ วันนี้ นักลงทุนรายย่อย Gemini Earn ยังไม่สามารถถอนสินทรัพย์ crypto ของพวกเขาได้

การร้องเรียนของ ก.ล.ต. อ้างว่าโปรแกรม Gemini Earn เป็นการเสนอและขายหลักทรัพย์ภายใต้กฎหมายที่บังคับใช้ และควรได้รับการจดทะเบียนกับคณะกรรมการ

“เรากล่าวหาว่า Genesis และ Gemini เสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนต่อสาธารณะ โดยข้ามข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน” Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าว “ค่าใช้จ่ายในวันนี้สร้างขึ้นจากการกระทำก่อนหน้านี้เพื่อให้ชัดเจนต่อตลาดและการลงทุนสาธารณะว่าแพลตฟอร์มการให้ยืม crypto และตัวกลางอื่น ๆ จำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ที่ผ่านการทดสอบตามเวลาของเรา การทำเช่นนี้จะช่วยปกป้องนักลงทุนได้ดีที่สุด มันส่งเสริมความไว้วางใจในตลาด มันไม่ใช่ตัวเลือก มันเป็นกฎหมาย”

Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการกองบังคับการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “การล่มสลายของโครงการให้ยืมสินทรัพย์ crypto และการระงับโครงการ Genesis เน้นย้ำถึงความต้องการที่สำคัญสำหรับแพลตฟอร์มที่เสนอหลักทรัพย์แก่นักลงทุนรายย่อยเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง” “ดังที่เราได้เห็นครั้งแล้วครั้งเล่า ความล้มเหลวในการทำเช่นนั้นเป็นการปฏิเสธนักลงทุนในข้อมูลพื้นฐานที่จำเป็นสำหรับการตัดสินใจลงทุนอย่างรอบรู้ การตรวจสอบของเราในพื้นที่นี้เป็นไปอย่างกระตือรือร้นและต่อเนื่อง และเราขอแนะนำให้ใครก็ตามที่มีข้อมูลเกี่ยวกับเรื่องนี้หรือการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่เป็นไปได้อื่น ๆ ให้มาดำเนินการ รวมทั้งภายใต้โครงการ Whistleblower ของเรา (ถ้ามี)”

การร้องเรียนของ ก.ล.ต. ซึ่งยื่นฟ้องในศาลแขวงสหรัฐในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก ตั้งข้อหา Genesis และ Gemini ด้วยการละเมิดมาตรา 5(a) และ 5(c) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 การร้องเรียนดังกล่าวเป็นการเรียกร้องการบรรเทาทุกข์ คำสั่งห้ามอย่างถาวร ผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบพร้อมดอกเบี้ยจากคำพิพากษา และโทษทางแพ่ง

การสอบสวนของ ก.ล.ต. ดำเนินการโดย Jonathan Austin และ Ashley Sprague ภายใต้การดูแลของ Deborah Tarasevich และ Stacy Bogert การดำเนินคดีจะนำโดย Edward Reilly และดูแลโดย James Connor และ Olivia Choe